8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Вдруг подуло средневековьем (почему «вдруг», все закономерно)
Минэкономразвития подготовило пошаговую инструкцию по проведению внешнеторговых бартерных сделок, сообщили «Ведомости», изучившие документ. «Навигатор по внешнеторговым бартерным сделкам» создан совместно с Российским экспортным центром по поручению первого вице-премьера Андрея Белоусова, сообщил газете представитель министерства.
Внешнеторговые бартерные сделки позволяют участникам рынка обмениваться товарами и услугами с иностранными компаниями без необходимости проведения международных трансакций.
Инструкция определяет виды бартера. При определении стоимости товаров, экспортируемых с территории России по бартеру, рекомендует руководствоваться ценами российских товарных бирж. Для проведения расчетов советует определять базовый товар и сравнивать с ним другой продукт для определения коэффициента.
#sanction #compliancepractice
CPI 2023
Ключевая тема ИВК-2023 — эффективность систем правосудия. Согласно рейтингу, в странах, где нарушаются принципы справедливости, коррупция все чаще остается безнаказанной, а иногда даже поощряется.
В 2023 году лидеры рейтинга остались без изменений. Дания (90 баллов) возглавляет индекс шестой год подряд, за ней следуют Финляндия и Новая Зеландия (87 и 85 баллов, соответственно). Благодаря эффективности своих систем правосудия эти страны также занимают первые места в индексе верховенства права.
Последние позиции в индексе занимают Сомали (11 баллов), Венесуэла (13 баллов), Сирия (13 баллов), Южный Судан (13 баллов) и Йемен (16 баллов). Все эти страны переживают затяжной кризис.
В Европе просели Турция 🇹🇷 и Туркменистан 🇹🇲.
#cpi #compliancepractice #corruption
Новые Санкции ЕС 🇪🇺
ЕС ввел санкции против Екатерины Мизулиной и Лиги безопасного интернета, которую она возглавляет.
Также в санкционный список, связанный с нарушением прав человека, попали Головинский межрайонный прокурор Москвы Олег Алыпов,
судьи Мосгорсуда и Басманного суда Людмила Смолкина и Валентина Левашова. Их внесение в перечень связано с делом о госизмене в отношении Владимира Кара-Мурзы (признан Минюстом иноагентом).
#sanction #compliancepractice #EU
Компания Castellum опубликовала изменения санкций за 2023 год.
На 17 таблицах проанализированы санкций по разным режимам и странам. Там и про РФ, Иран, Сирия и другие страны.
В 2023 году все основные юрисдикции, вводящие автономные санкции, расширили свои санкционные программы более чем на 10%. В 2023 году США ввели 2376 новых санкций, что лишь немного меньше, чем в 2022 году их было более 2441. Между тем, Канада, Франция, ЕС, Швейцария и Великобритания расширили свои соответствующие программы санкций более чем на 600 новых санкций в 2023 году. ООН четвертый год в свободном падении из-за состава Совбеза ООН.
#compliancepractice #sanction #OFAC #EU
Дело Южной Африки против Израиля
Международный суд ООН в Гааге в своем постановлении о временных мерах призвал Израиль 🇮🇱 исполнять гуманитарное право и предоставлять отчетность через месяц. Также прозвучало заявление освободить израильских заложников.
Хорошее решение.
#compliancepractice #hamas
«Хорошо для хранения книг. Или 75 800 евро». Португальская IKEA эпично рекламирует свои стеллажи.
75 800 евро — ровно столько нашли в офисе руководителя аппарата премьер-министра Португалии, после чего правительство подало в отставку.
для некоторых чиновников у всех икей мира не хватит стеллажей
🇳🇱 В Нидерландах арестовали трех человек, подозреваемых в нарушении санкций 🇪🇺 ЕС
🇳🇱 Нидерландская служба фискальной информации и расследований (FIOD) сообщила, что 9 января были арестованы двое мужчин (56 и 57 лет) из Демена и Гааги, а также 54-летняя женщина из Гааги. Они подозреваются в обходе и нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 РФ, являясь частью международной контрабандной сети.
Следствие подозревает лиц в создании в 2017 году компании, которая занималась в том числе экспортом товаров военного назначения в Россию. Поставки в РФ осуществлялись через страны Восточной Европы.
По информации нидерландского издания NOS, компания, которая использовалась для обхода санкций – ETW-Tekhnologiya B.V. из Ворсхотена. Бенефициар компании – гражданин РФ Михаил В.
