8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Санкции США по алмазам
Во исполнение Executive Order 14068 OFAC с 1 марта ввел запрет на импорт из России непромышленных алмазов весом от 1 карата, а с 1 сентября — от 0,5 карата.
Запрет 🚫 распространяется на алмазы, которые «были добыты, извлечены,
произведены или изготовлено полностью или частично на территории Российской Федерации».
Также с марта США вводится запрет ввоз ювелирных изделий с бриллиантами и несортированных алмазов российского происхождения или экспортируемых из России.
#sanction #OFAC #compliancepractice
Суд ЕС отклонил иски основателя холдинга USM Алишера Усманова и ВЭБ.РФ
ВЭБ оспаривала санкции против себя и своего руководителя Игоря Шувалова об отмене европейских санкций.
В деле А. Усманова Представители истца полагали, что причины, выдвинутые в первоначальных действиях против него, не имеют оснований из-за слабости источников, на которых они основаны. Эти причины основаны на одном источнике, а именно на статье из Проекта по отчетности об организованной преступности и коррупции (OCCRP) под названием «Санкционировать олигарха не так-то: почему трудно следовать за денежным следом Алишера Усманова, одного из самых богатых людей России».
Потом приводится еще статьи из СМИ.
Суд решил разобраться в публикациях СМИ, походу замечая, что источники в СМИ могут рассматриваться как доказательства -
Следует напомнить, что в соответствии с установившимся прецедентным правом деятельность Суда и Генерального суда регулируется принципом свободной оценки доказательств, и единственным критерием оценки ценности полученных доказательств является их достоверность. Кроме того, чтобы оценить добродную ценность документа, необходимо проверить вероятность содержащейся в нем информации и принять во внимание, в частности, происхождение документа, обстоятельства его подготовки, а также его получателя, а также спросить, кажется ли он, в соответствии с его содержанием, разумным и надежным
Израиль 🇮🇱 между Сциллой и Харибдой
Как Вы помните, США 🇺🇸 недавно ввели новый режим санкций и включил 4 израильтян в SDN. Эти израильтяне - активисты поселенческого движения и их сторонники сидят в кабинете министров: национально-религиозные партии.
Еще в пятницу банк Леуми уведомил одного из под санкционных лиц Yinon Levi, что он замораживает его счет. Вчера другой счет был заморожен в государственном банке Bank ha-Doar (Почта Банк).
И здесь понеслось. Министр финансов Смотрич обсуждает решение с банками. Министр коммуникаций, кому подчиняется Почта Банк, критикует и негодует. Другой министр публикует статью в Financial Times, обвиняя во всех грехах Байдена и превознося Трампа.
Думаю, невъезные в США 🇺🇸 Смотрич и Бен-Гвир, скоро отправятся в РФ учиться работать с санкциями.
А банки что? Они слушают все это и продолжают действовать в соответствии с санкционным комплаенсом, учитывая риски неисполнения американских санкций.
Смотрич и Бен-Гвир уйдут из правительства, а банкам надо думать как функционировать на долгую.
#compliancepractice #sanction #ME_sanctions
Deloitte по заказу Великобритании 🇬🇧 создает санкционное ведомство для Кипра 🇨🇾
Газета Cyprus Mail приоткрывает занавес соглашения между Великобританией и Республикой Кипр по поводу сотрудничества в сфере санкций и технической помощи от OFSI. Администратором проекта выбрана Deloitte, сотрудники которой с августа 2023 г. провели множество встреч.
Газета также напоминает, что множество кипрских компаний попали во вторичные санкции, также в ноябре 2023 г. ‘Cyprus Confidential’ рассказал про то, что другая консалтинговая компания из большой четверки - PwC была вовлечена в помощь олигархам в обходе санкций.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction #OFSI
Иран 🇮🇷 обходит санкции
Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.
Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.
Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.
PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.
Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.
