8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Санкции США 🇺🇸 в отношении Бирмы 🇲🇲
OFAC внесло в список три организации и пять физических лиц, связанных с военным режимом Бирмы, в соответствии с Исполнительным указом (EO) 14014. Ранее эти лица были включены в санкции в Великобритании 🇬🇧 и в Канаде 🇨🇦 .
Также OFAC издало Directive 1 в рамках E.O. 14014, «Запреты, связанные с финансовыми услугами в пользу или в пользу нефтегазового предприятия Мьянмы» («Директива MOGE о финансовых услугах»), которая запрещает гражданам США предоставлять, экспортировать или реэкспортировать, прямо или косвенно, финансовые услуги в пользу MOGE или ее собственности или интересов в собственности. Эти запреты вступят в силу 15 декабря 2023 года.
#compliancepractice #sanction #OFAC
Иностранным компаниям усложнили выход в евро и долларах - FT
НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+
Российские власти ввели еще одно ограничение на выход иностранных компаний - теперь им усложнили вывод средств, полученных за активы, после дискаунта в 50% и “добровольного” взноса в 15%, узнала Financial Times. Сумму можно согласовать в рублях и вывести в них же без больших препятствий, но если продавец настаивает на твердой валюте, ему грозят задержки или даже потери, утверждают источники газеты.
Это одно из проявлений того, что для Владимира Путина 100 рублей за доллар - жесткий психологический порог, сказал изданию банкир, имевший дело с недавними выходами западных компаний из России. Именно поэтому власти придумывают подобные паллиативные меры, но это “все равно что лепить лейкопластырь на гангрену”, замечает он.
— Источники FT говорят, что правительственная комиссия неофициально ограничила максимальную сумму, которую “недружественная” компания может вывести в валюте, суммой в $500 млн. А в недавней неназванной сделке на $300 млн продавцу был поставлен семидневный дедлайн на вывод, но с суточным потолком на переводы от покупателя в $20 млн. То есть компания не смогла получить в валюте половину суммы.
— Еще одна неназванная компания согласовала сделку в комиссии полностью в евро, но она сорвалась. Новый покупатель нашелся в июле, но теперь продавцу было сказано, что он сможет либо получить половину в евро и ждать остатка, либо получить все сразу в рублях.
— Дальше компания может попытаться конвертировать рубли в России или за рубежом. “И то, и другое плохо, - говорит источник. - В первом случае беда с курсом и с обменом больших сумм. Во втором трудно найти банк, который согласится взять рубли”.
Сегодня, 31 октября, курс доллара на Мосбирже упал ниже 92 рублей - это уровень начала августа, вслед за первым в цикле повышением ставки ЦБ до 8,5%.
Во Франции задержали миллиардера Алексея Кузьмичева, сооснователя «Альфа-Групп», сообщила газета Le Monde. По ее данным, Кузьмичева подозревают в финансовых преступлениях, а также в возможном нарушении санкций.
Детали. Финансовая прокуратура Франции подтвердила информацию газете и уточнила, что в нескольких местах прошли обыски, включая «парижский дом» миллиардера, пишет издание. В них было задействовано 60 человек, в том числе сотрудники полиции из Центрального управления по борьбе с коррупцией и финансовыми и налоговыми правонарушениями. По данным Le Monde, «на месте были обнаружены пачки наличных денег», а обыски прошли также на вилле в Сен-Тропе.
Кузьмичев находится под санкциями Евросоюза. Лицам, попавшим под ограничения, запрещается въезд на территорию ЕС, но Кузьмичев в момент введения санкций против него уже был во Франции, говорит источник Le Monde. Кроме того, Кузьмичев объясняет свое пребывание во Франции семейными связями, добавил собеседник газеты.
Фото LetterOne Group
@forbesglobalrus
Новый закон Великобритании 🇬🇧 против мошенничества компаний
The Economic Crime and Corporate Transparency Act (the ECCTA) после годичных дебатов получил королевское согласие (Assent) 26 октября 2023 г.
Что меняет данный закон?