#санкции
Включенный в санкции ЕС Abdelbasit Hamza задержан в Каире.
В октябре 2023 г. Хамза - суданский бизнесмен, который руководил инвестиционным портфелем Хамаса (ракеты же не бесплатны, надо понимать) был уже включен в SDN лист, поскольку имел “исторические связи” с al-Qaeda и бен Ладаном.
Как раскрыли ICIJ, он был собственником кипрской компании Matz Holdings, которая имела концессионные соглашения с Египтом по добыче золота.
#hamas #compliancepractice #sanction #EU #SDN
19 января ЕС 🇪🇺 внесло 6 террористов Хамас в блокирующие санкции
Если вы помните неделю назад ЕС внесла в санкции Яхью Синвара, теперь к нему прибавились еще 6 лиц.
Список отличается от того, что внесли вчера США и Великобритания.
#compliancepractice #sanction #EU #hamas
Сегодня США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 ввели санкции против террористов Хамас
В блокирующие санкции включены:
📌Зухейр Шамлах: ключевой финансист Хамаса, в том числе через свою компанию Al Mutahadun for Exchange
📌Ахмед Шариф Абдалла Уда: ключевой оператор финансовой сети Хамаса, ранее управлявший международным портфелем компаний Хамаса.
📌Исмаил Бархум: член Политбюро ХАМАС в секторе Газа и руководящего совета шуры группировки
📌Хасан Аль-Вардиан: старший лидер ХАМАС в Вифлееме/регионе Западного берега.
📌Джамиль Юсуф Ахмад Алиян: высокопоставленный чиновник и представитель PIJ в секторе Газа.
#compliancepractice #sanction #hamas
Президент Всемирного банка в 2007-2011 гг. Роберт Зеллик для The Financial Times «Передача замороженных российских активов Украине — это элегантная справедливость».
Основная мысль длинной статьи:
если страны будут знать, что они не могут нападать на своих соседей, не потеряв при этом доступ к своим глобальным резервам, это хорошо.
Также Зеллик полагает:
✅ Если риск невелик, подумайте о дипломатических, экономических и юридических выгодах от перевода замороженных российских резервов на эскроу-счета для Украины и, возможно, других претендентов. Идет война на истощение.
✅Авторитетные международные юристы из Великобритании, Бельгии, Нидерландов, Японии и США одобрили использование принципа контрмер для перевода замороженных российских резервов в целевой фонд для Украины. Мы должны приветствовать использование международного права для решения современных проблем и поддержки будущего сдерживания, вместо того чтобы сводить его к неэффективному заявлению протеста.
✅Более того, опыт предъявления претензий к резервам Ирака после отмены его вторжения в Кувейт в 1990 году открывает возможность выделения части российских резервов для помощи развивающимся странам, которые явно пострадали от роста цен на продовольствие и энергоносители. Кроме того, определенная сумма может быть выделена для удовлетворения претензий компаний, пострадавших от российских ответных мер.
#compliancepractice #sanction
Арест в США 🇺🇸 по обвинению в обходе санкций
Илья Кан, 66 лет, гражданин США, Израиля и России, житель Бруклина (Нью-Йорк) и Лос-Анджелеса (Калифорния), был арестован 17 января 2024 г. в Лос-Анджелесе по подозрению в участии в многолетней схеме по обеспечению безопасности и незаконного экспорта чувствительной технологии из США в интересах российского бизнеса.
Согласно судебным документам, Кану предъявлено уголовное обвинение в заговоре с целью нарушения Export Control Reform Act (ECRA).
Согласно судебным документам, Кан является владельцем Senesys Incorporated, базирующейся в Калифорнии, и Sensor Design Association. Кан управлял этими двумя предприятиями, якобы занимавшимися «разработкой программного обеспечения безопасности» и тестированием кремниевых пластин для военной авионики и космических пользователей, посредством чего он участвовал в многолетнем нарушении с целью приобретения и экспорта чувствительной и сложной электроники из США в адрес российского бизнеса, находящегося под санкциями, без получения соответствующих лицензий, например, в адрес АО «Центр исследований и разработок «ЭЛВИС» («Элвис»), которое было добавлено в Entity list BIS в 2022 года и в SDN в сентябре 2022 г.
#BIS #export #sanction #compliancepractice
BIS опубликовал заявление экспортерам
В меморандуме, опубликованном 16 января 2024 г., подчеркивается преимущества добровольного информирования voluntary disclosure и что молчание не спасет, так как донесут конкуренты.
