8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Islamist violent extremist
organisations’ use of
corruption narratives
Интересное исследование выпустил U4, который посвящен тому как запрещенные террористические исламистские организации по типу Игил, Талибана, Аш-Шабаб и Боку Харам используют нарративы коррупции. Так, Игил обвинял руководство арабских стран в том, что оно коррупционное, тираническое и анти-исламское.
Талибан такое же проделал в Афганистане и по словам авторов исследования «выиграл информационную войну», обличая афганское коррупционное правительство. Также параллельное неформальное правосудие, организуемое талибами, воспринималось более надёжным, чем государственные суды .
На самом деле, можно продолжить исследование и включить, например, Движение Братьев Мусульман, которое в я Египте по началу сосредоточилось на постройке социальных учреждений и благотворительности, также как и Хамас на заре своего появления занималась социальными делами.
Коррупция и нищета порождают недоверие к государственным институтам, что ведет к тому, что экстремистские группы могут занять место государственных структур и самого государства.
#compliancepractice #corruption #reports #ME_law
«Турецкий гамбит» // ⚖️ Верховный суд 🇺🇸 не взыщет с 🇹🇷 Halkbank компенсацию пострадавшим от действия 🇮🇷 Ирана
В марте 2020 перед началом пандемии 876 (!) истцов обратились в ⚖️ федеральный суд Нью-Йорка 🇺🇸 с гражданским иском против 🇹🇷 государственного Halkbank. Дело James Owens et al v. Turkiye Halk Bankasi A.S. У истцов есть подтверждённые судебными актами требования к 🇮🇷 Исламской республике Иран по различным эпизодам террористической деятельности, начиная со взрыва 🇺🇸 казарм в 🇱🇧 Бейруте в 1983. По имеющейся у них информации, на балансе Halkbank есть средства, принадлежащие иранским государственным предприятиям, которые предположительно являются частью масштабной схемы по обходу санкций США.
Первая инстанция 16 февраля 2021 отказала в иске по основаниям доктрины forum non conveniens – истцы обратились не в надлежащий суд, имущественный и моральный вред они понесли не на территории 🇺🇸 США, договорных отношений у них с банком нет, а на подсудность дела судам США последний не согласился. ⚖️ Апелляционный суд по 2-му округу 🇺🇸 2 мая 2023 оставил судебный акт нижестоящего суда без изменений, а апелляционную жалобу без удовлетворения. Истцам предложено за защитой нарушенных прав обращаться в ⚖️ суды Турции 🇹🇷.
В своей кассационной жалобе истцы выразили несогласие с выводами апелляции, просили принять жалобу к рассмотрению и пересмотреть судебные акты. ⚖️ Верховный суд США 🇺🇸 8 января отказался принимать к своему рассмотрению кассационную жалобу на постановление апелляционного суда по 2-му округу вместе с материалами дела. В таких случаях высшая судебная инстанция даже не обязана мотивировать своё решение.
#ответственность #casestudy
АЛРОСА с задержкой в 2 неделе в санкциях ЕС 🇪🇺
Интересно, что АЛРОСА и ее гендиректор Павел Маринычев удостоились отдельного решения ЕС 🇪🇺 (Council Decision (CFSP) 2024/195 of 21 December 2023).
Однако документ опубликован был 3 января 2024 и лишь с этого времени санкции вступают в силу в отношении компании и гендира.
Кому-то дали 2 недели (wind down period), чтобы закончить дела.
#compliancepractice #EU #sanction
5 января Госдеп США 🇺🇸 объявил о награде в 10 млн долларов тому, кто предоставит информацию, которая поможет пресечь финансирование сетей движения ХАМАС.
Упоминаются лица из Судана 🇸🇩 и Турции. Но в качестве tip я бы также поработал с Катаром 🇶🇦, где проживают лидеры движения и, конечно, с партнером по НАТО со слетевшим с катушек господином Эрдоганом, которой десятилетие предоставляет базу для движения. Можно также попросить европейцев, чтобы они локализовали всю роскошную недвижку, которые скупили втихаря Хамасовцы за счет гумпомощи.
Может если бы обратили внимание на Катар и Турцию, то сэкономили бы деньги американских налогоплательщиков.