✅ для крупных компаний (оборот более £36 млн, более 250 сотрудников, активы более £18 млн) вводится strong liability - строгая ответственность. Компания будет нести уголовную ответственность, если лицо, связанное с ним (например, сотрудники, агенты, дочерние компании и другие лица, оказывающие услуги для него или от его имени), совершает мошенничество с намерением принести пользу организации, и организация не имела разумных процедур для для предотвращения мошенничества (то есть отсутствовала комплаенс-функция). Ожидается публикация руководство reasonable procedures в рамках предотвращения мошенничества.
✅ на смену принципа умышленного нарушения (“directing mind or will”) закрепляется конструкция, согласно которой ответственность за правонарушения и другие действия отдельных лиц может быть возложена на компании (победила теория идентификации юрлица)
✅ Регистрационная палата получила расширенные возможности для проверки личности директоров компаний, удаления мошеннических организаций (фиктивные адреса и адреса, зарегистрированные на номиналов) из реестра компаний и обмена информацией с органами уголовного розыска 30 стран.
✅ Закон также предоставляет судьям новые полномочия по рассмотрению стратегических исков против общественной защиты, известных как SLAPPS (Strategic Lawsuits Against Public Participation), связанных с экономическими преступлениями.
Это судебные дела, используемые влиятельными лицами для запугивания оппонентов. Как отмечается в пресс-релизе,
«российские олигархи, стремящиеся предотвратить журналистику, представляющую общественные интересы, являются известными пользователями таких исков».
#compliancepractice #fraud #compliance #комплаенс #corruption #UK
Сегодня OFAC 🇺🇸 начал второй раунд включения в санкции лиц, связанных с Hamas
Цель санкций - активы террористической организацией Hamas и включение во вторичные санкции лиц, которые способствуют уклонению от санкций связанных с Хамасом компаний.
OFAC включи в санкции должностного лица ХАМАС в Иране и членов иранского Корпуса стражей исламской революции (КСИР), а также базирующуюся в секторе Газа организацию, которая служила каналом для незаконных иранских средств для ХАМАС и Палестинского исламского джихада.
Также в санкции попала благотворительная организация Al-Ansar Charity Association (Al-Ansar) , которая собирала миллионы долларов активистам санкционной террористической организации Исламского Джихада.
Несколько компаний из Судана 🇸🇩, граждан из Турции 🇹🇷 и другие лица.
#compliancepractice #OFAC #sanction
В РБК вышел разбор критериев контроля, который недавно обновила ЕК
В статье ссылаются на наш канал (что, приятно) и авторы резюмируют маркеры (red flags ) контроля, которые до этого нашли место в других источниках права ЕС 🇪🇺 - Лучших практиках по имплементации ограничительных мер ЕС от 2022 г. и в Руководстве по рискам от сентября 2023 г.
#compliancepractice #sanction #EU #FAQs
Новое осмысление теста контроля в ЕС
23 октября Европейская комиссия обновила FAQs.
В частности, теперь добавлен абзац, разъясняющий норму:
ст. 5aa (1) (c) запрещает прямо или косвенно участвовать в любой сделке с юридическим лицом, организацией или органом, действующим от имени или по указанию лица, указанного в пункте (a) или (b) настоящего пункта.
Если в предыдущей редакции приводился Opinion ЕК от 2019 г., то теперь прибавилось более строгие нормы, которые призваны предотвратить маскировку фактического владения или контроля.
🚩Английский вариант
For instance, a company previously falling under the scope of Article 5aa(1)(b) is likely to be ‘acting on behalf or at the direction of’ an entity in Annex XIX (Article 5aa(1)(c)) if the ownership structure of the company is modified to reduce the shareholding owned by the entity in Annex XIX to 50% or below according to the ownership designation criterion, in particular where the share transfer is operated within the same corporate group and/or the transfer occurs close to the date of inclusion into Annex XIX of the relevant entity or of the issuance of guidance clarifying the implementation of the measure and/or if any material influence over the relevant entity is maintained (e.g. veto rights or any other influence over the management of the entity). In such a situation, there are reasonable grounds to suspect that the share transfer has been put in place in bad faith to camouflage the effective ownership or control and to circumvent the applicability of Article 5aa. Based on such a determination, the prohibition requires that any provision of an economically valuable benefit in favour of the entity ‘acting on behalf or at the direction of’ be terminated. Where the termination of transactions with such an entity could affect the security of supply, operators should allow for a sufficient wind-down period (e.g. 60 days) to avoid unintended consequences before halting ongoing operations.
