8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
BIS 🇺🇸 заключил соглашение с компанией, которая нарушила экспортный контроль с Ираном
Согласно соглашению, Американская Cargosave, которая занимается фрахтом, подлежит условному отказу в экспортных привилегиях сроком на 2 года (если Cargosave нарушит экспортный контроль в течение этого периода, приостановка может быть отменена);
Также Сотрудники Cargosave обязаны пройти обучение KYC и соблюдению требований;
Однако соглашение не предусматривает штраф, поэтому можно сказать, что компания отделалась предупреждением.
#sanction #BIS #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 сегрегирует активы ЦБ РФ
Решение Еврокомиссии от 12 февраля 2024 г. , произведено в соответствии с позицией G7, и разъясняет запрет на эти операции, а также правовой статус доходов, получаемых центральными депозитариями в связи с владением российскими активами, и устанавливает четкие правила для лиц, владеющих ими.
Совет постановил, в частности, что центральные депозитарии, владеющие активами ЦБ РФ на сумму более 1 млн евро, должны отдельно учитывать чрезвычайные остатки денежных средств, накопленные в результате ограничительных мер ЕС, а также должны хранить соответствующие доходы отдельно. Кроме того, запрещается распоряжаться облигациями и полученной чистой прибылью от них.
#EU #sanction #compliancepractice
Россиянка созналась в обходе экспортного контроля в США 🇺🇸
Кристина Пузырева признала себя виновной в сговоре по отмыванию денег за участие в многомиллионной схеме по отправке компонентов, используемых в неназванных летательных аппаратах (БПЛА), системах управляемого ракетного оружия и другом вооружении, в Россию, попавшую под санкции. Компоненты, отправленные с нарушением законодательства об экспортном контроле и санкциях, позже были обнаружены на российских оружейных платформах и в оборудовании радиотехнической разведки на Украине. Ей грозит до 20 лет лишения свободы.
#sanction #compliancepractice #export #sanction_violation #dual
Британское 🇬🇧 OFSI напоминает о двух видах отчетности
Первая отчетность распространяется на недвижимость, принадлежащих ЦБ РФ, Минфину, Фонду национального благосостояния России.
Второй вид отчетности распространяются на санкционных лиц по режиму российских санкций, которые должны предоставлять OFSI подробную информацию о своих британских активах (или о своих мировых активах, если они являются гражданами Великобритании).
#OFSI #sanction #compliancepractice
Силовые машины одержали победу в арбитраже, что дальше?
Как стало известно из СМИ, в ноябре 2023 🇷🇺 российские "Силовые машины", находящиеся под 🇺🇸 санкциями США, выиграли спор в 🇸🇬 SIAC против 🇻🇳 вьетнамской госкомпании PetroVietnam.
Силовые машины инициировали процесс еще в 2019, когда из-за американских санкций стало невозможно продолжать вести деятельность по совместному проекту по строительству ТЭС «Лонг Фу-1» во Вьетнаме. К моменту остановки проект был реализован на 77,6%, в связи с чем Силовые машины требовали крупную сумму в размере 💵 500 млн в качестве компенсации за выход вьетнамцев из СП.
Несмотря на то, что по итогам процесса Силовым машинам присудили компенсацию, встает важный вопрос о том, как исполнить это арбитражное решение. Учитывая факт введенных против Силовых машин санкций, компания не сможет свободно пытаться арестовывать активы PetroVietnam в различных странах мира, тем более "недружественных" России.
Однако можно пойти через механизм Нью-Йоркской конвенции и обратиться в государственный суд страны-участницы конвенции за признанием и исполнением решения арбитража. Так, Силовые машины в начале февраля 2024 года подали исковое заявление в Арбитражный суд города Москвы против PetroVietnam и ее московского представительства.
Не стоит также забывать и о санкционных составляющих, осложняющих исполнение решения. Платежи в пользу подсанкционной организации могут быть невозможны без получения соответствующих лицензий от регуляторов. Кроме того, проигравшая сторона может ссылаться на то, что решение не может быть исполнено по причине того, что из-за действия санкций оно будет противоречить «публичному порядку» страны, где решение приводится в исполнение.
#санкции
Hellenic Bank 🇨🇾 закрывает счета россиянам
Сотни россиян, проживающих на Кипре, лишились своих счетов в крупнейшем банке острова Hellenic Bank, сообщает компания Main Partner Trust, оказывающая юридические и консалтинговые услуги.
Уточняется, что речь идет о гражданах с «кипрскими документами», которые не являются налоговыми резидентами России. Также закрытие счетов коснулось их операционных компаний. Причины своего решения банк не указал.