#hamas #sanction #ME_sanctions
Инвестиционный спор по экспроприации на Украине
На сайте ABH Holdings S.A. (ABHH), принадлежащей М. Фридману и П. Авену, 4 января был опубликован пресс-релиз.
Согласно нему 29 декабря 2023 года компания ABHH подала запрос на арбитраж и исковое заявление в в Международный центр по разрешению инвестиционных споров (ICSID) против Украины по делу компенсации за незаконную экспроприацию Sense Bank (Банка) украинскими властями путем принудительной национализации.
Заявленная сумма превышает один миллиард долларов США. Правовой основой иска является Договор между Бельго-Люксембургским экономическим союзом и Правительством Украины о взаимном привлечении и защите инвестиций.
#compliancepractice #sanction #court #Ukraine_sanction
Не все читают комментарии и как продолжения темы крипты и AML выкладываю дополнительные отчеты от Eleptic и Kroll, которые прислал фолловер (спасибо).
Узнал, что появился термин ESG crimes (чтобы вы не подумали - все будет верно 🤣)
🏦 ЕЦБ внёс Revolut в список банков, подлежащих мониторингу
Мы часто пишем о проблемах, которые возникают у Revolut. Финтех с российскими корнями был основан в 2015 году, а в октябре 2023 года банк имел более 35 миллионов клиентов в 37 странах. Разумеется, такой рост не мог не привлечь внимания регуляторов.
Так, в декабре 🇪🇺 Европейский Центральный Банк решил добавить Revolut в свой надзорный список. Теперь мониторингу подлежат две 🇱🇹 литовские компании – Revolut Holdings Europe UAB и Revolut Bank UAB. Причина – результаты ежегодной оценки значимости (significance) банка со стороны ЕЦБ.
Однако введение надзорных мер не означает, что у Revolut есть какие-либо затруднения с финансовой или регуляторной точек зрения. Это лишь свидетельствует о том, что банк "созрел" для прямого контроля со стороны ЕЦБ. В том же списке можно увидеть 🇩🇪 Deutsche Bank, 🇫🇷 BNP Paribas и другие крупные банки.
#compliance
Санкции Украины
Мы что-то пропустили, что 23 декабря 2023 г. Украина 🇺🇦 опубликовала два Указа по санкциям.
По первому Указу 850/2023 внесены в санкции 8 физических и 15 юридических лиц Крыма.
По второму Указу 851/2023 внесены в санкции 43 физических лица, в том числе Леонид Блаватник и 119 юридических лиц, в том числе дочки Газпрома - Газпром космические системы, Газпром СПКА и др.
#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction
Развитие плохих привычек и опыт борьбы против санкций в Иране
Пока в РФ голые селебсы говорят, что их бес попутал, RUSI публикует новый материал Developing Bad Habits.
What Russia Might Learn from Iran’s Sanctions Evasion
И я вот думаю, ведь дружба с Ираном не закончится передачей опыта «как бороться с санкциями».
Опыт вешать на столбах и борьба с теми, кто не так одет (или раздет или не так никаб надел или вообще не с тем спит) у Ирана давольно обширный и как бы ученики не превзошли своих учителей в своем неофитстве.
#sanction #compliancepractice #Iran
Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал разъяснения по переводам в силу принятия ст.17а.
15 декабря 2023 г. были приняты поправки в 17а, разъясняющие понятие корсчета, корбанка и взаимодействия с ними британских фин институтов.
21 декабря 2023 г. появились разъяснения OFSI Среди прочего поясняется, что британским банкам воспрещается обрабатывать платежи в случаях:
1) когда банк ремитент (из того от куда посылаются деньги) под санкциями, так и
2) в ситуации, когда не санкционный банк инициировал платеж, но он был обработан через санкционный банк (корбанк) до того, как поступил в банк Великобритании.
Также очень важное пояснение дается в отношении получения лицензий: некоторые из оснований лицензирования общеприменимы, некоторые доступны только самому санкционному лицу, то есть только он может запрашивать лицензию.