🚩Русский перевод
Например, компания, ранее подпадавшая под действие статьи 5aa(1)(b), скорее всего, будет
«действуя от имени или по указанию» юридического лица в Приложении XIX (Статья 5aa(1)(c)), если
структура собственности компании изменена с целью уменьшения доли акций, принадлежащих компании
в Приложении XIX до 50% или ниже в соответствии с критерием обозначения собственности, в частности
когда передача акций осуществляется в рамках одной и той же корпоративной группы и/или передача происходит
близко к дате включения в Приложение XIX соответствующей организации или публикации Руководства,
разъясняющего имплементацию данной меры и/либо когда сохраняется существенное влияния на несанкционного субъекта (например, право вето или любое другое влияние над управлением организацией).
В такой ситуации есть разумные основания подозревать, что передача акций была задумана
недобросовестно (in bad faith) с целью замаскировать фактическое владение или контроль и обойти
применимость статьи 5aa.
На основании такого определения, запрет требует, чтобы любое положение экономически
ценной выгоды в пользу организации, «действующей от имени или по указанию», должно быть прекращено.
Если расторжение сделок с такой организацией может повлиять на безопасность поставок,
операторы должны предусмотреть достаточный период прекращения (win-down period) (например, 60 дней), чтобы избежать непреднамеренных негативных последствий до прекращения текущих операций
‼️Другими словами, в новой редакции рекомендаций дается более расширительная трактовка контроля, чем та, которая сейчас закреплена в рамках Лучших практик по имплементации ограничительных мер ЕС 🇪🇺 от 2022 г. Если в последнем даются 8 критерий контроля, то теперь прибавляются дополнительные критерии и требования о расторжении договоров с лицами, находящимися под контролем санкционных лиц.
#compliancepractice #sanction #EU #FAQs
🇪🇺 ЕС опубликовал список товаров (Economically Critical Goods List), экспорт которых в третьи страны должен осуществляться при тщательной проверке импортеров и конечных пользователей. Вся продукция из списка подпадает под правила экспортного контроля ЕС в отношении России 🇷🇺 и делится на несколько категорий:
📌 Товары, используемые в химической промышленности;
📌 Машинное оборудование (включая поршневые, гидравлические двигатели, элеваторы и пр.);
📌 Электроника (в том числе аккумуляторы, электрические провода, оптические кабели и пр.);
📌 Транспорт и сопутствующее оборудование (включая краны-погрузчики, дорожные колеса, сцепления и пр.).
Согласно документу, экспорт перечисленных товаров из ЕС в третьи страны существенно увеличился после февраля 2022 г. Как полагают власти Евросоюза, это связано с попытками РФ приобрести критически важную продукцию в обход экспортных санкций.
Данный перечень продукции является дополнением к опубликованному в сентябре списку высокоприоритетных товаров (List of Common High Priority Items), который включал товары и технологии двойного назначения.
ОАЭ 🇦🇪 пытается выйти из серого списка FATF
Как пишет Bloomberg, ОАЭ активизировали попытки выйти из серого списка FATF.
Среди главных тем переговоров — уклонение от санкций россиянами и криптовалюты, включая вывод российских денег через Binance.
Представители трех стран — участниц FATF заявили, что ОАЭ могут исключить из серого списка уже в феврале 2024 года,
Открытым остается вопрос судьбы Binance — крупнейшей в мире криптовалютной биржи, в отношении которой идет расследование Минюста США. Американские власти считают, что площадку используют для обхода санкций и вывода российских денег. Глава Binance Чанпэн Чжао живет в Дубае, где криптобиржа летом получила операционную лицензию.
