Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
OFAC оштрафовал компанию за транзакции в Крым
13 декабря 2023 г. OFAC опубликовал соглашение, согласно которому CoinList Markets LLC.
CoinList согласилась заплатить штраф в размере $1 207 830 за обработку 989 транзакций от имени пользователей, обычно проживающих в Крыму, в период с апреля 2020 года по май 2022 года, что является очевидным нарушением санкций OFAC в отношении России и Украины.
Интересно, что OFAC признает что суммы были небольшими, поэтому преступление не вопиющее - non-egregious. Однако из-за того, что компания самостоятельно не раскрыла нарушение штраф не такой маленький.
#OFAC #agreements #compliancepractice #sanction
Секторальный санкции ЕС 🇪🇺
Опубликован COUNCIL REGULATION (EU) 2023/2878, который вносит поправки в основной Регламент 833/2014
Как уже было объявлено, снимается запрет на провоз личных вещей и автомобилей. В частности, снят запрет на ввоз россиянами предметов личной гигиены и личной одежды. Разрешен въезд из России в страны ЕС автомобилей европейских граждан (если они будут использоваться для личных целей и не предназначены для продажи), а также автомобилей с дипномерами.
Запрет 🚫 на прямой или косвенный импорт из России алмазов и другие ограничения, которые были указаны во вчерашнем пресс-релизе.
#EU #package12 #sanction #compliancepractice
Интересно, что в санкции ЕС 🇪🇺 теперь включаются лица, обвиняемые в обходе санкций.
Пример Сергей Темина, который является главой двух финских логистических компаний. Эти компании занимались доставкой в РФ запрещенной ЕС продукцией. Теперь Сергей Темин находится под следствием в Финляндии. И с этого дня также в блокирующих санкциях ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #EU #sanction_violation
Опубликован пресс-релиз по 12 пакету ЕС 🇪🇺
✅ЕС вводит запрет на прямой или косвенный импорт, покупку или передачу алмазов из России.
✅Запрет на реэкспорт в РФ товаров двойного назначения
✅ Совет добавил 29 новых организаций в список экспортных ограничений
✅ запрет гражданам России владеть, контролировать или занимать любые должности в органах управления юридических лиц, организаций или органов, предоставляющих услуги кошелька, счета или депозитарного обслуживания криптоактивов российским лицам и резидентам.
✅ вводится норма про уведомления про переводы больше 100 тыс евро, которая дополняет норму о запрете по вкладам свыше 100 тыс евро (Art. 5b) и обязательной отчетности там где вклады свыше 100,000 (Art 5g).
✅ усиления контроля и комплаенс требований по oil price cap.
Сам текст Документа пока не опубликован.
#export #sanction #compliancepractice #EU
Бывшего агента ФБР, работавшего на Олега Дерипаску, приговорили к 50 месяцам тюрьмы.
Бывший начальник контрразведки ФБР Чарльз Макгонигал получил 50 месяцев (4 года и 2 месяца) тюрьмы за помощь Олегу Дерипаске в сборе компромата на его конкурента Владимира Потанина, сообщает Forbes.
Ранее Макгонигал признал свою вину в том, что по поручению Дерипаски собирал компромат Потанина в нарушение санкций, наложенных на Дерипаску в 2018 году, и в обмен на скрытые выплаты через его посредника Евгения Фокина в размере $17 500. 55-летнего Макгонинала, ушедшего в отставку из ФБР в 2018 году, признали виновным в сговоре с целью отмывания денег и нарушение американских санкций.
@forbesglobalrus
Новые санкции Японии 🇯🇵
Министерство экономики, торговли и промышленности и МИД Японии обновили собственные списки:
✅ Япония вводит запрет на импорт непромышленных алмазов из РФ с 1 января 2024 года;
✅МИД Япония вводит санкции, включающие заморозку активов, против 35 лиц и 43 организаций из РФ;
✅ МИД в отдельном списке вводит экспортные ограничения в отношении 57 компаний, среди которых Уральский завод гражданской авиации, ЦНИИ "Буревестник" и "Электроприбор", Восточная верфь.
