8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Лондонская биржа по металлам LME выпустила руководство по санкциям в отношении запрета российских металлов
Руководство представляет собой хорошее изложение ограничений, наложенных разными юрисдикциями (США 🇺🇸, Великобритания 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺) а отношении российских металлов.
Интересна ссылка на FAQ 1115, где термин «металлургический и горнодобывающий сектор» определен в широком смысле и включает не только добычу полезных ископаемых и геологических материалов в России, но также «любые действия по добыче, переработке, производству или переработке таких геологических материалов, или их транспортировке в, из или на территории РФ».
#sanction #metal #FAQs #reports #guidance #compliancepractice
РБК опубликовал хороший разбор про введение отвественности за обход санкций в ЕС 🇪🇺
Еврокомиссия сообщала, что в 12 странах ЕС нарушение санкций является уголовно наказуемым деянием, в 13 странах может быть как административным правонарушением, так и преступлением, а еще в двух государствах такие нарушения могут привести только к административной ответственности. Наказания также существенно разнятся: от двух до пяти лет тюрьмы (14 стран) и от восьми до 12 лет (восемь стран). Максимальный штраф для физлиц варьируется от €1200 до €5 млн, для юрлиц — от €133 тыс. до €37,5 млн (при этом не везде организации могут быть привлечены к уголовной ответственности).
#EU #sanction #sanction_violation #compliancepractice
Совет ЕС 🇪🇺 утвердил Директиву по наказанию за обход санкций
Теперь в течение 12 месяцев государства-члены должны имплементировать директиву в свое законодательство.
Государства-члены должны обеспечить, чтобы нарушение санкций ЕС каралось эффективными и соразмерными уголовными наказаниями, которые варьируются в зависимости от правонарушения. Однако умышленное нарушение санкций должно повлечь за собой тюремное заключение в качестве максимального наказания. Нарушителей ограничительных мер ЕС могут дополнительно оштрафовать.
Юридические лица также могут быть привлечены к ответственности, если преступление совершено лицом, занимающим руководящую должность в организации. В таких случаях санкции могут включать дисквалификацию предпринимательской деятельности и отзыв разрешений и разрешений на ведение экономической деятельности.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction #EU
Великобритания 🇬🇧 также ввела запрет на импорт российского железа и стали
В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.
Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.
Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:
📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)
📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения
📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.
#sanction #export #compliancepractice #UK
Санкции США 🇺🇸 в отношении хамасовцев
Санкции США направлены против Хузайфы Самира Абдаллы аль-Кахлута, также известного как «Абу Обейда», который был представителем бригад «Изз ад-Дин аль-Кассам» по крайней мере с 2007 года, сообщили в ведомстве.
Санкции также коснулись Уильяма Абу Шанаба, командира базирующегося в Ливане подразделения «Аш-Шимали», Бараа Хасана Фархата, помощника Абу Шанаба, командира подразделения «Аш», и Халила Мухаммада Аззама, сотрудника разведки.
#compliancepractice #SDN #sanction #hamas
Еще раз о деле Фридмана и Авена
Сергей Гландин, который является одним из самых лучших и узнаваемых юристов в РФ по санкциям, а также мой коллега и друг написал замечательную статью про дело Фридмана и Авена в суде ЕС 🇪🇺
В статье, в частности, описывается история администрирования европейских санкций:
«И тогда в Брюсселе принимается «Соломоново решение» — вводить санкции не раз и навсегда, а оформлять их срочным НПА, который действует, например, полгода. Пока суд да дело, оспариваемый НПА уже прекратит свое действие, а вместо него вступит в силу новый, который не успел попасть в первоначальный иск. Опробован такой алгоритм как раз и был на «российской» санкционной программе в 2014 году: НПА о продлении блокирующих санкциях против российских лиц принимаются дважды в год: в марте и в сентябре».
Вот еще одна из цитат:
Проблема в том, что решение суда от 10 апреля вряд ли поможет двум российским миллиардерам оспорить более поздние акты ЕС, которыми введены все еще действующие против них санкции. С марта 2023 года Совет ЕС изменил обоснование введения санкций против Фридмана и Авена, теперь они фигурируют в санкционном списке как «ведущие бизнесмены», присутствующие в важном для российского бюджета секторе экономики. В мае 2023 года оба оспорили новую формулировку европейских властей. Иски зарегистрированы за номером T-283/23 Petr Aven v Council и T-296/23 Mikhail Fridman v Council. Таким образом, нас ждет продолжение борьбы, теперь уже за несоответствие реальной ситуации бизнесменов и приписываемой им роли важных доноров российского бюджета. И здесь не стоит рассчитывать на легкую победу — предцедентная практика Суда ЕС, которая стала складываться во второй половине 2023 года и включает рассмотрение исков Геннадия Тимченко, Вадима Мошковича и Романа Абрамовича, сформировала достаточно уверенное толкование, кого же можно считать «ведущим бизнесменом», важным для российской экономики.