#compliancepractice #sanction #AML #crypto #FATF #ME_law #ME_sanctions
Дубайская судоходная компания Virgo Marine подала иск в Лондонский суд обвинив юркомпанию в разглашении информации о санкциях
Virgo Marine, включенная в санкции США 🇺🇸 , подала на Reed Smith в Высокий Суд Лондоне, требуя взыскания ущерба в размере $20.7 млн.
Reed Smith выступал в качестве эскроу-агента в сделке Virgo Marine по покупке танкера Mt Kibaz у компании Kibaz Shipping. Virgo Marine утверждает, что Reed Smith приостановил покупку, сообщил OFAC об эскроу счете и проинформировал Barclays, в котором был этот счет, что OFAC в сентябре 2022 года включило Virgo Marine в список подозреваемых в транспортировке иранской нефти.
Впоследствии танкер был продан третьей стороне, и Virgo Marine не смогла вернуть свои средства на покупку с эскроу счета, поскольку Barclays обеспокоен тем, что это нарушит санкции США.
Virgo Marine утверждает, что действия Reed Smith представляли собой халатность и нарушение конфиденциальности.
#export #Iran #compliancepractice #court
Egmont group приостановила членство Росфинмониторинга🇷🇺
На сайте международной группы фин разведок Egmont Group появилось заявление о том, что членство Росфинмониторинга приостанавливается на срок «необходимый для защиты интересов группы Эгмонт и обеспечения достижимости ее целей»
Теперь Росфинмониторинг не сможет обмениваться информацией с другими партнерами по линии двустороннего обмена.
Напомню, что еще в декабре 2022 Росфинмониторинг лишился ряд прав в организации (занимать руководящие и консультационные должности в группе и созывать заседания группы). Также Росфинмониторинг в канадских санкциях, поэтому его члены не могли присутствовать на заседаниях группы в штаб-квартире в Канаде.
#compliancepractice #AML #sanction #Egmont #Canada
Alert 🔔 трех ведомств США 🇺🇸 о методах Ирана при закупке баллистических ракет
Минюст, Минторг и Минфин разработали рекомендации призванные предупредить международное сообщество, частный сектор и общественность об угрозе, которую представляет деятельность Ирана по закупкам баллистических ракет.
Alert информирует компании о мошеннических методах, используемых иранскими сетями закупок баллистических ракет, деятельности Ирана, связанной с баллистическими ракетами, ключевых товарах, которые требуются в рамках ракетной программы Ирана, а также о соответствующих санкциях США и органах экспортного контроля.
Кроме того, в рекомендациях представлен обзор минимизации рисков санкций и экспортного контроля, включая обсуждение мер по обеспечению соблюдения требований Минюста и других ведомств.
Про оценку рисков разъясняется, в частности:
Согласно, ITSR, неамериканским лицам воспрещается реэкспортировать из третих стран американские товары, технологии и услуги при условии:
1) если известно, что реэкспорт предназначен специально для Ирана и его правительства
2) если на товар необходимо получать экспортную лицензию, в том числе для реэкспорта неамериканскими лицами если в товаре - 10% и более американского содержания, подпадающего под экспортный контроль.
#export #compliancepractice #BIS #control #Iran
Заявление ректоров израильских университетов, которые продолжают отстаивать свою независимость и высказывают негодования требованиям министра образования о том, что они должны отчитываться по поступающим жалобам на распространения поддержки терроризма. Также заявляют прямо - «мы потеряли к тебе доверие»
Заключают они следующим предложением: «если ты не можешь помочь, так хотя бы не мешай в столь сложное время»
Вот, так вот должна выглядеть независимость академии. Сравнивать с поведением российских ректоров - не стоит: будет точно не в пользу последних (зато заборы повыше и камины поуютнее).
#compliancepractice #ethics
Совет ЕС 🇪🇺 продлил ограничительных мер в рамках режима нераспространения в отношении Ирана 🇮🇷
По мнению Совета, существуют веские причины воздержаться от отмены этих ограничений как первоначально предусматривалось Совместным всеобъемлющим планом действий (СВПД).
Решение Совета соответствует положениям резолюции 2231 Совета Безопасности ООН и СВПД, поскольку Иран не выполняет свои обязательства по СВПД, о чем Международное агентство по атомной энергии сообщает с 2019 года.
