8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Также ЕС 🇪🇺 опубликовал Council Implementing Regulation (EU) 2024/753 of 23 February 2024 implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine
📌 включили 105 физических лиц Сейчас санкционных физ лиц стало составлять 1752.
📌 включили 97 юридических лиц. Сейчас санкционных физ лиц стало составлять 425.
#compliancepractice #sanction #package13
Белый дом 🇺🇸 объявил о санкциях
На сайте Белого Дома появился пресс-релиз о том, что США вводят против России более 500 новых санкций: новые санкции касаются финсектора, ОПК и борьбы против обхода санкций
Отмечается, что Вашингтон вводит экспортные ограничения в отношении порядка 100 компаний за поддержку России.
OFAC и BIS позже опубликуют сами санкции
#compliancepractice #sanction #OFAC
Минюст США 🇺🇸 предъявил обвинение президенту ВТБ Андрею Костину
В сообщении DoJ говорится, что Костину «предъявлены обвинения по двум пунктам в сговоре с целью нарушения санкций, двум пунктам нарушения санкций и в сговоре с целью отмывания денежных средств на $135 млн. » – по каждому из них предусмотрено максимальное наказание в виде 20 лет тюрьмы.
Костин и двое граждан США также предположительно участвовали в схеме уклонения от санкций, связанной с роскошным домом в Аспене, штат Колорадо. Пособники Вадим Вольфсон, он же Вадим Беляев, 56-летний житель Остина, штат Техас, постоянный резидент США, и Гэннон Бонд, 49 лет, гражданин США из Эджуотера, штат Нью-Джерси, были арестованы 22 февраля.
#compliancepractice #sanction #DoJ
Новые санкции британского 🇬🇧OFSI по российскому режиму санкций
OFSI ввел санкции в отношении
📌21 физического лица, в том числе
Зюзина И.В. - председатель СД ПАО МЕЧЕЛ
Соболева И.В. - первый зам гендера АЛРОСА
Седых А.М - председатель СД АО ОМК
Орел А В - директор СД Новатека и других директоров российских компаний
📌Среди 29 компаний, включенные в санкции, следующие:
АРКТИК СПГ 2
Судоходная компания АЗИЯ
Каменск-Уральский Металлургический Завод 🏭
Самарский металлургический завод 🏭
Пермский пороховой завод 🏭
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО ОСОБАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЗОНА
ПРОМЫШЛЕННО-ПРОИЗВОДСТВЕННОГО ТИПА АЛАБУГА
#OFSI #sanction #compliancepractice
Британия 🇬🇧 ввела санкции после смерти А. Навального
Санкции введены в отношении сотрудников ФСИН
Всего в списке 6 лиц.
#OFSI #compliancepractice
Год Disruptive Technology Strike Force Efforts
США 🇺🇸 отмечает год созданию специального подразделения по Предотвращению приобретения чувствительных технологий со сторонах враждебных государств при Минюсте.
Приводится интересная статистика:
📌 В восьми делах обвиняемым было предъявлено обвинение в отправке или попытке отправки полупроводников, микроэлектроники или других технологий в Россию в нарушение законодательства США (кейсы Пацули, Артура Петрова, Максима Марченко, Николая Григорьева, Настридинова, Ильи Хана и бельгийца Hans Maria De Geetere).
📌 В трех кейсах бывшим сотрудникам американских компаний предъявлены обвинения в краже конфиденциальной и служебной информации, связанной с чувствительными технологиями, и попытке переправить такую информацию в Китай.
📌 В трех кейсах обвиняются лица в стремлении приобрести секретную американскую технологию от имени правительства Ирана или иранских конечных пользователей.
#DoJ #compliancepractice #sanction
ОАЭ 🇦🇪 из-за риска вторичных санкций ограничили расчеты с Россией и стали закрывать компаниям и физлицам счета
С сентября исчезла возможность платить из России. Можно договориться в частном порядке с персональным менеджером, но после первой проверки «ты вылетишь как пробка».
‼️ в след за Китаем и Турцией, ОАЭ 🇦🇪 также закрывает счета.
Все закономерно: много российских компаний в тех странах создают компании либо открывают счета лишь для обработки транзакций с другими странами. Все это red flag 🚩 со стороны тех, кто проводит комплаенс.
#compliancepractice #комплаенс #sanction #banks
Довели, кто-то скажет добили, но практически похоронили заживо, чтобы никто не посягнул на их закрома. Только забывают, что все смертны и пристегнутые золотые унитазы к гробам стилистически и этически не выглядят привлекательным.
Читать полностью…
Вебинар: Актуальные тренды структурирования сделок под влиянием санкций
На вебинаре эксперты КИАП и TAXOLOGY обсудят эти и другие проблемные вопросы санкционного режима и представят практические советы по ведению бизнеса в условиях наложения ограничений.