ЕС 🇪🇺 продлил санкции 12 марта 2024 в отношении росийских физических и юридических лиц до 15 сентября 2024.
Как показывает кейс Фридмана и Авена, они могут сколько угодно оспаривать санкции, наложенные в прошлом, но ЕС 🇪🇺 не мешает продлевать санкции на будущее.
Есть положительная практика по снятию санкций: Волож, Шульгин и другие - в которых для снятия санкций необходимо изменения ситуации либо поведения тех, кто под санкциями.
#комплаенс #sanction #compliancepractice #EU
И смех и грех.
Тут многие анализируют решение по Фридману и Авену.
Последний абзац улыбнуло: как олигархи могут с utility bills открывать счета, а некоторым гражданам закрывают счета поскольку просрочен driver license
Конечно, что-то навернулось в банковско-финансовой сфере: одни запросто отмывают миллионы, а другим закрывают счета либо приостанавливают переводы в рамках тысячи долларов без подтверждения.
Надо сказать, что многие сейчас в недоумении от этого решения.
Понятно, что дорогие юристы и лоббисты давно победили россиян без денег (находящиеся в РФ или во вне), но при этом хочется немного справедливости (для всех), а не только для тех, кто первый добежит.
Про Волкова согласимся и напомним, что он сам призывал снять с Фридмана санкции. Мы это обсуждали на канале. Но наш пост не про Навальную, а про несправедливость самой санкционной политики ЕС.
Коммерсант опубликовал очередной рейтинг лучшие юридические компании и юристы
Нас интересовали санкции.
Поздравляем коллег, которые попали в рейтинг, но все-таки из примечательного видим, что некоторые юристы попали по дефолту (поскольку заявлены такие практики, но клиентов нету), а некоторые юристы вообще не упомянуты (например, наши коллеги: Сергей Гландин, Марат Самарский и Денис Примаков), либо не упомянуты практики - например, в КИАП.
В следующем году обещали авторы рейтинга исправить ситуацию, но как говорится: ложка хороша к обеду, а не через год.
#комплаенс #sanction #compliancepractice
Израиль 🇮🇱 становится объектом санкций
Как вы помните, совсем недавно вначале США 🇺🇸, а затем Канада 🇨🇦 и ЕС 🇪🇺 ввели санкции в отношении израильских поселенцев. Теперь Франция 🇫🇷 подумывает над тем, чтобы ввести санкции для усиления Гумпомощи в Газу несмотря на то, что сейчас и так самый пик этой помощи (часть из которой разворовывают хамасовцы).
Израиль 🇮🇱 до этого переживал академический бан со стороны университетов в западных странах, эмбарго продукции, произведенной на территории и другие рестрикции.
Будем следить за событиями, но феномен санкций в отношении Израиля интересен сам по себе.
#sanction #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по услугам
В обновленном PROVISION OF SERVICES
RELATED PROVISION: ARTICLE 5n OF COUNCIL REGULATION 833/2014 от 2 апреля 2024 г. содержатся ответы на множество вопросов по предоставлению услуг дочками европейских компаний в РФ и российских дочек в ЕС.
Из нового:
📌 разъяснения содержания legal advisory service
📌 интерпретация исключений для компаний из списка VIII Регламента 833 ЕС.
📌пояснения по IT services, которые включают запрет на поставку софта и установки обновлений и облака.
📌авторизация услуг по межгруповым сделкам
#compliancepractice #sanction #legal_service #EU #FAQs
Япония 🇯🇵 расширила санкции
Министерство экономики, торговли и промышленности Японии расширило санкции против России. Оно дополнило список товаров, экспорт которых в Россию запрещен. Ограничения вступят в силу с 17 апреля. С 10 мая будет запрещен ввоз в Японию непромышленных алмазов российского происхождения.
#compliancepractice #sanction #export #Japan
Мизрахи Тефахот 🇮🇱 обжаловал в ВС Израиля перевод пожертвования Абрамовича в ЗАКА
Банк утверждает, что нарушение санкционных режимов подвергает банк значительным рискам, таким как комплаенс и репутационные риски, и даже может нанести ущерб контрактам с иностранными финансовыми структурами, которые могут возникнуть в результате нарушения санкционных режимов в столь грубой форме, чтобы способны перевести к разрыву деловых связей между ними и банком со всеми вытекающими обстоятельствами.