#compliancepractice #sanction #export
14 декабря Британия 🇬🇧 обновила санкционный регламент в отношении РФ 🇷🇺
Так устанавливается обязанность для компаний «в кратчайшие сроки» проинформировать казначейство если она «знает или имеет разумные основания подозревать», что держит средства или экономические ресурсы в пользу «запрещенных лиц» (среди которых значатся, в частности, российский ЦБ, ФНБ и Минфин РФ).
Данные о характере, сумме или количестве средств или экономических ресурсов, которыми владеет данная фирма, должны быть предоставлены не позднее 31 октября каждого календарного года.
Штраф за не уведомление до £1 млн или половину стоимости таких активов
#OFSI #sanction #compliancepractice
Директива ЕС 🇪🇺 об asset recovery
Проблема возврата незаконных активов (asset recovery) и унификация мер между странами давно волнует мировое сообщество.
Вчера согласно пресс-релизу Совета ЕС, утвердили директиву, которая устанавливает минимальные общеевропейские правила по отслеживанию, идентификации, замораживанию, конфискации и управлению преступным имуществом. Это повысит потенциал стран-членов ЕС в борьбе с организованной преступностью.
Этот документ также касается доходов полученных от обхода санкций.
#compliancepractice #asset_recovery #sanction #AML #sanction_violation
OFAC 🇺🇸 сегодня включил в SDN:
23 физических лица и 269 юридических лиц
Среди юриков - много компаний из Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪,Сингапура и Кипра 🇨🇾
Также выпущена GENERAL LICENSE NO. 79 и GENERAL LICENSE NO. 80
#compliancepractice #SDN #sanction #OFAC
Оспаривания санкций в Австралии 🇦🇺
Как сообщает The Canberra Times Олег Дерипаска оспорил введение против него австралийских санкций.
Миллиардер обратился в Федеральный суд Австралии с просьбой пересмотреть это решение, его интересы представляет бывший генеральный прокурор этой страны (в 2017–2021 годах) Кристиан Портер.
Так он утверждает, что на австралийское правительство повлияли санкции других стран-единомышленников, приговор по американскому судебному делу и расплывчатые, необоснованные "сплетни" в Интернете.
🙈This is a species of error, which requires something to be clearly put, which is the failure to present probative information upon which the jurisdictional threshold can be enlivened," сказал представитель бизнесмена.
В общем, интересный нас ждет суд
#compliancepractice #sanction #court #cases
Бюро применения торговых санкций - OTSI
Правительство Великобритании 🇬🇧 анонсировало создание нового органа — Бюро применения торговых санкций (The Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI). Об этом сообщается в официальном пресс-релизе.
Среди функций ведомства:
✅ помощь в санкционном комплаенсе,
✅ расследование нарушений санкций и наложение штрафов на нарушителей. Расследовать будут в том числе случаи, когда санкции обходят с помощью поставок через третьи страны. При необходимости дела нарушителей будут передаваться в Управление по налоговым и таможенным сборам для уголовного преследования.
По словам министра промышленности и экономической безопасности Нусрат Гани, импорт товаров из Великобритании в Россию из-за санкций уже упал на 94 %, общий объем подсанкционных поставок — более 20 миллиардов фунтов стерлингов.
#UK #sanction #compliancepractice #sanction_violation
Британский 🇬🇧 NCA публикует Red Alert 🚨 по Exporting High Risk Goods
В документы перечисляются кочующие из документа в документа red flags 🚩
🚩компания была основана после 24 февраля
🚩 покупатель отказывается предоставлять информацию о перевозчиках, третьих сторон, о конечном пользователе и др
🚩транзакции включают покупателей с кодами стран, отличающиеся от страны назначения
🚩продукт не совпадает с ОГРН покупателя
🚩 транзакции компаний, которые имеют общее расположение или адрес регистрации с санкционными компаниями.
#OFSI #export #compliancepractice #reports
Новые санкции США 🇺🇸 в отношении белорусских лиц
5 декабря OFAC включил в санкции 13 физических лиц и 20 юридических лиц.
В отношении компании Табак инвестиции до 2 февраля 2024 г. действует GENERAL LICENSE NO. 10.
#sanction #SDN #compliancepractice
⚡️🇨🇭 #Швейцария Pictet сокрыл более 5,6 миллиардов долларов американских граждан
Banque Pictet, 218-летний банк, выплатит около $ 122,9 млн в качестве компенсации и штрафов в рамках соглашения с департаментом юстиции США.