Подробная программа и регистрация по ссылке.
#training #sanction #compliancepractice
Узбекистан 🇺🇿 усиливает санкционный комплаенс
На очередном пленарном заседании Законодательной палаты Олий Мажлиса подробно обсуждался проект закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан в связи с совершенствованием механизмов управления рисками, связанных с экономическими санкциями».
Данный законопроект предусматривает установление требований Центрального банка по управлению рисками, связанными с экономическими санкциями, в кредитных и платежных организациях. В соответствии с этим кредитным и платежным организациям предоставлено право отказаться от открытия счетов и проведения операций в рамках требований по управлению рисками, связанными с экономическими санкциями.
‼️ Теперь можно ожидать, что российским компаниям, которые имеют санкционный nexus (связи, санкционных бенефициаров, подсанкционный товар) начнут закрывать счета.
Сейчас уже в стране не проводят транзакции с санкционными лицами.
#compliancepractice #sanction
ЕС впервые собирается включить в санкционный список индийскую компанию и китайские компании за связи с Россией, сообщает британская Financial Times.
Я не знаю почему, например, FT не проанализировала приложение к COUNCIL DECISION (CFSP) 2023/2874
of 18 December 2023 (12 пакет санкций ЕС 🇪🇺). Там список компаний поставляющие товары двойного назначения и связанные с РФ - Там например 8 компаний из Ирана 🇮🇷 , 7 компаний из Китая 🇨🇳 , 4 компании из ОАЭ 🇦🇪.
Поэтому говорить, что ЕС 🇪🇺 только сейчас будет включать иностранные компании в санкции не очень верно - вторичные санкции уже работают.
#compliancepractice #dual #compliancepractice #sanction #EU
Франция 🇫🇷 ввела санкции против 28 израильтян - активистов поселенческого движения
Вслед за США и Великобританией, министр иностранных дел Франции объявил о введения санкций в отношении израильтян - им запрещён въезд в страну.
Думаю, стоит ожидать, что и другие страны будут включать их.
#sanction #Israel #compliancepractice
Верховный суд Израиля 🇮🇱 выпустил распоряжение о временном приостановлении решения окружного суда в Тель-Авиве по делу о пожертвовании Романа Абрамовича.
Как пишет израильский портал ynet, 12 февраля ВС Израиля выпустил приказ о временном приостановлении решения окружного суда Тель-Авива после того как 4 февраля банк "Мизрахи-Тфахот" подал апелляцию на решение суда, обязавшего банк перевести пожертвование в размере 8 миллионов шекелей волонтерской организации ЗАКА со счета российско-израильского миллиардера Романа Абрамовича.
#compliancepractice #sanction #Israel
Великобритания 🇬🇧 включила в санкции «израильских поселенцев»
После того, как 1 февраля Белый дом ввел запреты на поездки и финансовые санкции в отношении четырех израильтян поселенцев, Великобритания 🇬🇧 также расширила свой список.
Из четырех только Йинон Леви был включен в SDN.
Также в британский список включены: Леви и Моше Шарвит, которые «в последние месяцы вели себя крайне агрессивно, угрожали семьям оружием и уничтожали имущество, прибегая к целенаправленным и продуманным усилиям, направленным на перемещение палестинских общин».
Также санкции введены в отношении Цви Бар Йосефа и Эли Федермана.
#compliancepractice #OFSI #sanction
Безответственная власть: британские 🇬🇧 директора избегают ответственность
Британский Spotlight corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.
✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.
✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.
✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;
✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.
#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 опубликовал Council Regulation (EU) 2024/745 of 23 February 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine
📌Теперь список компаний по экспорту товаров двойного назначения, равен 649.
📌Также дополнены ТНВ коды
📌И важное дополнение, что ограничения по импорту-экспорту товаров по ТНВ коды распространяются также на Великобританию, Норвегию и Швейцарию.
#sanction #EU #package13 #export #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 объявил о 13 пакете
Так, объявлены следующие меры:
📌 в блокирующие санкции включены 106 физлиц и 88 юридических лиц
📌 27 юридических лиц включены за помощь в товарах двойного назначения в том числе компании из Шри-Ланки, Китая, Индии, Сербии, Казахстана, Тайланда и Турции
‼️ впечатление о беззубости европейских санкционной политики лишь усиливается
#sanction #EU #compliancepractice #package13
Что нового в санкциях Британии
1) в основном компании металлургической области
2) Много компаний не из РФ: по одной компании из ОАЭ 🇦🇪, Турции 🇹🇷, 2 компании из Швейцарии 🇨🇭 и 3 компании из Китая 🇭🇰 (Гонконг, Шенжень, Пекин). То есть четверть компаний не российские, но с российским следом либо аффилированные.
