8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Санкции Чехии 🇨🇿
Мы тут пропустили, что 28 марта Чехия 🇨🇿 включила в собственный санкционный список Медведчука и связанную с ним компанию Voice of Europe s.r.o. И Артема Марчевского.
Страна будут предлагать этих лиц включить в санкции ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #EU
Вебинар МТПП по контрсанкционному комплаенсу
📌Когда: 19 апреля с 14.00 до 17.30
На семинаре будут рассмотрены наиболее важные ограничительные меры, принятые Россией в ответ на экономические санкции иностранных государств, а также изучена практика правоприменения:
1. Нормативная база контрсанкций в РФ 🇷🇺
2. Основы санкционного комплаенса в России (для каких целей и для каких компаний он нужен, общие рекомендации по внедрению)
3. Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях. Рекомендации по снижению рисков.
4. Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций. Кейсы из практики
Скидка по промокоду: промокод: ComPr1904
#sanction #compliancepractice #study #контр_меры #комплаенс
Польская 🇵🇱 таможня стала требовать новые документы
С 28 марта польская таможня требует дополнительные документы, если отправляется товар в третьи страны через Беларусь и Россию. Без них грузовик не пересечет границу.
Необходимые документы:
- заявление экспортера, в котором он сообщает, кто является конечным пользователем.
- Заявление ИЗГОТОВИТЕЛЯ, где он подтверждает, что:
а) производитель знает, кто является покупателем и продавцом «его» товара и что в сделке нет риска обхода санкций:
б) производитель осознает, что «его» товары будут следовать транзитом через Беларусь и Россию в третью страну, и он уверен, что эти товары не будут перепродаваться, обрабатываться или храниться в в РФ либо в РБ.
в) производитель знает, кто является конечным пользователем и каково конечное использование, и может гарантировать, что товар не будет использоваться каким-либо образом, нарушающим санкции.
И все это под угрозой ответственности за ложные заявления.
На данный момент более подробной информации об этом не найти на сайте Министерства финансов Польши. Такая информация висит на стене здания погранперехода...
Почему польская таможня могла это сделать? Согласно Notice to economic operators, importers and exporters 2022/C 145 I/01
Операторы должны учитывать, что для предотвращения обхода этих правил таможенные органы ЕС могут проводить более строгий контроль, а также могут запросить убедительные доказательства того, что соответствующие товары не импортируются и не экспортируются в Россию и Беларусь через третьи страны.
Все что нужно знать об ООН 🇺🇳
Посол Саудовской Аравии в ООН Абдулазиз Альвасил стал председателем Комиссии по положению женщин (CSW), которая добивается гендерного равенства и расширения прав и возможностей женщин во всем мире.
Ранее комитет по правам человека возглавил Иран 🇮🇷
РФ предлагаю возглавить комитет по защите меньшинств.
После этого, можно расходиться всем: и женщинам и другим полам.
#compliancepractice #UN
В эти дни в Париже проходит ежегодный OECD Integrity Forum
В этом году отмечают 26 лет Конвенции ОЭСР по подкупу иностранных должностных лиц. Несмотря на то, что РФ не была членом ОЭСР, конвенцию ратифицировали и благодаря ей в УК и в КоАПе появился спец субъект - «иностранное должностное лицо». Давно не следит за статистикой, но привлечение по таким лицам всегда было около нуля (помните, даже громкое дело по Даймлер - спокойно было прекращено военным судом по истечению срока давности).
Как бонус, ОЭСР к форуму подготовила много публикаций. В частности, опубликованы отчеты по выполнению 5 раунда Стамбульского плана действий по Армении 🇦🇲 , Азербайджану 🇦🇿 , Молдове 🇲🇩 и Украине 🇺🇦.
#compliancepractice #integrity #OECD #corruption #anticorruption
Швейцарские банки закрывают счета россиянам с двойным гражданством
📝 Некоторые банки Швейцарии начали закрывать счета гражданам страны, имеющим одновременно российский паспорт. Об этом «Ведомостям» рассказал управляющий партнер швейцарского юридического бюро Leolex Роман Кудинов. О том, что на сегодняшний день в Швейцарии существует такая практика, знает партнер мультисемейного офиса группы компаний ITSWM Екатерина Попова.