#compliancepractice #sanction_violation #Iran
OFAC ввел санкции в отношения 4 израильтян активистов поселенческого движения
Специальным EO вводится режим санкций на лиц, которые подрывают мир, безопасность и стабильность на Западном Берегу Реки Иордан (Executive Order on Imposing Certain
Sanctions on Persons Undermining Peace, Security, and Stability in the West Bank).
В отношении лиц, которые принимают участие либо возглавляют любое из следующих действий затрагивающий Западный Берег
(1) акт насилия или угроза насилия в отношении гражданских лиц;
(2) усилия по созданию у гражданского населения разумного страха перед насилием с целью или результатом
о необходимости смены места жительства во избежание такого насилия;
(3) уничтожение имущества; или
(4) захват или лишение собственности частными лицами.
Также Fincen выпустил Alert 🔔 FinCEN Alert on Israeli Extremist Settler Violence Against
Palestinians in the West Bank
По всей видимости предупреждения, который передавал Байден Биби Нетаньяху не сработали, поэтому американцы включили санкционной механизм в отношении поселенцев.
#FinCen #SDN #compliancepractice
«Веселые истории экран покажет наш» // Об аресте Дмитрия Овсянникова в Лондоне 🇬🇧
Ой, девоньки, вчера в своём доме в лондонском районе Саутуарк задержан бывший 🇷🇺 государственный деятель Дмитрий Овсянников. Во время обыска у него было изъято 77,500 фунтов налички. Основанием доследственной проверки выступает нарушение режима 🇬🇧 санкций – Овсянников получал переводы на общую сумму 65,000 фунтов на счёт, открытый в банке HBOS, и расходовал эти средства без специальной лицензии OFSI.
Предварительное заседание по этому делу назначено на 20 февраля.
Главный вопрос здесь – а как вообще санкционное лицо оказалось постоянно проживающим в Лондоне? Подозреваемый попал в санкционный список 🇪🇺 ЕС ещё 21 ноября 2017, будучи губернатором 🇷🇺 Севастополя. Великобритания тогда была страной-членом 🇪🇺 ЕС. 1 января 2021 Овсянников переехал из списка ЕС в автономный 🇬🇧 британский. Остаётся там он и поныне, case ID 13558. Кстати, из списка 🇪🇺 ЕС он был исключён лишь 7 февраля прошлого года.
Как вы знаете, в силу статьи 1 Решения ЕС 145 страны-члены обязаны не допускать на свою территорию, в т.ч. транзитом, санкционных лиц. Но запрет не распространяется на собственных граждан. Такой же запрет с исключением есть и в 🇬🇧 Регламенте 855.
Что получается – или Овсянников стал губернатором Севастополя, а затем занял должность 🇷🇺 замглавы Минпромторга будучи 🇬🇧 подданным или имеющим 🇬🇧 ВНЖ. Или если наш герой изменил свой миграционный статус с российского на британский уже после ухода с 🇷🇺 госслужбы, то миграционные власти его Величества совсем мышей не ловят.
#ответственность #комплаенс
Турецкие банки начали закрывать счета российским компаниям
📝 Турецкие банки ужесточили политику по отношению к российским клиентам. Некоторые финансовые организации начали закрывать компаниям счета и повысили требования к физлицам, собирающимся завести карточку.
Об этом «Ведомостям» рассказали владельцы бизнеса, ведущие торговлю с Турцией, финансовые консультанты и представители деловых объединений. На данный момент расчеты все еще заморожены.
Политика местных банков резко поменялась после публикации 22 декабря указа президента США Джо Байдена, которым минфину предоставлялись полномочия в упрощенном порядке наказывать банки, нарушающие санкции против России.
🔜 «Компаниям действительно начали рекомендовать завершить операции с банком и закрыть счет. Это касается прежде всего бизнеса, который использовал Турцию как транзитную для расчетов и поставок юрисдикцию, а также нефтегазовых трейдеров», – говорит Искандер Миргалимов, консультант для российского бизнеса в части структурирования международных платежей, ранее курировавший турецкое направление в одном из российских госбанков.