В период с 2008 по 2014 год у банка было 1637 счетов на имя американских клиентов, которые в совокупности уклонились от уплаты налогов в США примерно на 50,6 миллиона долларов, сообщил департамент юстиции.
Два решения Суда ЕС 🇪🇺 по Хамасу
Вы будете удивлены, но в первом решении от 17 декабря 2014 г. T‑400/10, уважаемый Суд не нашел достаточной мотивировки в признании Хамас террористической организацией (основания включения группировки в 1997 г. в рамках американского режима оказалось недостаточным). И постановил отменить Council Decisions 2010/386/CFSP и заплатить судебные расходы Хамасу.
По второму решению от 14 декабря 2018 г. Суд в расширенном составе (апелляционная инстанция) все-таки еще раз проанализировал концепцию включения и документы по продлению санкций в отношении Хамас, также проанализировал меры ЕС 🇪🇺 с 2011 по 2014 годы и признал их законными и не нарушающими право на собственность. В иске Хамас было отказано.
#compliancepractice #sanction #court #EU
Новый санкционный режим Великобритании в отношении Ирана
За всеми этими пакетами европейцев, чуть не пропустили информацию о том, что Великобритания 🇬🇧 ужесточает санкции в отношении Ирана 🇮🇷
Санкции будут направлены против лиц, принимающих решения в Иране, и тех, кто выполняет его указания, при этом режим также включает новые ограничения на иранскую программу беспилотников и морские перевозки.
В координации с США первый пакет санкций в рамках нового режима направлен против главы иранского Корпуса стражей исламской революции (КСИР) «Кудс» и лиц, связанных с отношениями Ирана с ХАМАС и палестинским исламским джихадом.
К лицам, на которых распространяются запреты на поездки в Великобританию и замораживание активов, относятся:
📌 Эсмаил Каани: Глава Корпуса стражей исламской революции «Кудс» (КСИР-КФ)
📌 Мохаммед Саид Изади: глава палестинского отделения КСИР-КФ; и руководитель отдела иностранных операций Абу Джихада
📌Али Маршад Ширази: член палестинского отделения КСИР-КФ.
📌Маджид Зари: член палестинского отделения КСИР-КФ.
📌Мостафа Маджид Хани: член палестинского отделения КСИР-КФ.
📌Халед Каддуми: представитель ХАМАС в Иране
📌Насер Абу Шариф: представитель Палестинского исламского джихада (PIJ) в Иране.
#compliancepractice #sanction #UK #Iran
Конфискация частных активов. ЕС 🇪🇺
Новая статья 5а по Регламенту ЕС 266/ 2022, которая вчера была внесена Регламентом 2873, позволяет по решению судов конфисковывать в общественных интересах активы подсанкционных лиц при условии выплаты им адекватной компенсации.
Статья 17 Хартии ЕС об основных правах предусматривает, что ни один человек не может быть лишен своей собственности, кроме как в интересах общества и в случаях и на условиях, определенных законом, при справедливой и своевременной компенсации за его утрату.
В этом смысле, конфискация при условии выплаты в судебном порядке соответствует европейскому законодательству. Как будет производится оценка имущества, подпадающее под конфискацию, это будет решать суд в каждом случае отдельно.
Статья не говорит про то, куда будут направляться конфискованное имущество, но в отсутствие особых фондов вначале средства могут направляться в бюджет стран. Но пояснений пока нету.
Относительно того, какие активы могут подпасть под конфискацию - думаю, активы тех, кто уличен в обходе санкций. Как например, выключенный вчера в европейские санкции Сергей Темин.
Практика конфискации имущества у подсанкционных лиц, которые обходят санкционные ограничения, распространена в США (дело К.Малофеева). Но в рамках ЕС - это будет производится с компенсацией.
#compliancepractice #sanction #package12 #EU
Два документа по 269/2014 ЕС 🇪🇺
✅ Опубликован COUNCIL REGULATION (EU) 2023/2873
of 18 December 2023
amending Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures
вносятся изменения в статьи о правилах исключения - derogation.
✅ Отдельно опубликован список физических и юридических лиц РФ 🇷🇺 и Белорусь, попавших под блокирующие санкции COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/2875
of 18 December 2023 - всего 63 новых лица, среди которых, сын Д. Медведева и другие.