С проблемой столкнулись несколько клиентов UBS и Credit Suisse с двойным гражданством, рассказывает Кудинов: все они платят налоги в Швейцарии, а в России никаких доходов не получают и налогов не платят.
Сейчас швейцарские банки смотрят на любые связи своих клиентов с Россией, рассказывает Попова. В ее практике в этом году был случай, когда после проверки транзакций один из банков закрыл счет гражданина Швейцарии (российского паспорта у него нет) за то, что он много лет назад перевел несколько сотен евро своей теще в Россию.
🔜 Решение отдельных банков Швейцарии закрывать счета россиянам с двойным гражданством обусловлено комплаенс-соображениями, предполагает юрист коллегии адвокатов Delcredere Артем Касумян, ведь наличие у клиента российского паспорта вынуждает банки тратить ресурсы на дополнительные проверки.
@vedomosti
OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении компаний, которые входят в ГК Эшелон, которая специализируется на комплексном обеспечении информационной безопасности.
Также в санкции включена эстонская компания - BITFINGROUP OÜ, владельц БУКАНОВ, Тимур Евгеньевич тоже попал в санкции. И крипообменик из ОАЭ 🇦🇪 - CRYPTO EXPLORER DMCC.
#sanction #compliancepractice #SDN
Kept опубликовала исследование о корпоративных расследованиях
Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:
📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.
#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers
Олег Дерипаска и Английский суд
Апелляционный суд Англии и Уэльса отказался отправить миллиардера Олега Дерипаску под стражу: этого требовал в своей апелляционной жалобе его бывший бизнес-партнер Владимир Чернухин, в разные годы занимавший посты замминистра финансов России и председателя ВЭБа.
Там интересное санкционное измерение: первоначально в качестве обеспечительных мер выступали акции EN+, но после реструктуризации и выхода из-под санкций акции были аннулированы и поэтому Владимир Чернухин попытался этим по пользоваться.
#compliancepractice #sanction #court
В Москве завершился первый мут-корт по санкциям
Канал, как информационный партнер и его автор в качестве арбитра были рады поучаствовать в этом мероприятии.
Публикуем топ:
🔝Top-5 teams (advancing to the 2024 1st International Moot Court on Sanctions Law):
1. Moscow State University named after M.V. Lomonosov (42)
2. National Research University Higher School of Economics (11)
3. National Research University Higher School of Economics (33)
4. Tashkent State Law University (88)
5. Imam Sadiq University (76)
✏️Best Memorials:
1. Kutafin Moscow State Law University (48)
2. Moscow State University named after M.V. Lomonosov (42) & National Research University Higher School of Economics (11)
3. Imam Sadiq University (76)
4. National Research University Higher School of Economics (81)
В финале сошлись команды МГУ и ВШЭ. Поздравляем всех участвовавших и победителя - команду МГУ.
Все проходило на высшем уровне!!!
#sanction #compliancepractice #moot_court
BIS 🇺🇸 обновил регулирование по экспорту
С 21 марта 2024 г. в силу вступают новые положения EAR.
Прописаны детально взаимодействие между режимами OFAC и BIS (12 из 32 режимов) имеют совпадение с BIS.
Описывается новый вид лицензий от EAR в соответствии с 744.8 применимый к рееспорту или трансферу транзакций, которые не подлежат регулированию OFAC, включая транзакций не между US-persons, но которые ограничены Американским правительством (имеется в виду новые поправки от декабря 2023 г. о включение не Американских банков во вторичные санкции за помощь в обходе санкций).
#sanction #export #BIS #OFAC #compliancepractice #reports
Последнее предупреждение
Как пишет турецкая газета Hürriyet, США и Турция в ходе встреч на высоком уровне договорились о новой системе — так называемой «схеме соблюдения санкций»
Согласно этой схеме, перед введением санкций США сначала уведомят Турцию о компаниях, которые потенциально могут оказаться под американскими санкциями за коммерческую деятельность с Россией, и запросят информацию.
После этого Анкара проведет собственное расследование и представит его результаты Вашингтону.
В случае необходимости стороны примут меры, уточняет турецкая газета.