Глава подразделения экспортного контроля Метью Аксельдор в тот же день выступал в университете Нью-Йорка и рассказывал о Disruptive Technology Task-Force, которое призвано защищать технологии от влияния враждебных стран (Китай, РФ и Иран), о программе вместе с Fincen по поощрению voluntary self-disclosure (VSD).
#compliancepractice #export #BIS
OFSI и проактивная позиция
У многих вызывают вопросы неактивная деятельность британского офиса. Так, с 2019 г. OFSI вынесло только 8 штрафов и одно предупреждение.
Курс на повышения активности, взятый в 2022 г., которое предусматривает наказание компаний по strict liability (не нужно доказывать умысел), все рано не дал быстрых результатов. Другие отмечают, что именно в 2024 г. мы увидим рост привлечения, поскольку само расследование занимает 16-18 месяцев в среднем.
#compliancepractice #sanction #OFSI
Турецкие банки начали отказываться работать с российскими, опасаясь вторичных санкций США.
Речь идет о разрыве корреспондентских отношений и приостановке платежей без формального закрытия договоров, сообщили «Коммерсанту» источники, знакомые с ситуацией. По словам одного из собеседников издания, исключения делают для «дочерних иностранных банков в России».
По данным газеты, проблемы начались еще летом, но ситуация резко обострилась после 22 декабря 2023 года, когда президент США Джо Байден подписал указ, которым наделил американский Минфин правом вводить санкции против иностранных банков за помощь в проведении сделок для подсанкционных россиян. После этого ограничения начали вводить почти все турецкие банки.
Среди крупных кредитных организаций, работавших с Россией, источники издания назвали Nurol Bank, с которым работали около 40 отечественных банков, и Emlak Bank.
@forbesglobalrus
Израильский Суд обязал банк перевести деньги Абрамовича
Как пишет ynet, вопреки позиции юридического советника правительства Израиля Гали Бахарав-Миары, израильский суд обязал банк Мизрази Тефахот перевести пожертвование Романа Абрамовича в размере $2,2 млн. на счет волонтерской организации ЗАКА, которая занимается сбором останков и опознанием жертв терактов.
#compliancepractice #sanction #banks
Указ президента о порядке раскрытия информации ЭЗО
В опубликованном Указе Президента Российской Федерации от 27.01.2024 № 73
"О временном порядке раскрытия и предоставления информации хозяйственными обществами, являющимися экономически значимыми организациями, и некоторыми связанными с ними лицами" повторяется модель ограничения Доступа к информации о санкционных лицах.
По моим оценкам подобных документов более 20, которые так или иначе закрывают информацию о подсанкционных лицах. Несмотря на мотив данных документов, иногда эффект от них ровно противоположный: для комплаенса любое закрытие информации о проверяемом лице это red flag 🚩.
#compliancepractice #контр_меры #комплаенс
Оценка санкционных рисков для юристов
Адвокатская ассоциация Англии и Уэльса разработала для юристов анализ санкционных рисков - firm-wide risk assessments
Ассоциация предлагает не классический подход к риск-менеджменту, я бы его назвал как «дескриптивный», отвечающий на ряд вопрос:
1) как компании могут пытаться скрыть свою санкционность
2) какие юридические области могут быть подверженны рискам (например, структуризация бизнеса, трасты, работа с богатыми клиентами либо Peps)
3) и по каким критериям проводить оценку риска
#compliancepractice #sanction #legal_service
Немного об изучении стран Ближнего Востока
В РФ да и в странах СНГ исторически сложилось очень bias востоковедение: помогаем арабским товарищам строить социалистическое будущее.
После того, как с социализмом не получилось поддерживали панарабизм (отсюда обвинения в колониализме и поддержка права наций на самоопределение).
Поэтому в РФ никто не заметил, как Башар Асад, которого прозвали доктор смерть в Гражданской войне убил миллионы сирийцев, применяя в том числе химическое орудие. В РФ не замечают (да это никого и не волнует), что в Иране второе место смертных казней после Китая.
Еще одно последствие такого патерналисткого снисходительного отношения проявляется в том, что право в странах Ближнего Востока мало кем изучается (больше кандидатских работ про исламское классическое право) и магистерская программа в вышке про мусульманское право прожила только 2-3 года (благодаря стараниям ее руководителя Сюкияйнена).
Если вы посмотрите сколько пишут англоязычные авторы про гражданское право в странах Ближнего Востока, то это будет в 10 раз больше, чем написано в последние 30 лет в РФ.