#sanction #комплаенс #compliancepractice #UK #banks
RUSI Europe опубликовал отчет
The Role of Data in Sanctions
Implementation. Barcelona Report
В нем даются следующие рекомендации:
✅ Четкие обязательства: надзорным органам необходимо разъяснить, что требуется от частного сектора.
✅ Повышение осведомленности: компании должны понимать, как проводить комплексную проверку санкций, а правительства должны поддерживать их, предоставляя брифинги и доступ к новым источникам данных.
✅ Гармонизация и последовательность. Небольшие несоответствия в интерпретации санкций властями могут оказать существенно влияние на частный сектор.
✅ Оптимизация использования торговых данных. Торговые данные из стран-членов ЕС должны стать основой реализации санкций, связанных с торговлей.
✅ Улучшить обмен торговыми данными в масштабах ЕС: ЕС должен создать механизм обмена информацией, связанный с санкциями ЕС, аналогичный OLAF.
✅ Консолидация должна продолжаться. Консолидация правил необходима для предприятий, у которых недостаточно опыта для навигации по сложному законодательству ЕС.
✅ Более широко использовать данные SWIFT. Для решения проблемы обхода торговых потоков будет полезно определить слабые места в потоке платежей.
✅Технологии. Разработка инструментов, которые будут способствовать эффективному соблюдению требований бизнеса, имеет ключевое значение.
#compliancepractice #reports #комплаенс #sanction
Пятнично - субботнее рассуждение
Все пытаюсь сесть и написать санкционные выводы года, но все преждевременно: инициативы принимаются, решения выносятся, законы принимают как раз к Рождеству.
Ну вот на Christmas (пока бюрократические машины встанут на паузы) и можно будет take a breathe
🇵🇱 В Польше было вынесено не менее 11 решений по делам об оспаривании санкций
Ещё весной 2022 года в Польше появилось национальное санкционное законодательство. Польские "специальные меры" вводятся на основании Закона «О специальных мерах по предотвращению поддержки агрессии на Украине и защите национальной безопасности» от 16 апреля 2022. С полным списком физических и юридических лиц под санкциями Польши можно ознакомиться на сайте правительства.
⚖️ Теперь об оспаривании. Решение о включении в санкционный список может быть оспорено двумя способами: посредством подачи заявления об исключении или в судебном порядке. Мы заглянули в сисетму Inforlex и обнаружили, что "специальные меры" фигурируют в 11 судебных решениях за последние 2 года.
К примеру, 28 июня текущего года административный суд в Варшаве отказал компании, скрытой под названием "Sp. z o. o.", в отмене решения о введении "специальных мер". Также указывается, что заявитель раннее пытался оспорить решение в административном порядке, но получил отказ.
Также существует практика высшего административного суда – решение от 4 апреля 2023 года подчеркивает важность национальной безопасности и общественных интересов. Отмечается, что меры против компании, скрытой под названием "X sp. z o.o." были необходимы из-за предполагаемой поддержки компанией агрессии против Украины. Суд поддержал решение нижестоящего суда, отдавая предпочтение этим соображениям над интересами компании. В решении также указано, что речь идет о временных ограничениях на права собственности, а не о конфискации имущества.
#санкции
OFAC 🇺🇸 20 декабря обновил Price Cap Policy
В новой редакции OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin
📌Интересно, что в отношении safe harbor провайдеры услуг поделены на 3 категории:
1) брокеры и трейдеры - они на постоянной основе должны вести учет
2) фин организации - требования по ведению и хранению учета информации по oil price cap, а также дополнительные требования по запросу информации (например, должны запрашивать информацию о том, где российская нефть и нефти продукты были куплены)
3) страховщики должны запрашивать и хранить свидетельства об изменениях в цене на товар, также запрашивать и хранить информацию о дополнительных расходах у танкеров и др. Свидетельства должны быть получены в течение 30 дней после каждого отгрузки или погрузки нефтепродуктов.
📌Важно, что теперь приводится список документов, которые должны запрашивать эти три категории провайдеров
📌GL 55A - исключает из-под oil price cap до 28 июня 2024 г. транзакции по проекту Сахалин-2 по импорту в Японию.