#EU #compliancepractice #sanction
5 Американских регуляторов выпустили alert 🔔 Know your cargo
5 ведомств США 🇺🇸 выпустили интересный Alert по лучшим практикам безопасности и комплаенса по перевозке грузов морем и другими транспортными средствами.
Кроме того, что приводятся red flags 🚩 (манипуляции с локациями, подделка документов, перекачка в открытом море (ship-to-ship transfer)) в документе приводятся примеры уголовного и гражданско-правового преследование за незаконную транспортировку грузов. Одно криминальное дело от сентября 2023 г. И другие примеры.
#compliance #compliancepractice #sanction #export #alert
Пакет с пакетом. #12
Мы не будем гадать сегодня ли опубликуют 12 пакет санкций ЕС 🇪🇺, но предположим что нет и вот почему:
Не забывайте, что любой официальный документ ЕС (Регламент либо Решение) должно быть переведено на все официальные языки членов стран ЕС 🇪🇺, поэтому отдыхайте на корпоративах сегодня спокойно.
И хороших (без головной боли) выходных 🙈
#sanction #EU #compliancepractice #compliance
Британское 🇬🇧 OFSI выдало ген лицензию Сбербанку
General licence - INT/2023/4078352 позволяет неделю проводить платежи как через, так и в Сбербанк, за исключением транзакций в фунтах стерлингов.
Действие лицензии вступит в силу с 15 декабря и истечет в 22 декабря 2023 года.
#compliancepractice #sanction #OFSI
COSP 10 - конференция ООН
Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)
10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.
На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).
Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).
Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.
#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery
Канадское 🇨🇦 правительство попросили включить в санкции 44 лиц, связанных с Хамас
Raoul Wallenberg Centre for Human Right направил письмо Правительству Канады, чтобы Magnitsky Act мог использоваться против террористов Хамас.
Сама организация в списке террористических организаций, однако это не мешает money flows на территории Канады между боевиками Хамас.
Неблагодарное дело сравнивать разные режимы, но мы помним как быстро санкции ввели в отношении российских лиц (мы не обсуждаем причины), но вот в отношении боевиков Хамас - все намного медленнее. Смотрите на ЕС 🇪🇺, США 🇺🇸 и Канаду.
#sanction #compliancepractice #hamas #Canada
В ЕС 🇪🇺 утвердили Директиву об ответственности за обход санкций (согласована на уровне Европарламента).
Статья 3 Директивы DIRECTIVE OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the definition of criminal offences and penalties for the violation of Union restrictive measures устанавливает следующие конкретные действия, которые рассматриваются как нарушения санкций:
🚩Предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу назначенного лица, организации;
🚩Неспособность заморозить эти средства без неоправданной задержки;
🚩Обеспечение въезда определенных лиц на территорию государства-члена или их транзита через государство-член;
🚩Заключение сделок с третьими странами, органами третьей страны или организациями, принадлежащими или контролируемыми третьим государством или его органами, которые запрещены или ограничены ограничительными мерами ЕС;
🚩Торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка которых запрещены или ограничены, а также оказание брокерских услуг или иных услуг, касающихся таких товаров;
🚩Осуществление финансовой деятельности, которая запрещена или ограничена, включая предоставление финансирования и финансовой помощи, предоставление инвестиций и инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, прием депозитов, предоставление специализированных услуг финансовых сообщений, торговля банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков;
🚩Предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги, услуги по связям с общественностью, бухгалтерский учет, аудит, бухгалтерские и налоговые консалтинговые услуги, бизнес-консалтинг и управленческий консалтинг, ИТ-консалтинг, услуги по связям с общественностью, телерадиовещание, архитектурные и инженерные услуги ;
🚩Обход ограничительных мер ЕС (например, обход или попытка обойти ограничительные меры путем сокрытия средств или сокрытия того факта, что лицо является конечным владельцем средств, см. статью 3 (2) (h) и 4 предлагаемой Директивы, в которой приводятся примеры способы, которыми физические или юридические лица могут участвовать в обходе санкций ЕС).
Для физиков предусмотрена санкция - 5 лет лишения свободы, если их деяния затрагивают активы более чем в €10,000. Для юриков разнообразные меры, включая монетарные и немонитарые.