‼️ Немного не понимаю в чем резон американцам обращаться к турецким властям вначале. Понятно, что турецкие власти скажут «все великолепно». Но как последнее предупреждение для компаний - может дать эффект.
#sanction #compliancepractice #sanction_violation
Статус инагентов как санкции против собственных граждан
Банк «Тинькофф» ведет собственный реестр иноагентов — статус иностранного агента учитывается в информации о пользователях, собираемой Tinkoff ID, сервисе для авторизации клиентов банка «Тинькофф», и на площадках-партнерах компании. Российское законодательство с конца 2022 года запрещает иноагентам ряд финансовых операций, в связи с чем ЦБ рекомендовал банкам отнестись к их транзакциям с повышенным вниманием
Вероятно, подобную практику ведет не только «Тинькофф». В пресс-службе «Финам» подтвердили, что компания просит клиентов со статусом иноагента самостоятельно закрыть счета и расторгнуть договор на обслуживание. Компания обосновала это снижением рисков: «Это решение связано с соблюдением наших внутренних комплаенс процедур».
Вся лапша про то, что статусом никого не дискредитируют ушла в прошлое. Скоро наверное запретят инагентам работать и ходить в магазины.
Напомню, что в 2015 г. cтатус инагентов был предметом рассмотрения в КС - тогда КС не нашел ущемления прав, но сейчас каток идет дальше и, наверное, целесообразно опять поставить вопрос про негативную практику, которая упорно дискриминирует группу населения.
#compliancepractice #banks #sanction
Новое разъяснение ЦБ РФ
ЦБ РФ разрешил резидентам осуществлять операции по оплате долей, вкладов, паев в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) юридических лиц – нерезидентов, а также по оплате взноса резидентами нерезидентам в рамках выполнения договоров простого товарищества с инвестированием в форме капитальных вложений (договоров о совместной деятельности) (далее – операция) без получения индивидуальных разрешений Банка России при одновременном соблюдении следующих условий:
📌операция осуществляется в рублях либо иностранной валюте независимо от места нахождения получателя таких денежных средств на общую сумму, не превышающую эквивалент 15 млн рублей по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату платежа;
📌совокупный объем операций резидента, совершаемых с 01.04.2024 в пользу одного юридического лица - нерезидента, не должен превышать лимит, предусмотренный абзацем вторым пункта 1 настоящего решения.
2. Установить, что настоящее разрешение, включая предусмотренные в пункте 1 лимиты, действует с 01.04.2024.
#sanction #контр_меры #banks #compliancepractice
Швейцарское 🇨🇭 SECO опубликовало новое руководство
Новое руководство отражает присоединение страны к ограничениям ЕС 🇪🇺 по алмазам, по занятию управленческой позиций в крипте и запрет на предоставлении услуг российским юр лицам.
#sanction #export #SECO #compliancepractice
Исследование The Impact of Semiconductor Sanctions on Russia
American Enterprise Institute 2 апреля 2024 г. опубликовал исследование про влияние санкций в отношении полупроводников на РФ 🇷🇺.
Несколько выводов:
📌 Небольшая и технологически отсталая российская промышленность по производству микросхем продолжает функционировать и в значительной степени снабжает российскую оборонно-промышленную базу. Постоянная зависимость Запада от западных запасных частей и материалов представляет собой узкую точку, на которой Западу следует сосредоточить свое внимание.
📌 Западным странам – и особенно европейским и азиатским союзникам – необходимо ужесточить контроль над инструментами и оборудованием для производства чипов, чтобы еще больше сжать небольшую российскую индустрию производства чипов.
📌 Проблемы с правоприменением в сфере контроля за экспортом полупроводников иллюстрируют необходимость нового, многостороннего режима экспортного контроля, включая ужесточение механизмов правоприменения, который включает США и всех их союзников.
📌 Санкции работают, но нужно время, чтобы их принять: «Мы обнаружили, что введение новых санкций сократило поставки микросхем фирмами, попавшими под санкции, на 41 процент за два месяца после санкций, даже когда торговля велась исключительно между российскими и китайскими фирмами».