#compliancepractice #export #oil_embargo #reports #OFAC
СПБ Биржа предложила OFAC 3 сценария
В публикации РБК обсуждаются эти сценарии, но позвольте поправить одного из комментаторов.
Один из комментаторов приводит пример реструктуризации бизнеса для выхода из-под санкций и упоминает случай Банка Озона. Но это не верный пример, поскольку в отличие от случая с реструктуризацией En+, смена собственников Озон Банка (Совкомбанк вышел из доли) произошла до включения Озон банка в санкции США и поэтому после включения 24 февраля 2022 г. прошло всего 25 дней, когда OFAC принял решение о снятия санкций с Озон Банка, то есть признал ошибочность включения.
Озон банк 🏦 не реструризировался после того как попал в санкции, он провел все необходимые процедуры до попадания в санкции, поэтому такое быстрое исключение.
Будьте аккуратны при анализе подобных кейсов.
#compliancepractice #sanction #banks #OFAC
Приведенный выше кейс - еще одно доказательство устойчивого тренда в судах США 🇺🇸 по forum non conviniens.
Единственное исключение признается, если сторона может доказать о нарушении основополагающих прав (violation of the law of nations) в соотвествии с Alien Tort Act. Например, кейс Nestle в Верховном Суде, также серия дел евреев-жертв нацистского режима.
В серии дел про HALKBANK была еще забавная линия от банка: он настаивал на том, что раз он госбанк, то на него распространяется иммунитет от гражданского преследования.
Это линия, конечно, кроме ухмылки, ничего другого вызвать не могла.
#case #court #compliancepractice
Британские 🇬🇧 поправки по оценке степени риска PEPs
С 10 января в силу вступают поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs).
Степень риска у domestic PEP ниже чем у non-domestic PEP.
Закрепление различий в присвоение степени риска потребовалось, поскольку часто равный подход принимал форму потенциально непропорциональных или слишком частых запросов информации о личных финансовых вопросах и затрагивает как самих политически значимых лиц (PEPs), так и членов их семей или близких партнеров.
#peps #sanction #AML #compliancepractice
Export Enforcement: 2023 Year in Review
BIS публикуют отчет о деятельности в 2023 году. Надо сказать, что BIS усилилась.
Приводятся данные о преследованиях и штрафах за обход экспортного контроля.
Вспоминают и про дело Бельгийца, который поставлял компоненты для ракет и дело KasRus (никогда Штирлиц так не был близок к провалу) и другие дела.
#sanction #export #compliancepractice
❗️ Суд рекомендовал израильскому банку разблокировать перевод Абрамовича
Судья окружного суда Тель-Авива Ярдена Серусси рекомендовала третьему по величине банку Израиля Mizrahi Tefahot разблокировать перевод бизнесмена Романа Абрамовича на 8 миллионов шекелей в адрес поисково-спасательной неправительственной организации (ZAKA, объединяет 3000 волонтеров по всей стране — FM), пишет израильская газета Globes, чей корреспондент побывал на предварительном слушании дела.
🔺 Судья Серусси заявила, что что она склонна одобрить ходатайство Абрамовича о проведении перевода. «Разумно ли для банка принимать европейские санкции, когда нет споров о том, что они не распространяются на Израиль? Особенно, когда речь идет о пожертвовании организации, которая помогает Израилю в трудное время?», — цитирует ее выступление газета.
❤ Читайте подробнее на сайте
@frank_media
The Financial Times «Российский хлебозавод попал под санкции США за сборку дронов»
▪В декабре пекари Тамбовского хлебокомбината попали в санкционный список США, потому что собирали на территории предприятия небольшие беспилотники «Бекас». БПЛА передавались российской армии и использовались в боевых действиях на Украине.
▪Тамбовский хлебозавод стал агиткой, демонстрирующей переход экономики России на военные рельсы. В репортаже государственного телевидения начальник завода демонстрировал полдюжины беспилотников «Бекас» рядом со свежеиспеченными булками. «Они даже пахнут свежим хлебом!» - сказал журналист Александр Рогаткин.