В обращении банк также ссылается на позицию юридического советника правительства, которая пояснила, что банк, принявший санкции против Р. Абрамовича и действующий в соответствии с ними отказывается переводить средства, даже когда речь идет о пожертвования, делает это обосновано, в соответствии с банковским законодательством, и, следовательно, необходимость во вмешательстве в решение банка отсутствует.
Также банк отмечает, что представители истца скрыли, что Р. Абрамович обращался за снятием санкций в суд ЕС 🇪🇺, но ему отказали.
#compliancepractice #Israel #sanction #banks
OFAC 🇺🇸 исключил из-род санкций бывшую дочку ВТБ
Дочка ВТБ носила разные имена и в 2023 г. ВТБ вышла из капитала OST-West
📌VTB BANK EUROPE SE
📌 VTB BANK DEUTSCHLAND AG
📌 OST-WEST HANDELSBANK AG
#sanction #compliancepractice #deletions #SDN
На Кипре 🇨🇾 началось расследование юридической компании по подозрению в помощи в обходе санкций и отмыванию денег
Кипрское ассоциация юристов начала расследование предполагаемых фиктивных транзакций Finsol.
Finsol предоставляет административные услуги компании Santinomo, которая, судя по всему, владеет акционерным капиталом Intellexa AE, которая, в свою очередь, была включена в SDN лист США 🇺🇸. Документы по расследованию были переданы Департаменту по ПОД в кипрской полиции.
Группа Intellexa связана со скандалом со слежкой на Кипре и в Греции через ПО Predotor.
#compliancepractice #sanction_violation #legal_service #sanction
Напоминаем про вебинар МТТП по контрсанкционному комплаенсу. В рамках него спикеры обсудят российские санкции и как и применять.
Читать полностью…
12 апреля ЕС 🇪🇺 ввел санкции против организаций, связанные с Хамас.
ЕС 🇪🇺 включил три организации в список глобальных санкций ЕС в отношении прав человека с учетом их ответственности за жестокие и неизбирательные террористические атаки, произошедшие по всему Израилю 7 октября 2023 года.
В список включены следующие организации:
📌 «Бригады Аль-Кудс», вооруженное крыло признанной ЕС террористической организации «Палестинский исламский джихад»;
📌Nukhba Force, подразделение специального назначения террористической организации ХАМАС; и
📌 «Бригады Кассам», военное крыло ХАМАС.
#sanction #EU #compliancepractice #hamas
OFAC 🇺🇸 ввел запрет на импорт российских алюминия и никеля
Под запрет не попадут партии ресурсов, произведенные до 13 апреля.
‼️ также издана GL 113, которая позволяет закончить все договоры до 11 июля 2024 г.
#compliancepractice #FAQs #export #OFAC #sanction
ЕС 🇪🇺 публикует разъяснения по ст 5r
Еврокомиссия опубликовала новые Frequently asked questions on the reporting on outgoing transfers concerning sanctions adopted following Russia’s military aggression against Ukraine
Разъяснения касаются транзакций.
Новое требование, изложенные в ст.5r. позволит национальным компетентным органам (NCA) лучше контролировать поток
средств, связанных с российскими предприятиями за пределами ЕС, не ставя под угрозу деятельность предприятий, которые
(частично) принадлежат России и законно работают в ЕС.
Эта мера устанавливает обязательство по предоставлению отчетности, которое применяется к:
📌Юридическим лицам, организациям, созданным в ЕС, чья собственность
права прямо или косвенно принадлежат юридическому лицу, организации более чем на 40 %.
созданным в России; гражданином России; или физическим лицом, проживающее в России.
📌кредитно-финансовые учреждения.
#compliancepractice #EU #FAQs #sanction
Указание Банка России от 15.01.2024 N 6670-У
ЦБ РФ наконец-то опубликовал порядок введения и предоставления Электронного документа о мерах по реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер.
Электронный документ о мерах составляется ежеквартально по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, и представляется в Центральный банк Российской Федерации не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Порядок вступает в силу с 22 апреля 2024 г.
‼️Почему наконец-то?
Потому что требования по отчетности действует с 1 февраля 2024 г. и к этой дате не только ЦБ РФ, но и другие ФОИВы (МЭРТ, Минфин и Минпромторг) должны были разработать свою форму. Но только в апреле ЦБ РФ публикует норму, которая якобы была принята 15 января 2024 (чтобы уложиться в дедлайн). ФОИВы вообще молчат, и знаю про ряд обращений в их адрес с вопросом, когда разработают формы. Конечно, субъекты по блокируемым лицам сами стали разрабатывать формы отчетов, но тогда вопрос: а зачем сформулированы указания в законодательстве о требовании к госорганам разработать формы?