Кипрские банки 🏦 в настоящее время не открывает счета тем, кто попал в украинские списки, поскольку считают, что у таких лиц повышается риск попасть под санкции ЕС 🇪🇺
#compliancepractice #sanction #banks
Зака против банка Мизрахи 🇮🇱(Абрамович упоминается но не является стороной в деле)
Разбор решения.
1) господин Роман Абрамович не заявлен в качестве стороны по делу, даже как третье лицо.
2) интересное рассуждение Израильского суда относительно режима получения лицензий в третьих странах - не вводивших санкции:
Способ, который банк применяет санкции более широкий и жесткий нежели в тех странах, которые вводят санкции. Тогда как в Британии и в ЕС господин Абрамович может попросить спец лицензию на проведения различных операций, в Израиле у него нет такой возможности. Так, в Британии подробно описано, что санкции не накладываются в случаях национальной безопасности и в исключительных случаях. Теперь помыслим, что перед нами случай национальной безопасности в Израиле, по котором есть исключения из санкций, почему же тогда банк по собственным соображениям накладывает их?
Главный для российских импортеров банк Китая остановил все расчеты с РФ
📝 Китайский Zhejiang Chouzhou Commercial Bank уведомил клиентов об остановке операций с Россией, выяснили «Ведомости».
Остановка расчетов ввиду почти наступившего китайского Нового года означает, что логистический коллапс почти неминуем – вывезти товар не будет возможности по крайней мере до марта из-за длинных выходных дней (официально они продлятся с 10 по 17 февраля).
💴Один из источников «Ведомостей» отметил, что в данном случае проведение расчетов не зависит от платежной системы – прекращены транзакции не только с помощью SWIFT, но и с российской СПФС и китайской CIPS. Информация о денежных и товарных потоках между Китаем и Россией доступна западным регуляторам даже в том случае, если контрагенты не пользуются SWIFT.
🟢Уже в первых числах февраля от всех клиентов пришла информация, что Chouzhou Bank больше не принимает платежи из России ни от одного из наших банков, рассказал руководитель таможенной практики адвокатского бюро Москвы «Ри-консалтинг» Денис Руденко.
Платежи возвращаются с комментарием: перевод не соответствует внутренним правилам банка-получателя. Но касается это только транзитных операций через этот банк, оговорился юрист.
🔜 Подробнее читайте на нашем сайте.
@vedomosti
Латвия 🇱🇻 и налог на санкционную недвижимость
Петр Авен косвенно владеет 29 объектами недвижимости, включая землю и здания в различных регионах Латвии.
Вопрос зачем иметь столько недвижимости (мне всегда напоминает сказку про царя, который каждую ночь спал в новой спальне) - самый интересный, но сейчас не о нем.
Сейчас об инициативе латвийских депутатов, которые рассматривают поправки к закону "О налоге на недвижимость", согласно которым эти объекты будут облагаться налогом в размере 10% от их кадастровой стоимости. Если налог не будет уплачен в установленный срок, то по истечении трех месяцев местные власти смогут взыскать его с владельца в бесспорном порядке.
Как замечает автор статьи: такие поправки для санкционных лиц будут «как слону дробина».
#sanction #EU #compliancepractice
Экспертный семинар:
«Право Китая: переговоры, контракты, проверка контрагентов и антикоррупция»
Дата проведения: 09 февраля 2024 года
Место проведения: онлайн на платформе ZOOM
Время проведения: 14:00 – 17:30 (Москва).
Язык: Русский
Запись по ссылке 🔗
#training #compliancepractice
В Украине заработал санкционный реестр
Он на двух языках (украинском и английском). Интересна статистика:
📌 всего 286 641 санкционное действие
📌10084 данных санкционных физических лиц
📌7118 данных санкционных юридических лиц
Банки ОАЭ и Кипра активно используют украинские списки, и можно ожидать, что появление реестра на английском языке облегчит интеграцию с банковскими системами в других странах. Практика покажет.
#compliancepractice #Ukraine_sanction
Binance обвиняется в финансировании Хамас и нарушении санкций. Иск в США
Три семьи американских жертв нападения ХАМАС на Израиль🇮🇱 7 октября подали в суд на правительства Ирана🇮🇷 и Сирии🇸🇾, а также на криптовалютную биржу Binance, и ее бывшего генерального директора, обвинив их в финансировании и другой материальной поддержке террористической деятельности воинственной палестинской группировки.