▪Путин назвал резкое увеличение расходов на оборону прорывом для российской промышленности, которая помогла стране пережить западные санкции. По данным исследования, опубликованного Институтом развивающихся экономик Банка Финляндии, объем промышленного производства, связанного с военными действиями, вырос на 35% по сравнению с периодом, предшествовавшим февралю 2022 года, в то время как гражданское производство осталось на прежнем уровне.
▪В Набережных Челнах мастерская по производству хоккейных клюшек переключилась на изготовление бронежилетов. Компания по производству палаток для глэмпинга в Челябинске теперь выпускает спальные мешки и палатки для военных. В Воронеже завод по производству сельскохозяйственного оборудования выпускает все — от средств разминирования и биноклей до средств защиты от беспилотников.
▪Некоторые из новоиспеченных производителей БПЛА заявили, что их попросили об этом российские власти — владельцы тамбовского хлебозавода имеют тесные связи с местными властями, а пекарь, отвечающий за эту работу, является подполковником российской армии в запасе. Другие же — энтузиасты-любители, движимые чувством патриотизма, делятся проектами и техническими характеристиками в социальных сетях и проводят краудфандинг, чтобы собрать деньги на FPV-дроны.
▪Даже такое простое и недорогое оружие, как беспилотники «Бекас», зависит от иностранных компонентов, как и большая часть высокотехнологичной военной продукции России. Единственное, что там есть российского, это наклейка «Бекас», говорит старший научный сотрудник Джеймстаунского фонда в Вашингтоне Павел Лузин.
▪Простота конструкции и компонентов беспилотников означает, что отследить цепочку их поставок сложно. В таможенных документах тамбовского хлебозавода и аффилированной компании, производящей беспилотники, ничего нет. Китайские 3D-принтеры особенно сложно отследить, поскольку их компоненты обычно поставляются отдельно.
▪Хотя санкции США, скорее всего, ограничат число иностранных контрагентов, готовых поставлять компоненты тамбовскому хлебозаводу, низкая стоимость и малые масштабы производства позволяют компании быть уверенной, что ограничения не окажут никакого влияния. #Россия
Подписаться.
Только только вышла книга The Crypto Launderers: Crime and Cryptocurrencies from the Dark Web to DeFi and Beyond, написанная David Calrlisle
Приобрести можно во всех онлайн магазинах (например, Barnes and Noble )
Я всегда был сторонником того, что крипта - это еще один вид отмывания (все эти любимые штуки про децентрализацию финансовых потоков только помогают обходить AML).
#crypta #AML #compliancepractice
Год был недобрым жестоким, принёс много боли.
Я не люблю слово надежда, но очень хочу, чтобы 2024 принёс мир, успех и здоровье!
Всех с наступающим! Берегите себя и близких!!!
10 проблем санкционного регулирования и комплаенса
На Законе автор статьи выделил 10 проблем в санкционном регулировании и санкционном комплаенсе, которые можно было наблюдать за прошедший 2023 год. Это обобщенный анализ по юрисдикциям, хотя некоторые проблемы характерны для многих из них.
В том числе сказано про российское регулирование: российскому санкционному регулированию не хватает последовательности и достаточного числа разъяснений по его применению (сравните пояснения Европейской комиссии - более 350 стр.). Есть опасения того, что российский регулятор увлечется регулированием на уровне публичного права (например, соглашения между странами об исключении действия санкций) и не столько облегчит работу частным акторам и компаниям, сколько усложнит взаимодействие и бизнес процессы.
#compliancepractice #sanction #контр_меры #комплаенс
Санкционное бремя. Итоги года (часть 2)
6) Регуляторика по санкциям очень нестабильна. G-7 продолжает вводить новые ограничения в отношении РФ, в то время как, например, в отношении террористов Хамаса они очень медленно соображают и включили считанных лиц, хотя фин потоки по треугольнику ХАМАС и Хезбола - Иран 🇮🇷- Катар 🇶🇦 всем хорошо известны.
7) по санкционному комплаенсу отсутствует международной стандарт в отличие от ИСО по противодействию коррупции ISO 37001. На этом фоне процветают разные ассоциации, предлагающие различные сертификации. Но это не сертификация, а тренинги по повышению квалификации. К этому и надо так относиться.