Кроме этого турецкие банки ужесточают условия для открытия счетов физлицам – если раньше это не было проблемой и карточки заводили всем, то теперь для новых клиентов появилось требование поддерживать высокие остатки на депозитах, добавил он.
@vedomosti
Коррупция на Ближнем Востоке
Лидерами среди арабских государств по противодействию коррупции являются ОАЭ 🇦🇪(показатель CPI: 68) и Катар (58), а самые низкие показатели — Ливия (18), Йемен (16), Сирия (13) и Сомали (11).
Израиль 🇮🇱 - единственная демократия на БВ с самым неудачным своим правительством опустилась на пару строк ниже, а ОАЭ поднялся выше Израиля.
В этом году Кувейт 🇰🇼(46) получил самый высокий балл по CPI с 2015 года в этом ему помогла принятая Нац ассамблей Roadmap for economic reforms 2023-27 гг.
#corruption #ME_law #compliancepractice
Израильский Суд обязал банк перевести деньги Абрамовича
Как пишет ynet, вопреки позиции юридического советника правительства Израиля Гали Бахарав-Миары, израильский суд обязал банк Мизрази Тефахот перевести пожертвование Романа Абрамовича в размере $2,2 млн. на счет волонтерской организации ЗАКА, которая занимается сбором останков и опознанием жертв терактов.
#compliancepractice #sanction #banks
Указ президента о порядке раскрытия информации ЭЗО
В опубликованном Указе Президента Российской Федерации от 27.01.2024 № 73
"О временном порядке раскрытия и предоставления информации хозяйственными обществами, являющимися экономически значимыми организациями, и некоторыми связанными с ними лицами" повторяется модель ограничения Доступа к информации о санкционных лицах.
По моим оценкам подобных документов более 20, которые так или иначе закрывают информацию о подсанкционных лицах. Несмотря на мотив данных документов, иногда эффект от них ровно противоположный: для комплаенса любое закрытие информации о проверяемом лице это red flag 🚩.
#compliancepractice #контр_меры #комплаенс
Оценка санкционных рисков для юристов
Адвокатская ассоциация Англии и Уэльса разработала для юристов анализ санкционных рисков - firm-wide risk assessments
Ассоциация предлагает не классический подход к риск-менеджменту, я бы его назвал как «дескриптивный», отвечающий на ряд вопрос:
1) как компании могут пытаться скрыть свою санкционность
2) какие юридические области могут быть подверженны рискам (например, структуризация бизнеса, трасты, работа с богатыми клиентами либо Peps)
3) и по каким критериям проводить оценку риска
#compliancepractice #sanction #legal_service
Немного об изучении стран Ближнего Востока
В РФ да и в странах СНГ исторически сложилось очень bias востоковедение: помогаем арабским товарищам строить социалистическое будущее.
После того, как с социализмом не получилось поддерживали панарабизм (отсюда обвинения в колониализме и поддержка права наций на самоопределение).
Поэтому в РФ никто не заметил, как Башар Асад, которого прозвали доктор смерть в Гражданской войне убил миллионы сирийцев, применяя в том числе химическое орудие. В РФ не замечают (да это никого и не волнует), что в Иране второе место смертных казней после Китая.
Еще одно последствие такого патерналисткого снисходительного отношения проявляется в том, что право в странах Ближнего Востока мало кем изучается (больше кандидатских работ про исламское классическое право) и магистерская программа в вышке про мусульманское право прожила только 2-3 года (благодаря стараниям ее руководителя Сюкияйнена).
Если вы посмотрите сколько пишут англоязычные авторы про гражданское право в странах Ближнего Востока, то это будет в 10 раз больше, чем написано в последние 30 лет в РФ.
Вижу, как многие российские юристы, перебравшийся в страны Персидского Залива, публикуют про налоги в отрыве от контекста либо комментируют законодательные новеллы, не понимая особенностей.
Здесь либо надо пересматривать подходы к обучению либо создавать заново адекватное времени востоковедение, где страны Востока имеют субъектность, а не только объекты рецепции колониального влияния.