Агентство Reuters сообщило о трех причинах, лежащих в основе этого решения: (i) использование Россией иранских беспилотников против Украины; (ii) вероятность того, что Иран может передать баллистические ракеты России, и (iii) необходимость лишить Иран преимуществ ядерной сделки, которую он нарушил после выхода США.
Между тем Россия заявила, что «поставки в Иран и из Ирана продукции, подпадающей под Режим контроля за ракетными технологиями, больше не требуют предварительного одобрения Совета Безопасности ООН».
#sanction #Iran #compliancepractice #nuclear #EU
ЕСПЧ признал законным решение французских судов по уголовному преследованию компаний за коррупцию
На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.
Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.
Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).
Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.
Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.
Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ
Когда санкционная оговорка работает
Спор возник между дочерней структурой известного шведского производителя горнодобывающего оборудования ООО "САНДВИК МАЙНИНГ ЭНД КОНСТРАКШН СНГ и одной из компаний группы УГМК. Первая инстанция отказала в удовлетворении исковых требований (истцом выступал УГМК).
Прецедентный характер рассмотренного судами дела заключался в том, что поставщик иностранного оборудования был освобождён от ответственности не по таким классическим основаниям, как непреодолимая сила (форс-мажор) (п. 3 ст. 401 ГК РФ) либо невозможность исполнения (ст. 416 ГК РФ), а в силу свободы договора. Стороны могут договориться о том, что при возникновении затруднений в поставке по внешним причинам поставщик не отвечает за неисполнение (ст. 421 ГК РФ). Даже в отсутствие форс-мажора и при наличии возможности параллельного импорта, поставщик не обязан искать замену заказанному покупателем оборудованию в «дружественных юрисдикциях».
Достаточно того, что как минимум есть затруднения в поставке, и того, что стороны заранее согласовали освобождение поставщика от ответственности и прописали это в санкционной оговорке.
Отказ в исковых требованиях подтвердили апелляционная и кассационная инстанции.
#sanction #compliancepractice #court
Доклад RUSI об обходе санкций
В докладе Illuminating the Role of Third-Country Jurisdictions in Sanctions Evasion and Avoidance (SEA) рассматриваются 13 юрисдикций (Армения , Кипр 🇨🇾 , Чехия 🇨🇿 , Грузия 🇬🇪 , Индонезия 🇮🇩 , Казахстан 🇰🇿 , Мальта 🇲🇹 , Саудовская Аравия 🇸🇦 , Сербия 🇷🇸 , Южная Африка , Испания 🇪🇸 , Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 ), участвующих в SEA в связи с санкциями в отношении РФ 🇷🇺.
Установлено, что SEA более вероятна, когда третья страна экономически зависит от РФ, заинтересована в участии в SEA и имеет для этого торговый и коммерческий потенциал – особенно в секторах профессиональных консультаций, финансовых услуг, судоходства и логистики. В этих случаях, вероятно, значительная роль будет принадлежать ряду частных компаний, имеющих экономические интересы в участии в SEA.
Это означает, что политики, борющиеся с SEA, должны уделять приоритетное внимание экономикам, зависящим от этих секторов, и способствовать совершенствованию отраслевого регулирования и мер комплаенса.
В более широком смысле, исследование показывает, внимание на роли третьих стран в SEA по отраслям, а не только по странам, может помочь определить более индивидуальные контрмеры.
#compliancepractice #sanction #sanction_violation #reports #export
Корпоративные отношения и налоги в Саудовской Аравии
Коллеги с Taxology и АБ КИАП выложили запись про корпоративные и налоговые аспекты ведения бизнеса в Саудовской Аравии.
#комплаенс #compliancepractice #study #webinar #ME_law
🌐 #ФАТФ добавила в «серый» список 🇧🇬 Болгарию
🇧🇬 #Болгария догнала 🇦🇪 #ОАЭ в «сером» списке.
✅ Исключены из «серого» списка:
🇦🇱 #Албания,
🇯🇴 #Иордания
🇰🇾 #Кайманы
🇵🇦 #Панама
🇦🇪 #ОАЭ, 🇧🇧 #Барбадос, 🇬🇮 #Гибралтар и 🇺🇬 #Уганда могут быть исключены из списка на предстоящем пленарном заседании в феврале.