Иск, поданный в среду днем в Южном округе Нью-Йорка (SDNY), является первым, и скорее всего не единственным делом, которое будет в будущем рассматриваться в отношении нападения ХАМАС, в результате которого погибло около 1200 человек и привело к похищению 240 израильтян и иностранных граждан. По меньшей мере 30 погибших были гражданами США.
С текстом искового заявления можно ознакомиться в первом комментарии к посту ⬇️
Из интересного:
📌 истцы утверждают, что Бинанс нарушил the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA,” 50 U.S.C. §§ 1701–
05) и The Bank Secrecy Act (“BSA”) не проверял клиентов по санкционным спискам.
📌 истцы утверждают, что компания и ее CEO намерено обходила законодательство и предоставляла доступ к криптовалютам ХАМАС.
Часть из этих обвинений уже были обоснованы в материалах Fincen либо в многочисленных публикациях СМИ.
#compliancepractice #sanction #SDN #hamas #crypta #FinCen
В Украине 🇺🇦 создаётся реестр санкций
Указом президента Украины №36/2024 от 29 января 2024 г. создается публичный реестр санкций на украинском и английском языках.
Реестр будет вестись под управление Совета нацбезопасности. Предполагается, что данный реестр будет пересекаться с другими информационными системами государства.
#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction
Новые санкции США 🇺🇸
OFAC ввел санкции в отношении
📌 5 физлиц из Бирмы и одного сирийца.
📌8 юрлиц из Судана, Ирана и Ливана
📌 Также OFAC 🇺🇸 исключило из санкционного списка россиянина Алексея Фисуна.
#compliancepractice #sanction #OFAC
Узбекистан 🇺🇿 усиливает санкционный комплаенс
На очередном пленарном заседании Законодательной палаты Олий Мажлиса подробно обсуждался проект закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан в связи с совершенствованием механизмов управления рисками, связанных с экономическими санкциями».
Данный законопроект предусматривает установление требований Центрального банка по управлению рисками, связанными с экономическими санкциями, в кредитных и платежных организациях. В соответствии с этим кредитным и платежным организациям предоставлено право отказаться от открытия счетов и проведения операций в рамках требований по управлению рисками, связанными с экономическими санкциями.
‼️ Теперь можно ожидать, что российским компаниям, которые имеют санкционный nexus (связи, санкционных бенефициаров, подсанкционный товар) начнут закрывать счета.
Сейчас уже в стране не проводят транзакции с санкционными лицами.
#compliancepractice #sanction
ЕС впервые собирается включить в санкционный список индийскую компанию и китайские компании за связи с Россией, сообщает британская Financial Times.
Я не знаю почему, например, FT не проанализировала приложение к COUNCIL DECISION (CFSP) 2023/2874
of 18 December 2023 (12 пакет санкций ЕС 🇪🇺). Там список компаний поставляющие товары двойного назначения и связанные с РФ - Там например 8 компаний из Ирана 🇮🇷 , 7 компаний из Китая 🇨🇳 , 4 компании из ОАЭ 🇦🇪.
Поэтому говорить, что ЕС 🇪🇺 только сейчас будет включать иностранные компании в санкции не очень верно - вторичные санкции уже работают.
#compliancepractice #dual #compliancepractice #sanction #EU
Франция 🇫🇷 ввела санкции против 28 израильтян - активистов поселенческого движения
Вслед за США и Великобританией, министр иностранных дел Франции объявил о введения санкций в отношении израильтян - им запрещён въезд в страну.
Думаю, стоит ожидать, что и другие страны будут включать их.
#sanction #Israel #compliancepractice
Верховный суд Израиля 🇮🇱 выпустил распоряжение о временном приостановлении решения окружного суда в Тель-Авиве по делу о пожертвовании Романа Абрамовича.
Как пишет израильский портал ynet, 12 февраля ВС Израиля выпустил приказ о временном приостановлении решения окружного суда Тель-Авива после того как 4 февраля банк "Мизрахи-Тфахот" подал апелляцию на решение суда, обязавшего банк перевести пожертвование в размере 8 миллионов шекелей волонтерской организации ЗАКА со счета российско-израильского миллиардера Романа Абрамовича.
#compliancepractice #sanction #Israel
Великобритания 🇬🇧 включила в санкции «израильских поселенцев»
После того, как 1 февраля Белый дом ввел запреты на поездки и финансовые санкции в отношении четырех израильтян поселенцев, Великобритания 🇬🇧 также расширила свой список.
Из четырех только Йинон Леви был включен в SDN.
Также в британский список включены: Леви и Моше Шарвит, которые «в последние месяцы вели себя крайне агрессивно, угрожали семьям оружием и уничтожали имущество, прибегая к целенаправленным и продуманным усилиям, направленным на перемещение палестинских общин».