📌 Предотвратить западные поставки: «новые санкции повлияли на поставки полупроводников большинства перечисленных западных производителей микросхем. Другими словами, новые санкции оказывают широкое разрушительное воздействие на каналы импорта полупроводников в Россию»
#compliancepractice #sanction #semiconductors #export
Высокий суд Лондона постановил, что компания, контролируемая санкционным лицом, не имеет права на выкуп залога
В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.
Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.
В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.
#compliancepractice #sanction #court #cases #UK
ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по vessels
Европейская комиссия опубликовала обновленную версию часто задаваемых вопросов. В обновлении рассматриваются и уточняются страховые услуги, предоставляемые судам, заходящим в порт, принадлежащий организации, на которую распространяется статья 5aa.
В таком случае страховая услуга не является прямой или косвенной сделкой с организацией.
🛑 При возникновении порчи обратите внимание на ограничительные условия.
#compliancepractice #EU #sanction #FAQs
Второй подход к снаряду или биржа для санкционщиков
Ранее работавшая с иностранными бумагами СПб Биржа сфокусируется на первичном размещении акций (IPO) попавших под санкции промышленных компаний, сообщил «Ведомостям» ее представитель. Сама торговая площадка попала под ограничения США 2 ноября 2023 г.
На самом деле это уже не первая инициатива СПБ Биржи (о подобном она размышляла года 4 назад), но выглядит это все странно. Представьте себе место где торгуются только бумаги санкционных компаний - если санкционные лица будут покупать бумаги друг друга, то ок, но вряд ли кто-то из физических либо юридических лиц, которые не в санкциях, захочет покупать их бумаги и тем самым становится под прицел санкционных регуляторов. А первичное размещение ЦБ (IPO) санкционных лиц вряд ли привлечет инвестиции.
#compliancepractice #sanction
У России возникли сложности с оплатой поставок нефти от Китая, ОАЭ и Турции
Как пишет Reuters, из-за опасения вторичных санкций США банки начали запрашивать у клиентов письменные гарантии того, что ни одно физическое или юридическое лицо из американского списка SDN не вовлечено в сделку или не является бенефициаром платежа
По информации издания, в ОАЭ банки First Abu Dhabi Bank и Dubai Islamic Bank заблокировали несколько счетов, связанных с торговлей российскими товарами. Банк Mashreq в ОАЭ, турецкие Ziraat и Vakifbank, а также китайские банки ICBC и Bank of China все еще принимают платежи, но однако обработка занимает недели и месяцы.
#SDN #compliancepractice #sanction #banks
Британские 🇬🇧 санкции
Британское OFSI включило в санкции двух китайских физических лиц и одно юридическое лицо за кибер активность против британских лиц
Эти же лица вчера попали и в американский SDN.
#compliancepractice #SDN #OFSI
Washington Post рассуждает о роли intermediates в обходе санкций
Корреспонденты издания анализируют дело Осипова, которого объявили в розыск на $1 млн, и который связан с Вексельбергом про то, как американский регулятор и DoJ изменил подходы в борьбе с обходом санкций. Сейчас фокус на тех, кто помогает санкционным лицам, включая преследования американцев и европейцев.
#compliancepractice #sanction #sanction_violation
Канал выражает соболезнование потерпевшим в ужасном теракте в Москве.
Читать полностью…
Специалист по санкционному комплаенсу — правая рука бизнеса
Санкции охватили каждую сферу российского бизнеса — от импорта и экспорта до технологий, продовольственных товаров и сырья. У компаний стало гораздо больше запросов о санкциях к штатным юристам и сторонним консультантам. Разбираться в санкционном комплаенсе приходится всем, чтобы бизнес мог работать стабильно и не прерывая текущие процессы. Это непросто: против России введено более 10 000 санкций различных стран, которые публикуются в разных источниках, иногда с задержкой. Профессионалов, обладающих экспертизой в этом непростом вопросе мало, и на рынке труда наблюдается их дефицит.