G-7 запретит импорт российских алмазов
По сведениям Reuters, в конце месяца ожидается официальное заявление G-7 о новых санкциях в отношении РФ 🇷🇺. Среди предложений 12 пакета обсуждается включения запрета 🚫 на импорт российских алмазов.
Напомню, что производитель алмазов компания АЛРОСА находится в санкциях США 🇺🇸, но отсутствует в других режимах.
#compliancepractice #sanction #export
Хамас и санкции - история
ХАМАС был признан Госдепартаментом США иностранной террористической организацией 8 октября 1997 года. Суд Европейского Союза восстановил аналогичный статус группы в 2021 году после серии судебных разбирательств, предоставивших ХАМАС отсрочку после его первоначального признания в 2003 году. Великобритания также запретила группу в 2001 году и продлила срок ее действия в ноябре 2021 года.
Как я писал ранее, несмотря на это, лишь небольшая горстка лидеров группы подверглась санкциям, и только со стороны США. Премьер-министр группировки Иссам ад-Даалис, назначенный в 2021 году, не подвергся санкциям ни со стороны какой-либо западной страны.
Как пишет Bloomberg число новых санкций США против ХАМАСа достигло пика в 2006 году, когда группировка победила на парламентских выборах. Он захватил контроль над сектором Газа в 2007 году после кровавой битвы с ФАТХом, организацией, контролирующей Палестинскую автономию.
Несколько других стран, в том числе Канада, Австралия, Япония, Израиль и Кипр, также ввели санкции против Hamas. Но количество стран — 33 — противоречит общему количеству санкций, которое составляет менее 150. Напротив, в отношении Ирана США ввели санкции в отношении 239 физических и юридических лиц в рамках своей программы, ориентированной исключительно на Корпус стражей исламской революции, плюс более 1182 физических и юридических лиц, включая членов правительства и военных Ирана, компаний и банков, а также нынешнего президента Ирана Ибрагима Раиси.
#compliancepractice #sanction #hamas #OFAC
DoJ подал в суд на гражданскую конфискацию яхты ⛵️ С. Керимова
23 октября 2023 г. DoJ обратилось в суд Южного Округа Нью-Йорка с исковым заявлением о конфискации яхты ⛵️ Amedea, принадлежащая Сулейману Керимову.
В 2022 г. Яхта была арестована на Фиджи 🇫🇯 по просьбе американских властей. Как утверждает DOJ, суперяхта была модернизирована и содержалась в нарушение санкций против Керимова и лиц, действующих от его имени, и следовательно яхта подлежит конфискации в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях - International Emergency Economic Powers Act.
‼️ Напомню, что это не первый случай обращения в суд за гражданской конфискацией. До этого мы разбирали дела о конфискации активов Малофеева и Скотча.
#compliancepractice #DoJ #sanction #confiscation
США 🇺🇸 продолжают обсуждать как лишить Хамас денег
Заместитель министра финансов по борьбе с терроризмом и финансовой разведкой Брайан Нельсон посетит Эр-Рияд и Доху с 23 по 26 октября 2023 года, чтобы продолжить усилия США по лишению Хамаса и других террористических организаций возможности собирать и перемещать средства для своих целей.
20 октября FINcen даже выпустил alert 🚨, где кроме HAMAS также упоминаются Hezbolah и Jihad Al-Islamia. Также предупреждает фин институты о том, что red flag 🚩 являются благотворительные организации, которые принимают большие пожертвования.
‼️А ведь известны, где руководители Хамас проживают. Вот, Исмаил Хания бегает из Стамбула в Доху, и наверное, не с пустыми карманами. Но то есть сколько можно обсуждать….
#compliancepractice #sanction #AML
Казахстанский Запрет на экспорт товаров в РФ 🇷🇺
Некоторые недавно дискутировали в Казахстане 🇰🇿 установили запрет 🚫 или ограничение на экспорт в РФ европейских товаров
Казахстанский портал traderadar дает список по кодам ТНВЭД, запрещённых на экспорт РФ европейских товаров.