Также санкции введены в отношении Цви Бар Йосефа и Эли Федермана.
#compliancepractice #OFSI #sanction
Безответственная власть: британские 🇬🇧 директора избегают ответственность
Британский Spotlight corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.
✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.
✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.
✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;
✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.
#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice
Санкции США по алмазам
Во исполнение Executive Order 14068 OFAC с 1 марта ввел запрет на импорт из России непромышленных алмазов весом от 1 карата, а с 1 сентября — от 0,5 карата.
Запрет 🚫 распространяется на алмазы, которые «были добыты, извлечены,
произведены или изготовлено полностью или частично на территории Российской Федерации».
Также с марта США вводится запрет ввоз ювелирных изделий с бриллиантами и несортированных алмазов российского происхождения или экспортируемых из России.
#sanction #OFAC #compliancepractice
Суд ЕС отклонил иски основателя холдинга USM Алишера Усманова и ВЭБ.РФ
ВЭБ оспаривала санкции против себя и своего руководителя Игоря Шувалова об отмене европейских санкций.
В деле А. Усманова Представители истца полагали, что причины, выдвинутые в первоначальных действиях против него, не имеют оснований из-за слабости источников, на которых они основаны. Эти причины основаны на одном источнике, а именно на статье из Проекта по отчетности об организованной преступности и коррупции (OCCRP) под названием «Санкционировать олигарха не так-то: почему трудно следовать за денежным следом Алишера Усманова, одного из самых богатых людей России».
Потом приводится еще статьи из СМИ.
Суд решил разобраться в публикациях СМИ, походу замечая, что источники в СМИ могут рассматриваться как доказательства -
Следует напомнить, что в соответствии с установившимся прецедентным правом деятельность Суда и Генерального суда регулируется принципом свободной оценки доказательств, и единственным критерием оценки ценности полученных доказательств является их достоверность. Кроме того, чтобы оценить добродную ценность документа, необходимо проверить вероятность содержащейся в нем информации и принять во внимание, в частности, происхождение документа, обстоятельства его подготовки, а также его получателя, а также спросить, кажется ли он, в соответствии с его содержанием, разумным и надежным
Израиль 🇮🇱 между Сциллой и Харибдой
Как Вы помните, США 🇺🇸 недавно ввели новый режим санкций и включил 4 израильтян в SDN. Эти израильтяне - активисты поселенческого движения и их сторонники сидят в кабинете министров: национально-религиозные партии.
Еще в пятницу банк Леуми уведомил одного из под санкционных лиц Yinon Levi, что он замораживает его счет. Вчера другой счет был заморожен в государственном банке Bank ha-Doar (Почта Банк).
И здесь понеслось. Министр финансов Смотрич обсуждает решение с банками. Министр коммуникаций, кому подчиняется Почта Банк, критикует и негодует. Другой министр публикует статью в Financial Times, обвиняя во всех грехах Байдена и превознося Трампа.
Думаю, невъезные в США 🇺🇸 Смотрич и Бен-Гвир, скоро отправятся в РФ учиться работать с санкциями.
А банки что? Они слушают все это и продолжают действовать в соответствии с санкционным комплаенсом, учитывая риски неисполнения американских санкций.
Смотрич и Бен-Гвир уйдут из правительства, а банкам надо думать как функционировать на долгую.
#compliancepractice #sanction #ME_sanctions
Deloitte по заказу Великобритании 🇬🇧 создает санкционное ведомство для Кипра 🇨🇾
Газета Cyprus Mail приоткрывает занавес соглашения между Великобританией и Республикой Кипр по поводу сотрудничества в сфере санкций и технической помощи от OFSI. Администратором проекта выбрана Deloitte, сотрудники которой с августа 2023 г. провели множество встреч.
Газета также напоминает, что множество кипрских компаний попали во вторичные санкции, также в ноябре 2023 г. ‘Cyprus Confidential’ рассказал про то, что другая консалтинговая компания из большой четверки - PwC была вовлечена в помощь олигархам в обходе санкций.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction #OFSI
Иран 🇮🇷 обходит санкции
Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.
Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.
Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.
PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.
Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.
#compliancepractice #sanction_violation #Iran
OFAC ввел санкции в отношения 4 израильтян активистов поселенческого движения
Специальным EO вводится режим санкций на лиц, которые подрывают мир, безопасность и стабильность на Западном Берегу Реки Иордан (Executive Order on Imposing Certain
Sanctions on Persons Undermining Peace, Security, and Stability in the West Bank).