8) санкции также как и противодействие коррупции рассматривается разными представителями общественно-социальных наук. Например, большой вклад в изучение санкций вносят политологи (в России это команда РСМД во главе с Иваном Тимофеевым (Иван, привет 👋 )). Экономисты также не отстают и подсчитывают, что санкции не приносят никаких loss.
9) Юристы находятся в узком коридоре между запретом регуляторов не обходить санкции (смотрите требования ассоциации адвокатов Англии по SDD своих клиентов), и предоставлением профессиональных услуг и консультированиям по санкциям. На этом фоне растет широкая палитра помагайшиков (помните ту даму, которая ушла с руководящей должности в ВТБ, чтобы помогать санкционщикам переводить активы. В итоге сама под санкциями SDN).
Европейцы в этом смысле осторожные, тогда как некоторые британцы менее осторожны. С американцами анализ сложнее из-за разницы между штатами.
#compliancepractice #комплаенс #sanction #sanction_violation
Санкционное бремя. Итоги года (часть 1)
1. При всем многообразии регуляторных норм, которые вводятся разными национальными регуляторами, бизнес остается зачастую без регламентов и разъяснений, что затрудняет комплаенс на любом уровне. Уровень комплаенс-зрелости не успевает за быстрорастущей регуляцией.
2. Как показывает практика, даже банки, которые научены работать с ПОД/ФТ не понимают разницы между AML и санкциями (например, разница в применении теста контроля для под/фт и санкций) и допускают большие ляпы, часто перекладывают их на клиентов (например, в случае блокировки транзакции клиента из-за того, что корбанк под-санкциями. Это ошибка банка, но расплачивается клиент).
3. В Европе ситуация не лучше: например, юристы, которые занимались правом ЕС 🇪🇺 должны были переорентироваться в санкционщиков и в сжатые сроки формировать комплаенс регламенты (и в них конечно больше юридического, чем комплаенса), поэтому риск менеджмент в работе юристов по санкциям абсолютно не до оценен и и применяется обычно только первая его стадия - идентификация риска. Без определения риск-аппетита, механизмов эскалации и митигации санкционного риска сама идентификация повисает в воздухе и это равнозначно тому как определять риски за прошлые периоды (вроде работа выполнена, но бессмысленно работать с прошлыми рисками).
4. Конечно, краткая OFAC risk matrix абсолютно недостаточна, поскольку, во-первых, она больше подходит для банков и, во-вторых, списана с AML, но AML намного уже по объему и по содержанию , поэтому на месте OFAC я бы ее заменил на более специфичную, но это уже другой разговор.
5. За последний год было выпущено несколько alerts 🔔 с red flags 🚩, но первая проблема состоит в то, что часто они повторяются, вторая - нет системы в этих red flags 🚩. Следующий год я ты посвятил систематизации рисков (а не их умножению).
#compliancepractice #reports #комплаенс #sanction
Редакционное
Канал читают СМИ и спасибо, что цитируют, например, РБК, в личном качестве цитируют - Коммерсант, РБК и другие.
Вместе с тем, мы, конечно же, никаких претензий не предъявляем 🙈, но такое юридическое СМИ как Право.ру, обходит стороной (смеем предположить название канала им кажется не юридическим 🤣).
Ирония состоит в том, что первое СМИ в котором я пробовал перо было именно Право.ру. Писал про Зорькина (в 2011-2012 он еще, казалось, был актуальным) и другие злободневные статьи, потом вел блог.
Времена поменялись, и как говорится, Love cannot be compelled
В США 🇺🇸 подписан новый исполнительный указ, ужесточающий санкции
В этом указе (EO) предусмотрены изменения в существующие указы.
1) Изменения в Executive Order 14024. Вводятся вторичные санкции для иностранных банков и ФИ:
📌 если банк осуществлял транзакции или содействовал в пользу или от имени санкционного лица для деятельности в сфере технологий, обороны и связанных с ними материальных средств, строительства, аэрокосмической отрасли, или обрабатывающие отрасли экономики РФ или ВПК.
📌 проводил или содействовал любой значительной сделке или сделкам или предоставлял любую услугу, связанную с военно-промышленной базой России, включая продажу, поставку или передачу, прямо или косвенно, РФ любого предмета или класса предметов, которые могут определяются министром финансов по согласованию с государственным секретарем и министром торговли.