#compliancepractice #export
Казахстан 🇰🇿 ограничил экспорт более 100 наименований военной продукции в РФ
«Это дроны, внутренние детали, специализированная электроника, чипы и тому подобные продукты», — сказал замминистр торговли Казахстана Торебаев.
Поскольку западные страны стремятся пресечь реэкспорт чувствительных товаров третьими странами в Россию, руководство Казахстана пообещало соблюдать российские санкции.
#sanction #compliancepractice #export
🇳🇱 Прокуратура Нидерландов оштрафовала четыре голландские компании и восемь физических лиц за участие в строительстве Крымского моста
Расследование по делу началось в 2017 г. после того, как голландская газета De Gelderlander опубликовала детали нарушения санкционного законодательства ЕС со стороны двух компаний - Dematec Equipment и Bijlard Hydrauliek. По данным издания, в период с 2014 г. по 2017 г. они поставляли в Россию 🇷🇺 необходимые материалы для строительства Крымского моста. Среди таких материалов – сваебойные молоты, вибропогружатели и силовые агрегаты.
В конце прошлой недели голландская прокуратора признала причастными к нарушениям четыре предприятия и восемь граждан Нидерландов. Сообщается о следующих мерах ответственности:
▫️ Компании были оштрафованы на общую сумму 160 000 евро
▫️ Восемь человек были приговорены к общественным работам на срок от 20 до 60 часов
▫️ Прибыль одной из причастных компаний была конфискована (общая сумма конфискации составила 71 330 евро)
Расследования в отношении еще двух организаций были прекращены из-за отсутствия доказательств. Информация о компаниях и физических лицах при этом не публикуется.
Британский 🇬🇧ECJU выпустил руководство по запрету прослушек
В настоящем руководстве представлена дополнительная информация о значении конкретных терминов, используемых в приложениях к настоящим правилам. В случае сомнений экспортерам следует обратиться за соответствующей технической и юридической консультацией о том, запрещена ли их деятельность.
#compliancepractice #export #UK
OFAC 🇺🇸 наконец-то включил в SDN лист хамасовцев
OFAC включил в блокирующие санкции 9 физических лиц и одно юрлицо - BUY CASH MONEY AND MONEY TRANSFER COMPANY.
Все лица связаны с Hamas. Официальный пресс-релиз смотрите здесь.
#compliancepractice #SDN #OFAC
Суд впервые отменил сделку по продаже активов компании из «недружественных» стран российскому бизнесу из-за отсутствия разрешения правительственной комиссии.
Детали. Летом 2022 года «дочка» немецкой компании «ООО «Бауэр технология» (на момент сделки принадлежало немецкой Bauer Spezialtiefbau) продала активы российскому бизнесмену, ИП Руслану Прудникову.
Российский суд признал недействительной сделку между российским бизнесменом и «дочкой» компании из «недружественной» Германии из-за отсутствия разрешения правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций. Это первый публичный случай, когда российский суд принимает такое решение.
@forbesglobalrus
Список дружественных банков
Вот, новый документ сегодня утвержден, со списком стран банки которых могут удаленно идентифицировать иностранных клиентов для открытия им карт и счетов в российских кредитных организациях.
В список входят 25 стран: Азербайджан, Алжир, Армения, Бахрейн, Белоруссия, Бразилия, Египет, Индия, Индонезия, Казахстан, Катар, Киргизия, Китай, Кувейт, Малайзия, Монголия, Объединенные Арабские Эмираты, Оман, Пакистан, Саудовская Аравия, Таджикистан, Таиланд, Туркменистан, Турция и Узбекистан. Кроме открытия счетов, финансовые организации этих стран также смогут проводить идентификацию граждан и компаний для осуществления операций на российском финансовом рынке.
‼️замечу, что количество стран меньше, чем предусмотрено в сентябрьском распоряжении Правительства о допуске брокеров к торгам на валютном и фин рынке. Там 32 страны. Теперь в РФ несколько списков дружественных стран - зачем так усложнять, вопрос к регулятору.
#compliancepractice #контр_меры