#ME_law #compliancepractice
Вспомнить все
Сегодня осудили Бориса Шпигеля. Можно было бы пройти мимо новости, если бы не знать былые «поступки» дельца от фармацевтики и бывшего сенатора Совета Федерации.
Его имя связано с коррупционным делом израильской компании Teva. На дворе конец 2016 г. и появляется DPA между DoJ и компанией, которая признается в том, что давала взятки в РФ, в Украине и Мексике. В частности, в РФ для продвижения препарата Капаксон компания подкупала сенатора Бориса Шпигеля, который мало того, что был сенатором, и главой еврейского конгресса в РФ, также был владельцем фаркомпании, и отвечал в СФ за медицину (как удачно все совпало у человека, который в жизни трех слов связать не в состоянии).
Тогда он отделался мелким испугом. Параллели излишни.
#compliancepractice #corruption
Ответственность по голландскому 🇳🇱 законодательству за нарушение санкций
В продолжение поста от дружественного канала расскажу, что в Нидерландах действует собственный закон о санкциях (Sanctiewet 1977 Geraadpleegd op 01-10-2023. Geldend van 21-05-2020 t/m 30-06-2023), принятый еще в 1977 г. и существенно дополненный в последнее время.
В соответствии со ст. 10е Закона о санкциях устанавливает ответственность за нарушение санкций:
1. Размер административного штрафа определяется приказом министра финансов при том понимании, что административный штраф за отдельное нарушение не превышает 4 000 000 евро.
Если к моменту совершения нарушения прошло менее пяти лет с момента наложения на правонарушителя административного штрафа за то же нарушение, размер административного штрафа, указанного в первом предложении, удваивается за отдельное нарушение.
Это только часть из наказаний, предусмотренных законом и УК.
#compliancepractice #EU #sanction
Зака против банка Мизрахи 🇮🇱(Абрамович упоминается но не является стороной в деле)
Разбор решения.
1) господин Роман Абрамович не заявлен в качестве стороны по делу, даже как третье лицо.
2) интересное рассуждение Израильского суда относительно режима получения лицензий в третьих странах - не вводивших санкции:
Способ, который банк применяет санкции более широкий и жесткий нежели в тех странах, которые вводят санкции. Тогда как в Британии и в ЕС господин Абрамович может попросить спец лицензию на проведения различных операций, в Израиле у него нет такой возможности. Так, в Британии подробно описано, что санкции не накладываются в случаях национальной безопасности и в исключительных случаях. Теперь помыслим, что перед нами случай национальной безопасности в Израиле, по котором есть исключения из санкций, почему же тогда банк по собственным соображениям накладывает их?
Главный для российских импортеров банк Китая остановил все расчеты с РФ
📝 Китайский Zhejiang Chouzhou Commercial Bank уведомил клиентов об остановке операций с Россией, выяснили «Ведомости».
Остановка расчетов ввиду почти наступившего китайского Нового года означает, что логистический коллапс почти неминуем – вывезти товар не будет возможности по крайней мере до марта из-за длинных выходных дней (официально они продлятся с 10 по 17 февраля).
💴Один из источников «Ведомостей» отметил, что в данном случае проведение расчетов не зависит от платежной системы – прекращены транзакции не только с помощью SWIFT, но и с российской СПФС и китайской CIPS. Информация о денежных и товарных потоках между Китаем и Россией доступна западным регуляторам даже в том случае, если контрагенты не пользуются SWIFT.
🟢Уже в первых числах февраля от всех клиентов пришла информация, что Chouzhou Bank больше не принимает платежи из России ни от одного из наших банков, рассказал руководитель таможенной практики адвокатского бюро Москвы «Ри-консалтинг» Денис Руденко.
Платежи возвращаются с комментарием: перевод не соответствует внутренним правилам банка-получателя. Но касается это только транзитных операций через этот банк, оговорился юрист.
🔜 Подробнее читайте на нашем сайте.
@vedomosti
Латвия 🇱🇻 и налог на санкционную недвижимость
Петр Авен косвенно владеет 29 объектами недвижимости, включая землю и здания в различных регионах Латвии.