#sanction #sanction_violation #EU #compliancepractice
Moot court по санкциям
Продолжается регистрация команд для участия в международном конкурсе по снятию санкций в ⚖️ Суде ЕС - CJEU International Moot Court 🇪🇺.
🚩Регистрация команд до 25 декабря, поэтому поспешите зарегистрироваться!!
🚩В рамках конкурса запланированы вебинары и мастер классы с признанными специалистами по санкционному праву и комплаенсу!!!
🚩 бонус муткорта🔥 - участники могут быть приглашены на конференцию по санкциям и финалисты смогут пройти стажировку в юрфирмах.
#sanction #compliancepractice #moot_court
62 дня спустя. Запоздалые санкции ЕС 🇪🇺
Именно столько времени потребовалось ЕС 🇪🇺 , чтобы ввести санкции против Мохаммеда Дейфа, руководителя теракта 7 октября.
К сожалению, ЕС 🇪🇺 проснется, когда уже будет поздно, но мы же знаем, что генералы сильны вчерашней войной.
#compliancepractice #sanction #EU
США 🇺🇸 объявили об уголовном преследовании бельгийца за помощь по обходу санкций
Hans De Geetere, владелец многочисленных компаний, организовал сеть по доставке электроники в Россию через перевалочные пункты в Гонконге, Китае и Турции.
Компания Eriner, возглавляемая Hans De Geetere, неоднократно вела дела с гонконгской компанией M and S Trading и координировала заказы на электронику для России, в том числе заказы на интегральные схемы той же модели, что и в беспилотных летательных аппаратах (БПЛА) российского производства.
Ему предъявлено два обвинения, он включен в SDN лист, его пять компаний включены BIS Entity list.
#compliancepractice #SDN #BIS #export #DoJ #sanction_violation
Кипрские банки закрывают рублевые счета из-за санкций
Банковский сектор Кипра 🇨🇾 получил от властей указание прекратить все операции с российскими рублями. Об этом сообщила газета Politis со ссылкой на свои источники.
Издание связывает это решение с расследованием случаев возможного нарушения санкций против России.
"В целях профилактики банковскому сектору дано указание прекратить все операции с рублями", - пишет издание. "В то же время в юридических и бухгалтерских конторах страны проводятся разбирательства по поводу возможных злоупотреблений во время процедуры ускоренной регистрации бизнеса, которая позволяла россиянам получать вид на жительство и разрешение на работу на Кипре, а также воспользоваться налоговыми льготами
#compliancepractice #sanction #banks
Хавала от всех недуг, включая санкции (потереть но не взбалтывать)
Я редко комментирую статьи других, но тут пройти не мог
Хавала-щики от санкций написали статью как Хавала может помогать обходить работать с санкциями.
В тексте даже нет упоминания про известный отчет FATF еще 2013 года, где проанализированы все типы хавалы и, самое главное, риск отмывания денежных средств и мошенничества агентов.
Ну нет, российские юристы в упор не видят этого и приветствуют иранский опыт.
‼️А с точки зрения иностранных регуляторов советы юристов, как обходить санкции через крипту либо хавалу, могут быть расценены как помощь в обходе санкций.
#FATF #compliancepractice #sanction #AML
Task Force фин разведок после 7 октября 2023
На сайте Израильского ведомства по фин разведке опубликовано комунике о том, что Подразделения финансовой разведки Австралии, Канады, Эстонии, Франции, Германии, Израиля, Лихтенштейна, Люксембурга, Нидерландов, Новой Зеландии, Швейцарии, Великобритании, США, создали Task Force.
Среди целей:
1. Улучшить финансовую разведку по вопросам, связанным с финансированием терроризма и связанными с ним финансовыми потоками и экономической деятельностью;
2. Ускорить и расширить обмен финансовой информацией по вопросам, связанным с финансированием терроризма и связанными с ним финансовыми потоками и экономической деятельностью;
3. Обсудить передовой опыт фин разведок, извлеченные уроки и возможности дополнительных действий и партнерств для борьбы и пресечения деятельности по финансированию терроризма; и
4. Укрепить и облегчить рабочие отношения между подразделениями финансовой разведки и компетентными государственными органами и частным сектором в целях устранения этой угрозы.
‼️ Все, конечно, замечательно, только о потоках боевиков Хамаса было известно давно (Катару привет), но все, как я люблю говорить, усиленно зажмуриваются.
#compliancepractice #AML