Ответственность будет как в виде включение во вторичные санкции с блокировкой активов так и запрет корсчетов.
2) В Исполнительный указ 14068 вносятся следующие поправки:
📌запрет импорта продукты российского происхождения: рыба, морепродукты и продукты из них; алкогольные напитки; нетехнические алмазы
📌 те же продукты, которые добыты либо произведены в РФ.
#sanction #EO #OFAC #export #compliancepractice
Федеральная прокуратура в Карлсруэ сочла попытку перевести средства попыткой обойти санкции Евросоюза и просит суд конфисковать их.
Я полагаю это несколько другой механизм отличающейся от новой ст.5a о конфискации, поскольку ранее обсуждался механизм windfall tax - налог от доходов по активам НРД в ЕС.
Но мы можем наблюдать в Германии попытку привязать конфискацию активов НРД по новым правилам.
Если это так, то это будет первый подобный случай в европейской практике и, конечно, это отличается от механизма windfall tax.
Но здесь я вижу несколько препятствий: активы НРД - это активы частных инвесторов, а не самого депозитария и пока рассматривается дело в суде ЕС, поданное НРД и до тех пор пока не решен вопрос как отличить собственные активы санкционного лица НРД и многочисленных инвесторов, то применять новую меру 5a к конфискации НРД не вижу правовых оснований.
#compliancepractice #sanction #EU #sanction_violation #confiscation
Абрамович проиграл суд ЕС 🇪🇺 в деле по снятию санкций
Как вы уже знаете, сегодня суд ЕС 🇪🇺 опубликовал решение по Р. Абрамовичу, который оспаривал свой санкционный статус.
Истец ссылался на 4 основания:
📌 нарушения права на эффективную судебную защиту и обязанности представить причины
📌 явная ошибка оценки
📌 нарушение принципов равного обращения и соразмерности
📌 нарушение основных прав
По этим основаниям, он просил снял с себя санкции и выплатить €1 млн. компенсации морального вреда.
Суд еще раз формулирует максиму по таким категориям дел:
что касается соразмерного характера рассматриваемых ограничений, следует отметить, что в отношении целей, представляющих общий интерес, столь же фундаментальных для международного сообщества, как те, которые упомянуты в пункте 140 выше, меры замораживания средств не могут: как таковые, считаться неадекватными. Что касается необходимого характера рассматриваемых ограничительных мер, то необходимо отметить, что другие менее ограничительные меры не позволили бы столь же эффективно достичь преследуемых целей, а именно оказание давления на российских лиц, принимающих решения, ответственных за ситуацию в Украина, в частности, принимая во внимание возможность обхода введенных ограничений
Эта формула уже устоялась в суде ЕС 🇪🇺, но почему-то заявители вновь и вновь предъявляют все те же основания.
#sanction #compliancepractice #court #EU #cases
Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал отчет своей работе за 2022-23 гг.
Приведу только несколько интересных фактов :
📌По состоянию на апрель 2023 г. в правоохранительном подразделении OFSI находилось на рассмотрении 172 дела, многие из которых являются сложными и продолжаются.
📌В 2022–2023 гг. OFSI зафиксировало 473 нарушения финансовых санкций (без учета ограничений цен на нефть и нарушений мер по борьбе с терроризмом). Это значительный прирост по сравнению со 147 случаями, зафиксированными в 2021-2022 гг.
📌По данным OFSI, по состоянию на 30 сентября 2022 года средства в размере £21,6 млрд были заморожены, что на €9,2 млрд больше, чем в 2021 году.
📌Решения о лицензировании были приняты по 503 кейсам по сравнению со 170 в предыдущем отчетном периоде. Не все дела закрываются выдачей лицензии или отклонением заявки.
📌В 2022–2023 финансовом году OFSI увеличило ресурсы своей команды по правоприменению на 175%, группы по лицензированию - на 160% и группы по руководству и взаимодействию - на 120%, что значительно расширило возможности и потенциал OFSI.
#UK #OFSI #sanction #reports #confiscation #compliancepractice