#compliancepractice #контр_меры #sanction
Mum’s gas bill
Благодаря подписчикам канала, история с mum’s gas bill получила свое продолжение.
Оказалось, что британская бутиковая юркомпания Descreet Law LLP в нарушении AML, работая с Пригожиным по делу о диффамации (SLAPP - вид судебных споров, по которым привлекаются журналисты за диффамацию) клиента не проверила.
За это она была лишена адвокатского статуса в конце 2023 г.
Напомню, что в Великобритании 🇬🇧 действуют жесткие правила проверки клиентов как в отношении AML, так и в отношении обхода санкций.
#compliancepractice #legal_service #sanction #комплаенс #AML
BIS ввел экспортные ограничения
Американский 🇺🇸 BIS ввел ограничения в отношении ряда иностранных компаний:
📌шести китайских,
три российских и две компании из ОАЭ 🇦🇪 .
📌В ENTITY LIST попали российские «ОДК-СТАР», «Дельта аэро» и «Аэросила».
В обосновании ограничений приводится довод, что российские компании а также китайская 🇨🇳 «Shenzhen Jiasibo Technology» занимаются закупкой аэрокосмических компонентов, которые используются для разработки и производства иранских беспилотников «Шахед».
#compliancepractice #BIS #export
Суд ЕС 🇪🇺 постановил снять санкции с основателей «Альфа-Групп» Петра Авена и Михаила Фридмана
Суд ЕС аннулировал внесение Авена и Фридмана в санкционные списки ЕС. Соответствующий документ опубликован на сайте суда.
Основателей «Альфа-Групп» попали под европейские ограничения в феврале 2022 года.
#комплаенс #compliancepractice #court #cases #EU
Oil price cap от британского 🇬🇧 OFSI
Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap
Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios
#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс
OFSI 🇬🇧 Maritime Compliance
Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:
1) KYC
2) комплаенс процедуры и политики
3) инвестирование в технологии и механизмы проверок
4) обучение
5) поддержка информационности и вовлеченности
6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией
#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK
Новые санкции Украины 🇺🇦
Президент ввел в действие решение Совета национальной безопасности и обороны о применении персональных санкций против 86 юридических лиц, а также семи физических, среди которых - граждане иностранных государств.
Соответствующий указ обнародован на сайте главы государства.
Согласно приложениям к решению СНБО, 73 из 86 юридических лиц, против которых введены санкции, зарегистрированы в Украине, РФ и Китае.
Санкции сроком три года введены против шести физических лиц: Вадима Альперина, Александра Еримицюца, Юрия Кушнира, Ореста Адамчо, Виктора Шермана и Андрея Попова.
Ограничительные меры на 10 лет введены против Араика Амирханяна.
#compliancepractice #sanction #Ukraine_sanction
OECD Anti-Corruption and Integrity Outlook 2024
В последнем отчете OECD выявлены следующие проблемы среди стран:
1) недостаток имплементации
2) страны недостаточно предоставляют информацию
3) планы по оценки коррупционных рисков не учитывают новые риски и давно устарели
#compliancepractice #integrity #anticorruption #OECD
🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:
- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)
- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)
- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)
- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).
С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.
https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons
https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file
Тот же профиль - вид с боку. Инагенты в Кыргызстане 🇰🇬
РФ 🇷🇺 учится у белорусов, но Казахстан 🇰🇿 и теперь Кыргызстан 🇰🇬 перенимают опыт России.
Теперь в Кыргызстане некоммерческие организации, получающие финансирование из-за рубежа и осуществляющие «политическую деятельность», признаются «иностранными представителями» — аналог российского термина «иностранный агент». Такие НКО должны будут предоставлять дополнительные отчеты и могут подвергаться внеплановым проверкам. Также они будут включены в специальный реестр.
В свое время законодатели РФ 🇷🇺 кивали в сторону США 🇺🇸 и повторяли мантру, что закон об инагентов списан у американцев, забывая добавить, что американский аналог никогда не включал журналистов, а направлен на лоббистов (помните, господин Пол Манафорт, отстаивая бизнес интересы О. Дерипаски, был привлечен к ответственности именно по этому закону).
В РФ 🇷🇺 скоро инагентам запретят избираться, а потом и выходить в магазин (тут можно предложить законодателям ввести запрет для инагентов ходить по четной стороне улице и другие запреты, но не будем подсказывать), поэтому вполне этот институт сродни институту санкций - экономические и политические запреты.
Посмотрим, что будет происходить в Казахстане (где закон вступил в силу в прошлом году) и Кыргызстане.
#compliancepractice #sanction #foreign_agent