Можно предположить, что эти компании попадут также в список ЕС 🇪🇺 (13 пакет).
3) активно включают директоров и управленцев компаний (не собственников)
#sanction #compliancepractice #OFSI
Так чья же 🏡 вилла?
Прокуратура 🇫🇷 Парижа арестовала виллу стоимостью 💶 120 млн на юге Франции, а также акции компании Maritime Villa Holding SNC, которая, согласно реестру собственности, является владельцем виллы. Бенефициар компании – российско-армянский миллиардер Самвел Карапетян, являющийся собственником Tashir Group.
Прокуратура утверждает, что хотя Карапетян и выкупил у Газпромнефти акции Maritime в 2016 году, вилла все еще находится под контролем Газпромнефти.
Арест является частью продолжающегося расследования.
P.S. Как справедливо заметили наши коллеги в комментариях, сама Газпромнефть находится лишь под секторальными санкциями ЕС. Отсюда справедливый вопрос - на каком основании была арестована вилла? Пока наши редакторы ищут ответы на просторах интернета, предлагаем поделиться соображениями в комментариях.
#sanctions
Немецкая BAFA 🇩🇪 разрешила ПО своим дочкам в РФ до 31 марта 2025.
Напомню, что 12 пакет ЕС 🇪🇺 вводит запрет на предоставление европейским дочерним компаниям в России программного обеспечения и консультационных услуг должен был вступить в силу с 20 июня 2024 года,
Однако BAFA отложила введение действия запрета до 31 марта 2025 г. для Германии.
Об этом говорится в опубликованном вчера вечером постановлении о разрешении № 42 германского Федерального ведомства по экономике и экспортному контролю (BAFA). Не исключено, что действие разрешения BAFA может быть продлено и после марта 2025 года. На это указывает формулировка: «действие разрешения ограничено первоначально до 31 марта 2025 года».
#sanction #EU #BAFA #export #compliancepractice
Сделка SDN и российской дочки европейского банка
Вышел Указ Президента РФ, согласно которому АО "Экспобанк" разрешается проведение сделки по приобретению 100% долей в уставном капитале "Эйч-эс-би-си банк (РР), который принадлежит "Эйч эс би си Европа Б.В." (HSBC Europe B.V.)".
12 декабря 2023 г. банк попал в SDN лист, что может затруднить выкуп европейского банка. Но всего же прямого запрета со стороны европейцев по выкупу нету, поскольку банк не находится в санкциях ЕС 🇪🇺. При этом покупная доля - это российская дочка европейского банка - ООО "Эйч-эс-би-си Банк (РР)"
На самом деле британская группа HSBC куда входит европейский банк, которому принадлежит российская дочка еще в июне 2022 г. согласилась продать Экспобанку российский актив, но тогда все уперлось в получение согласия в РФ.
Теперь вопрос: нужно ли получать разрешение от европейского либо британского регулятора на продажу актива в РФ банку в SDN - думаю, нет. Иначе, они бы не пошли на сделку по продаже.
#sanction #sanction #compliancepractice #SDN
Overcompliance не существует в объективной реальности
Overcompliance может быть только в глазах того на кого направлен комплаенс - это оценочное суждение
С точки зрения комплаенса и бизнеса, который проводит комплаенс-процедуры - нет никакого overcompliance, поскольку бизнес проводит DD для того чтобы снизить свои риски взаимодействия с контрагентом.
Да, конечно, многие экономят на комплаенсе и им легче на входе отказать всем, чем направлять дополнительные ресурсы на проверку. Но это нельзя назвать overcompliance. Это скорее показатель
недостатка самого комплаенса.
#sanction #compliancepractice #комплаенс
OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении лиц связанных с Ираном 🇮🇷
OFAC ввел санкции на сеть закупок, ответственную за содействие незаконному экспорту товаров и технологий от более чем двух десятков американских компаний конечным пользователям в Иране, включая Центральный банк Ирана (CBI), который внесен в список за свою роль в предоставлении финансовой поддержки исламскому Корпус стражей исламской революции – Силы «Кудс» (КСИР-КФ) и «Хезболле».
Эти санкции направлены против трех физических и четырех юридических лиц в том числе из ОАЭ 🇦🇪 , связанных с закупками сложных американских технологий для использования CBI в нарушение экспортных ограничений и санкций США.