Вопрос зачем иметь столько недвижимости (мне всегда напоминает сказку про царя, который каждую ночь спал в новой спальне) - самый интересный, но сейчас не о нем.
Сейчас об инициативе латвийских депутатов, которые рассматривают поправки к закону "О налоге на недвижимость", согласно которым эти объекты будут облагаться налогом в размере 10% от их кадастровой стоимости. Если налог не будет уплачен в установленный срок, то по истечении трех месяцев местные власти смогут взыскать его с владельца в бесспорном порядке.
Как замечает автор статьи: такие поправки для санкционных лиц будут «как слону дробина».
#sanction #EU #compliancepractice
Экспертный семинар:
«Право Китая: переговоры, контракты, проверка контрагентов и антикоррупция»
Дата проведения: 09 февраля 2024 года
Место проведения: онлайн на платформе ZOOM
Время проведения: 14:00 – 17:30 (Москва).
Язык: Русский
Запись по ссылке 🔗
#training #compliancepractice
В Украине заработал санкционный реестр
Он на двух языках (украинском и английском). Интересна статистика:
📌 всего 286 641 санкционное действие
📌10084 данных санкционных физических лиц
📌7118 данных санкционных юридических лиц
Банки ОАЭ и Кипра активно используют украинские списки, и можно ожидать, что появление реестра на английском языке облегчит интеграцию с банковскими системами в других странах. Практика покажет.
#compliancepractice #Ukraine_sanction
Binance обвиняется в финансировании Хамас и нарушении санкций. Иск в США
Три семьи американских жертв нападения ХАМАС на Израиль🇮🇱 7 октября подали в суд на правительства Ирана🇮🇷 и Сирии🇸🇾, а также на криптовалютную биржу Binance, и ее бывшего генерального директора, обвинив их в финансировании и другой материальной поддержке террористической деятельности воинственной палестинской группировки.
Иск, поданный в среду днем в Южном округе Нью-Йорка (SDNY), является первым, и скорее всего не единственным делом, которое будет в будущем рассматриваться в отношении нападения ХАМАС, в результате которого погибло около 1200 человек и привело к похищению 240 израильтян и иностранных граждан. По меньшей мере 30 погибших были гражданами США.
С текстом искового заявления можно ознакомиться в первом комментарии к посту ⬇️
Из интересного:
📌 истцы утверждают, что Бинанс нарушил the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA,” 50 U.S.C. §§ 1701–
05) и The Bank Secrecy Act (“BSA”) не проверял клиентов по санкционным спискам.
📌 истцы утверждают, что компания и ее CEO намерено обходила законодательство и предоставляла доступ к криптовалютам ХАМАС.
Часть из этих обвинений уже были обоснованы в материалах Fincen либо в многочисленных публикациях СМИ.
#compliancepractice #sanction #SDN #hamas #crypta #FinCen
В Украине 🇺🇦 создаётся реестр санкций
Указом президента Украины №36/2024 от 29 января 2024 г. создается публичный реестр санкций на украинском и английском языках.
Реестр будет вестись под управление Совета нацбезопасности. Предполагается, что данный реестр будет пересекаться с другими информационными системами государства.
#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction
Новые санкции США 🇺🇸
OFAC ввел санкции в отношении
📌 5 физлиц из Бирмы и одного сирийца.
📌8 юрлиц из Судана, Ирана и Ливана
📌 Также OFAC 🇺🇸 исключило из санкционного списка россиянина Алексея Фисуна.
#compliancepractice #sanction #OFAC
Вдруг подуло средневековьем (почему «вдруг», все закономерно)
Минэкономразвития подготовило пошаговую инструкцию по проведению внешнеторговых бартерных сделок, сообщили «Ведомости», изучившие документ. «Навигатор по внешнеторговым бартерным сделкам» создан совместно с Российским экспортным центром по поручению первого вице-премьера Андрея Белоусова, сообщил газете представитель министерства.