Вижу, как многие российские юристы, перебравшийся в страны Персидского Залива, публикуют про налоги в отрыве от контекста либо комментируют законодательные новеллы, не понимая особенностей.
Здесь либо надо пересматривать подходы к обучению либо создавать заново адекватное времени востоковедение, где страны Востока имеют субъектность, а не только объекты рецепции колониального влияния.
#ME_law #compliancepractice
Вспомнить все
Сегодня осудили Бориса Шпигеля. Можно было бы пройти мимо новости, если бы не знать былые «поступки» дельца от фармацевтики и бывшего сенатора Совета Федерации.
Его имя связано с коррупционным делом израильской компании Teva. На дворе конец 2016 г. и появляется DPA между DoJ и компанией, которая признается в том, что давала взятки в РФ, в Украине и Мексике. В частности, в РФ для продвижения препарата Капаксон компания подкупала сенатора Бориса Шпигеля, который мало того, что был сенатором, и главой еврейского конгресса в РФ, также был владельцем фаркомпании, и отвечал в СФ за медицину (как удачно все совпало у человека, который в жизни трех слов связать не в состоянии).
Тогда он отделался мелким испугом. Параллели излишни.
#compliancepractice #corruption
Ответственность по голландскому 🇳🇱 законодательству за нарушение санкций
В продолжение поста от дружественного канала расскажу, что в Нидерландах действует собственный закон о санкциях (Sanctiewet 1977 Geraadpleegd op 01-10-2023. Geldend van 21-05-2020 t/m 30-06-2023), принятый еще в 1977 г. и существенно дополненный в последнее время.
В соответствии со ст. 10е Закона о санкциях устанавливает ответственность за нарушение санкций:
1. Размер административного штрафа определяется приказом министра финансов при том понимании, что административный штраф за отдельное нарушение не превышает 4 000 000 евро.
Если к моменту совершения нарушения прошло менее пяти лет с момента наложения на правонарушителя административного штрафа за то же нарушение, размер административного штрафа, указанного в первом предложении, удваивается за отдельное нарушение.
Это только часть из наказаний, предусмотренных законом и УК.
#compliancepractice #EU #sanction
Режим санкций ЕС 🇪🇺 в отношении Гватемалы 🇬🇹
12 января 2024 года ЕС принял новую программу санкций против Гватемалы в «поддержку демократии и мирной и упорядоченной передачи власти» в этой стране.
Эти меры направлены на привлечение «к ответственности тех, кто препятствует демократическому переходу после всеобщих выборов 2023 года». Новые ограничительные меры вводятся в действие Решением Совета 2024/254 и Постановлением Совета 2024/287 и применяются до 13 января 2025 года.
#compliancepractice #sanction #EU
Канал попал в Рейтинг юридических каналов и занял первое место в номинации «комплаенс», но не попал в номинацию «санкций», поскольку название канала не «санкционное» 🙈
Но зачем же замыкаться на санкциях: ведь жизнь ими не ограничивается.
Спасибо, что заметили, спасибо подписчикам и неравнодушным!!!
Провалы комплаенса 2023 г.
ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023
В числе громких кейсов 2023 года:
1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения AML.
2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.
3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.
4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.
5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение антимонопольного законодательства.
6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компанией Huawei в нарушение экспортного контроля.
7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML
‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.
#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс #AML
Guardian: среди сотрудников ООН в Ираке выявлена коррупция
Расследование The Guardian показало, что сотрудники ООН, работающие в Ираке, требуют взятки от местных предпринимателей за предоставление контрактов ООН на восстановление страны. Речь идет о программе Funding Facility for Stabilization, которую ООН запустила в Ираке в 2015 году.
Сотрудники UNDP, работающие в Ираке, требовали взятки за предоставление контракта в виде отката до 15% от объема конкретного контракта.
Издание ссылается на данные, полученные от трех сотрудников ООН и четырех местных подрядчиков. «Никто не может получить контракт, не заплатив. В этой стране никто ничего не может получить, не заплатив, ни от правительства, ни от UNDP»,— сообщил The Guardian один из местных подрядчиков на условиях анонимности.
‼️ ооновские структуры, с которых на самом деле и началось международное изучение проблем коррупции, так до сих пор и находятся в том положении, что и 40 лет назад.
#compliancepractice #corruption
Если раньше мы говорили о том, что только транзакции, номинированные в долларах США, могут подпадать под воздействия регулятора США 🇺🇸.