Прокачать свои навыки и систематизировать знания о санкциях, чтобы стать востребованным специалистом можно на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от Moscow Digital School. Вы научитесь:
— Выявлять, оценивать комплаенс-риски и минимизировать их. Обнаруживать недостатки существующей в компании системы комплаенса;
— Проводить санкционный дью-дилидженс контрагентов;
— Вести внутренние нормативные документы по комплаенсу: политику по предотвращению конфликтов интересов, информационной безопасности, деловой этике и антикоррупционную политику;
— Анализировать сделки на предмет соблюдения действующих санкционных режимов, в том числе со стороны ЕС, а также Минфина, Минторга и Минюста США;
— Разбираться в контрмерах со стороны РФ;
И многому другому.
Программа курса регулярно обновляется и отражает актуальные изменения и требования в области санкций. Важно: после прохождения курса у каждого слушателя навсегда остается доступ к обновленным материалам. Их можно использовать в работе, как постоянного помощника и справочник.
Старт курса: 18 апреля
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: COMPLIANCE
erid LjN8KLA6V *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ОГРН 1197746524513 123242, г. Москва
ВТБ хочет взыскать с Euroclear Bank порядка $38,4 млн
ВТБ просит взыскать убытки в размере 10 000 австралийских долларов, 5000 швейцарских франков, 1000 китайских юаней, 1,6 млн евро, 5 000 фунтов стерлингов и $36 млн, что суммарно составляет $38,392 млн.
На 15 мая назначено предварительное слушание по делу.
#compliancepractice #banks #sanction #Euroclear
Санкции США 🇺🇸
США ввели санкции против двух россиян и двух российских организаций, в том числе против Агентства социального проектирования и группы компаний «Структура»
Физические лица:
ТУПИКИН, Николай Александрович
ГАМБАШИДЗЕ, Илья Андреевич
Также санкции касаются иранских 🇮🇷 лиц
#compliancepractice #SDN #sanction
"Aguas de março" // ⚡️ Никита Мазепин "доехал" до победы в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
20 марта ⚖️ Суд ЕС общей юрисдикции удовлетворил иск Никиты Мазепина об аннулировании НПА ЕС, которыми его имя 9 марта 2022 было добавлено в 🇪🇺 санкционный список. В обосновании ограничительных мер Совет 🇪🇺 ЕС привел следующее: «Никита Мазепин связан с ведущим бизнесменом (его отцом), осуществляющим деятельность в секторах экономики, обеспечивающих существенный источник дохода правительству Российской Федерации, которое несет ответственность за аннексию Крыма и дестабилизацию Украины».
25 ноября 2022 Никита Мазепин обратился с исковым заявлением в Суд ЕС. В поддержку требований о снятии ограничительных мер привел 6 стандартных доводов, включая
📌 нарушение принципа пропорциональности
📌 нарушение права на эффективную судебную защиту
5 декабря 2023 состоялись слушания по данному делу, а 22 декабря было удовлетворено 4-е ходатайство о принятии обеспечительных мер.
В рассматриваемом деле Совет ЕС не убедил Суд ЕС общей юрисдикции, в частности, в том, что истец соответствует критериям для нахождения в санкционном списке.
Дело T-743/22 Mazepin v Council. Решение доступно на английском и французском языках.
#СудЕС #снятиесанкций
🇦🇪 #ОАЭ Emirates NBD прекратил обслуживать российский бизнес
Emirates NBD закрыл российское подразделение и связанные с Россией счета, а также перестал принимать рублевые переводы и платежи.
A1 и санкции.
Как пишет Форбс, ссылаясь на Ведомости, Совладелец Внешпромбанка Георгий Беджамов рассказал в британском суде, что бизнесмены Михаил Фридман, Петр Авен, Герман Хан и Алексей Кузьмичев продали свои доли в инвестиционном подразделении «Альфа-Групп» — компании А1 — его гендиректору Александру Файну за 100 000 рублей, пишут «Ведомости». Беджамов обвиняет Фридмана и партнеров в фиктивной сделке, в А1 считают это провокацией.
Само решение было опубликовано 13 марта 2024 г. и является частью большого спора, который длится несколько лет.
#compliancepractice #court #sanction
Обучение
Новый поток программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс" от Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.
На программе, которая стартует 14 мая, рассказывается о принципах организации санкционного комплаенса, мониторинге рисков, проверке контрагентов и других процедурах.
Подробная информация о программе здесь
Спикеры будут рад встретиться и обменяться мыслями в рамках обучения!
#training