Внешнеторговые бартерные сделки позволяют участникам рынка обмениваться товарами и услугами с иностранными компаниями без необходимости проведения международных трансакций.
Инструкция определяет виды бартера. При определении стоимости товаров, экспортируемых с территории России по бартеру, рекомендует руководствоваться ценами российских товарных бирж. Для проведения расчетов советует определять базовый товар и сравнивать с ним другой продукт для определения коэффициента.
#sanction #compliancepractice
CPI 2023
Ключевая тема ИВК-2023 — эффективность систем правосудия. Согласно рейтингу, в странах, где нарушаются принципы справедливости, коррупция все чаще остается безнаказанной, а иногда даже поощряется.
В 2023 году лидеры рейтинга остались без изменений. Дания (90 баллов) возглавляет индекс шестой год подряд, за ней следуют Финляндия и Новая Зеландия (87 и 85 баллов, соответственно). Благодаря эффективности своих систем правосудия эти страны также занимают первые места в индексе верховенства права.
Последние позиции в индексе занимают Сомали (11 баллов), Венесуэла (13 баллов), Сирия (13 баллов), Южный Судан (13 баллов) и Йемен (16 баллов). Все эти страны переживают затяжной кризис.
В Европе просели Турция 🇹🇷 и Туркменистан 🇹🇲.
#cpi #compliancepractice #corruption
Новые Санкции ЕС 🇪🇺
ЕС ввел санкции против Екатерины Мизулиной и Лиги безопасного интернета, которую она возглавляет.
Также в санкционный список, связанный с нарушением прав человека, попали Головинский межрайонный прокурор Москвы Олег Алыпов,
судьи Мосгорсуда и Басманного суда Людмила Смолкина и Валентина Левашова. Их внесение в перечень связано с делом о госизмене в отношении Владимира Кара-Мурзы (признан Минюстом иноагентом).
#sanction #compliancepractice #EU
Компания Castellum опубликовала изменения санкций за 2023 год.
На 17 таблицах проанализированы санкций по разным режимам и странам. Там и про РФ, Иран, Сирия и другие страны.
В 2023 году все основные юрисдикции, вводящие автономные санкции, расширили свои санкционные программы более чем на 10%. В 2023 году США ввели 2376 новых санкций, что лишь немного меньше, чем в 2022 году их было более 2441. Между тем, Канада, Франция, ЕС, Швейцария и Великобритания расширили свои соответствующие программы санкций более чем на 600 новых санкций в 2023 году. ООН четвертый год в свободном падении из-за состава Совбеза ООН.
#compliancepractice #sanction #OFAC #EU
Дело Южной Африки против Израиля
Международный суд ООН в Гааге в своем постановлении о временных мерах призвал Израиль 🇮🇱 исполнять гуманитарное право и предоставлять отчетность через месяц. Также прозвучало заявление освободить израильских заложников.
Хорошее решение.
#compliancepractice #hamas
«Хорошо для хранения книг. Или 75 800 евро». Португальская IKEA эпично рекламирует свои стеллажи.
75 800 евро — ровно столько нашли в офисе руководителя аппарата премьер-министра Португалии, после чего правительство подало в отставку.
для некоторых чиновников у всех икей мира не хватит стеллажей
🇳🇱 В Нидерландах арестовали трех человек, подозреваемых в нарушении санкций 🇪🇺 ЕС
🇳🇱 Нидерландская служба фискальной информации и расследований (FIOD) сообщила, что 9 января были арестованы двое мужчин (56 и 57 лет) из Демена и Гааги, а также 54-летняя женщина из Гааги. Они подозреваются в обходе и нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 РФ, являясь частью международной контрабандной сети.
Следствие подозревает лиц в создании в 2017 году компании, которая занималась в том числе экспортом товаров военного назначения в Россию. Поставки в РФ осуществлялись через страны Восточной Европы.
По информации нидерландского издания NOS, компания, которая использовалась для обхода санкций – ETW-Tekhnologiya B.V. из Ворсхотена. Бенефициар компании – гражданин РФ Михаил В.
#санкции