#compliancepractice #OFAC #Iran #ME_sanctions #sanction
BIS 🇺🇸 заключил соглашение с компанией, которая нарушила экспортный контроль с Ираном
Согласно соглашению, Американская Cargosave, которая занимается фрахтом, подлежит условному отказу в экспортных привилегиях сроком на 2 года (если Cargosave нарушит экспортный контроль в течение этого периода, приостановка может быть отменена);
Также Сотрудники Cargosave обязаны пройти обучение KYC и соблюдению требований;
Однако соглашение не предусматривает штраф, поэтому можно сказать, что компания отделалась предупреждением.
#sanction #BIS #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 сегрегирует активы ЦБ РФ
Решение Еврокомиссии от 12 февраля 2024 г. , произведено в соответствии с позицией G7, и разъясняет запрет на эти операции, а также правовой статус доходов, получаемых центральными депозитариями в связи с владением российскими активами, и устанавливает четкие правила для лиц, владеющих ими.
Совет постановил, в частности, что центральные депозитарии, владеющие активами ЦБ РФ на сумму более 1 млн евро, должны отдельно учитывать чрезвычайные остатки денежных средств, накопленные в результате ограничительных мер ЕС, а также должны хранить соответствующие доходы отдельно. Кроме того, запрещается распоряжаться облигациями и полученной чистой прибылью от них.
#EU #sanction #compliancepractice
Россиянка созналась в обходе экспортного контроля в США 🇺🇸
Кристина Пузырева признала себя виновной в сговоре по отмыванию денег за участие в многомиллионной схеме по отправке компонентов, используемых в неназванных летательных аппаратах (БПЛА), системах управляемого ракетного оружия и другом вооружении, в Россию, попавшую под санкции. Компоненты, отправленные с нарушением законодательства об экспортном контроле и санкциях, позже были обнаружены на российских оружейных платформах и в оборудовании радиотехнической разведки на Украине. Ей грозит до 20 лет лишения свободы.
#sanction #compliancepractice #export #sanction_violation #dual
Британское 🇬🇧 OFSI напоминает о двух видах отчетности
Первая отчетность распространяется на недвижимость, принадлежащих ЦБ РФ, Минфину, Фонду национального благосостояния России.
Второй вид отчетности распространяются на санкционных лиц по режиму российских санкций, которые должны предоставлять OFSI подробную информацию о своих британских активах (или о своих мировых активах, если они являются гражданами Великобритании).
#OFSI #sanction #compliancepractice
Силовые машины одержали победу в арбитраже, что дальше?
Как стало известно из СМИ, в ноябре 2023 🇷🇺 российские "Силовые машины", находящиеся под 🇺🇸 санкциями США, выиграли спор в 🇸🇬 SIAC против 🇻🇳 вьетнамской госкомпании PetroVietnam.
Силовые машины инициировали процесс еще в 2019, когда из-за американских санкций стало невозможно продолжать вести деятельность по совместному проекту по строительству ТЭС «Лонг Фу-1» во Вьетнаме. К моменту остановки проект был реализован на 77,6%, в связи с чем Силовые машины требовали крупную сумму в размере 💵 500 млн в качестве компенсации за выход вьетнамцев из СП.
Несмотря на то, что по итогам процесса Силовым машинам присудили компенсацию, встает важный вопрос о том, как исполнить это арбитражное решение. Учитывая факт введенных против Силовых машин санкций, компания не сможет свободно пытаться арестовывать активы PetroVietnam в различных странах мира, тем более "недружественных" России.
Однако можно пойти через механизм Нью-Йоркской конвенции и обратиться в государственный суд страны-участницы конвенции за признанием и исполнением решения арбитража. Так, Силовые машины в начале февраля 2024 года подали исковое заявление в Арбитражный суд города Москвы против PetroVietnam и ее московского представительства.
Не стоит также забывать и о санкционных составляющих, осложняющих исполнение решения. Платежи в пользу подсанкционной организации могут быть невозможны без получения соответствующих лицензий от регуляторов. Кроме того, проигравшая сторона может ссылаться на то, что решение не может быть исполнено по причине того, что из-за действия санкций оно будет противоречить «публичному порядку» страны, где решение приводится в исполнение.
#санкции
Hellenic Bank 🇨🇾 закрывает счета россиянам
Сотни россиян, проживающих на Кипре, лишились своих счетов в крупнейшем банке острова Hellenic Bank, сообщает компания Main Partner Trust, оказывающая юридические и консалтинговые услуги.
Уточняется, что речь идет о гражданах с «кипрскими документами», которые не являются налоговыми резидентами России. Также закрытие счетов коснулось их операционных компаний. Причины своего решения банк не указал.
Кипрские банки 🏦 в настоящее время не открывает счета тем, кто попал в украинские списки, поскольку считают, что у таких лиц повышается риск попасть под санкции ЕС 🇪🇺
#compliancepractice #sanction #banks