В отношении лиц, которые принимают участие либо возглавляют любое из следующих действий затрагивающий Западный Берег
(1) акт насилия или угроза насилия в отношении гражданских лиц;
(2) усилия по созданию у гражданского населения разумного страха перед насилием с целью или результатом
о необходимости смены места жительства во избежание такого насилия;
(3) уничтожение имущества; или
(4) захват или лишение собственности частными лицами.
Также Fincen выпустил Alert 🔔 FinCEN Alert on Israeli Extremist Settler Violence Against
Palestinians in the West Bank
По всей видимости предупреждения, который передавал Байден Биби Нетаньяху не сработали, поэтому американцы включили санкционной механизм в отношении поселенцев.
#FinCen #SDN #compliancepractice
«Веселые истории экран покажет наш» // Об аресте Дмитрия Овсянникова в Лондоне 🇬🇧
Ой, девоньки, вчера в своём доме в лондонском районе Саутуарк задержан бывший 🇷🇺 государственный деятель Дмитрий Овсянников. Во время обыска у него было изъято 77,500 фунтов налички. Основанием доследственной проверки выступает нарушение режима 🇬🇧 санкций – Овсянников получал переводы на общую сумму 65,000 фунтов на счёт, открытый в банке HBOS, и расходовал эти средства без специальной лицензии OFSI.
Предварительное заседание по этому делу назначено на 20 февраля.
Главный вопрос здесь – а как вообще санкционное лицо оказалось постоянно проживающим в Лондоне? Подозреваемый попал в санкционный список 🇪🇺 ЕС ещё 21 ноября 2017, будучи губернатором 🇷🇺 Севастополя. Великобритания тогда была страной-членом 🇪🇺 ЕС. 1 января 2021 Овсянников переехал из списка ЕС в автономный 🇬🇧 британский. Остаётся там он и поныне, case ID 13558. Кстати, из списка 🇪🇺 ЕС он был исключён лишь 7 февраля прошлого года.
Как вы знаете, в силу статьи 1 Решения ЕС 145 страны-члены обязаны не допускать на свою территорию, в т.ч. транзитом, санкционных лиц. Но запрет не распространяется на собственных граждан. Такой же запрет с исключением есть и в 🇬🇧 Регламенте 855.
Что получается – или Овсянников стал губернатором Севастополя, а затем занял должность 🇷🇺 замглавы Минпромторга будучи 🇬🇧 подданным или имеющим 🇬🇧 ВНЖ. Или если наш герой изменил свой миграционный статус с российского на британский уже после ухода с 🇷🇺 госслужбы, то миграционные власти его Величества совсем мышей не ловят.
#ответственность #комплаенс
Турецкие банки начали закрывать счета российским компаниям
📝 Турецкие банки ужесточили политику по отношению к российским клиентам. Некоторые финансовые организации начали закрывать компаниям счета и повысили требования к физлицам, собирающимся завести карточку.
Об этом «Ведомостям» рассказали владельцы бизнеса, ведущие торговлю с Турцией, финансовые консультанты и представители деловых объединений. На данный момент расчеты все еще заморожены.
Политика местных банков резко поменялась после публикации 22 декабря указа президента США Джо Байдена, которым минфину предоставлялись полномочия в упрощенном порядке наказывать банки, нарушающие санкции против России.
🔜 «Компаниям действительно начали рекомендовать завершить операции с банком и закрыть счет. Это касается прежде всего бизнеса, который использовал Турцию как транзитную для расчетов и поставок юрисдикцию, а также нефтегазовых трейдеров», – говорит Искандер Миргалимов, консультант для российского бизнеса в части структурирования международных платежей, ранее курировавший турецкое направление в одном из российских госбанков.
Кроме этого турецкие банки ужесточают условия для открытия счетов физлицам – если раньше это не было проблемой и карточки заводили всем, то теперь для новых клиентов появилось требование поддерживать высокие остатки на депозитах, добавил он.
@vedomosti
Коррупция на Ближнем Востоке
Лидерами среди арабских государств по противодействию коррупции являются ОАЭ 🇦🇪(показатель CPI: 68) и Катар (58), а самые низкие показатели — Ливия (18), Йемен (16), Сирия (13) и Сомали (11).
Израиль 🇮🇱 - единственная демократия на БВ с самым неудачным своим правительством опустилась на пару строк ниже, а ОАЭ поднялся выше Израиля.
В этом году Кувейт 🇰🇼(46) получил самый высокий балл по CPI с 2015 года в этом ему помогла принятая Нац ассамблей Roadmap for economic reforms 2023-27 гг.
#corruption #ME_law #compliancepractice