То поправки декабря прошлого года в Исполнительный Указ 14024, позволяет применять вторичные санкции к транзакциям, номинированным в валюте отличной от USD.
Поэтому банки Турции и Китая пересматривают свои отношения, особенно, с компаниями под санкциями. И это только начало.
#compliancepractice #sanction #OFAC #FAQs
🇺🇸 #США глава FinCEN лично оказывает давление на банки 🇭🇰 Гонконга и международные банки осуществляющие в юрисдикции свою деятельность
В среду директор управления противодействия финансовым преступлениям департамента казначейства США Андреа Гацки (Andrea Gacki) встречалась с представителями китайских и западных финансовых институтов, включая представителей ассоциации сертифицированных специалистов по противодействию легализации.
В одной из встреч участвовали представители Bank of China, Industrial and Commercial Bank of China, Bank of Communications, CMB Wing Lung Bank, UBS, Citigroup, JPMorgan Chase, Goldman Sachs, Morgan Stanley, Deutsche Bank, Barclays и BlackRock.
OFAC ввел санкции в отношении компании из ОАЭ 🇦🇪 и 18 танкеров за нарушения oil price cap
Как заявляется в пресс-релизе, Hennesea, основанная в конце 2022 г., приобрела старые танкеры, перевозящие российскую сырую нефть и нефтепродукты. Танкеры, принадлежащие компании Hennesea, неоднократно совершали заходы в порты РФ.
1 ARISTO (IMO 9327413)
2 HAI II (IMO 9259599)
3 HS ARGE (IMO 9299745)
4 HS ATLANTICA (IMO 9322839)
5 HS BURAQ (IMO 9381732)
6 HS ESBERG (IMO 9410894)
7 HS EVERETT (IMO 9410870)
8 HS GLORY (IMO 9249087)
9 HS LEGEND (IMO 9381744)
10 HS STAR (IMO 9274446)
11 LA PRIDE (IMO 9274616)
12 MONA (IMO 9314818)
13 NELLIS (IMO 9322267)
14 OSPEROUS (IMO 9412995)
15 PERIA (IMO 9322827)
16 SARA II (IMO 9301615)
17 SENSUS (IMO 9296585)
18 UZE (IMO 9323338)
После специального OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin, выпущенного 20 декабря 2023 года, стало понятно, что США с новыми усилиями возьмутся за преследования тех, кто обходит oil price cap.
#sanction #oil_embargo #compliancepractice #OFAC
Compliance officer в крупную юридическую фирму.
В свете ужесточения санкций крупная российская юридическая фирма ищет сотрудника, который сможет выстроить как внутреннюю политику комплаенс, так и подключаться к защите клиентов и контрагентов компании.
Ключевые задачи:
🔹Выстраивание эффективных комплаенс процессов по управлению KYC и AML рисками;
🔹Оценка санкционных рисков при заключении договоров с клиентами и контрагентами для Фирмы в России и в местах ее иностранного присутствия;
🔹Оценка санкционных рисков при получении денежных средств от клиентов и при оплате услуг контрагентов;
🔹Участие в разработке маршрутов движения денежных средств в рамках санкционного законодательства;
🔹Подготовка документов по запросам от банков в рамках sanctions compliance (письма, ответы на запросы);
🔹Постоянный мониторинг юридических и операционных рисков, изучение и анализ применимого законодательства;
🔹Контроль за соблюдением российского и международного законодательства о противодействии отмыванию доходов, полученных преступных путём, подготовка соответствующих документов;
🔹Оценка рисков и соблюдения требований законодательства в сфере хранения данных, обработки персональных данных;
🔹Разработка внутренних политик и регламентов.
Идеальный кандидат:
🔹Получил образование в МГУ, НИУ ВШЭ, СПбГУ, МГИМО, МГЮА имени О.Е Кутафина;
🔹PQE от 5 лет после магистратуры, желательно в международных юридических фирмах;
🔹Имеет отличные теоретические знания и практический опыт в сфере антикорупционного и санкционного комплаенса;
🔹Понимает сферу применения международных санкций и контрсанкций;
🔹Идеально владеет английским, применяет юридическую лексику.
Что вы получаете:
🔹ДМС со стоматологией + страховка от тяжелых болезней;
🔹Работу в компании-лидере санкционной практики;
🔹Открытую корпоративную культуру без проявления токсичных реакций и с ориентацией на сотрудника;
Телеграм для откликов @dmitry_utukin ,
email utukin@magicstaff.agency
UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC
Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.
По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).
#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption