8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Новая Зеландия 🇳🇿 опубликовала регулирование по российским санкциям
Интересно как разбивается регулирование:
📌Само исполнение
📌Отчетность и мониторинг
📌Реагирование
📌Инфорсмент (привлечение к ответственности)
#compliancepractice #sanction #reports
И хорошая новость:
Иван Тимофеев, генеральный директор РСМД, и Сергей Гландин, партнер юридической фирмы BGP Litigation, наиболее часто цитируются российскими СМИ в публикациях по санкционной тематике, показывает статистика системы СКАН по итогам 2023 года.
Третью позицию занимает Денис Примаков, руководитель практики санкционного права и комплаенса Адвокатского бюро КИАП.
Общее число упоминаний Ивана Тимофеева в СМИ за год превысило 1200. Система СКАН анализирует публикации более чем в 60 000 российских СМИ.
Новые санкции США 🇺🇸: анализ тенденций
📌Мы видим новые области включения в санкций. Например, 3D-печать (аддитивное производство - всего в SDN попали 27 фирм из этой отрасли). Это, кстати, совпало с ТН-ВЭД кодами, которые попали под ограничения в ЕС 🇪🇺 (станки, оборудования для 3-D принтеров)
📌 15 компаний занимающихся полупроводниками и электроникой. Это также совпало с тем, что ЕС 🇪🇺 включил в Регламент 2024/745
📌 непонятно почему СУЭК попал в разряд логистический и транспортный сектор. Там, конечно, есть «дочка», которая перевозит уголь, но это очень условное обоснование.
📌 много компаний по вторичным санкциям из Сербии, Эстонии, Лихтенштейна, Кыргызстана, Финляндии, Германии, Вьетнама и ОАЭ, но нет компании из Казахстана. Я уже как-то писал об этом феномене год назад - тенденция невключение в санкции в отношение казахстанских компаний сохраняется.
#compliancepractice #SDN #sanction
Британский SFO 🇬🇧 предъявил обвинения двум лицам за подкуп
SFO утверждает, что в период с 2012 по 2018 год менеджеры эмиратской 🇦🇪 компании Petrofac Group Чедид и Салиби были причастны к предложению и выплате агентам более $30 млн, для того чтобы выигрывать контракты на сумму около $3,3 млрд в пользу Petrofac.
Контракты касались нефтяных объектов в ОАЭ, в том числе контракта на инфраструктуру и проектирование второго по величине нефтяного месторождения в Персидском заливе – проекта разработки месторождения Верхний Закум.
19 февраля подсудимые предстали перед мировым судом Вестминстера, чтобы услышать предъявленные им обвинения.
#SFO #court #bribery #ukba #compliancepractice
Австралия 🇦🇺 ввела санкции против еще 55 россиян и 37 российских организаций
Как сообщает австралийский МИД, под санкции попали среди прочих губернаторы Глеб Никитин (Нижегородская область), Наталья Комарова (ХМАО), Олег Кожемяко (Приморье), Владимир Солодов (Камчатский край), Мурат Кумпилов (Адыгея) и Артем Здунов (Мордовия).
Также ограничения ввели против артистов Филиппа Киркорова, Олега Газманова, Николая Расторгуева, Николая Баскова, главы ВГТРК Олега Добродеева, главы «Газпром-медиа развлекательное телевидение» Тины Канделаки, телеведущего Артема Шейнина, политолога Сергея Караганова.
#sanction #compliancepractice #Australia
По лицензиям OFAC 🇺🇸
📌GL 89 действует разрешение по завершению сделок с банками до 8 апреля 2024 г.
📌 GL 88 установила сроки завершения сделок с попавшими под санкции «Мечелом», СУЭК и «ПИК» до 8 апреля 2024.
📌 GL 91 позволяет до 23 мая 2024 г. завершить сделки с морскими перевозчиками
#compliancepractice #SDN #licence
Украинские санкции являются источником (подстрочником) для санкций ЕС 🇪🇺. Как видите, перевод с украинского на русский не всегда успешен.
Читать полностью…
ЕС 🇪🇺 опубликовал Council Regulation (EU) 2024/745 of 23 February 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine
📌Теперь список компаний по экспорту товаров двойного назначения, равен 649.
📌Также дополнены ТНВ коды
📌И важное дополнение, что ограничения по импорту-экспорту товаров по ТНВ коды распространяются также на Великобританию, Норвегию и Швейцарию.
#sanction #EU #package13 #export #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 объявил о 13 пакете
Так, объявлены следующие меры:
📌 в блокирующие санкции включены 106 физлиц и 88 юридических лиц
📌 27 юридических лиц включены за помощь в товарах двойного назначения в том числе компании из Шри-Ланки, Китая, Индии, Сербии, Казахстана, Тайланда и Турции
‼️ впечатление о беззубости европейских санкционной политики лишь усиливается
#sanction #EU #compliancepractice #package13
Что нового в санкциях Британии
1) в основном компании металлургической области
2) Много компаний не из РФ: по одной компании из ОАЭ 🇦🇪, Турции 🇹🇷, 2 компании из Швейцарии 🇨🇭 и 3 компании из Китая 🇭🇰 (Гонконг, Шенжень, Пекин). То есть четверть компаний не российские, но с российским следом либо аффилированные.
Можно предположить, что эти компании попадут также в список ЕС 🇪🇺 (13 пакет).
3) активно включают директоров и управленцев компаний (не собственников)
#sanction #compliancepractice #OFSI
Так чья же 🏡 вилла?
Прокуратура 🇫🇷 Парижа арестовала виллу стоимостью 💶 120 млн на юге Франции, а также акции компании Maritime Villa Holding SNC, которая, согласно реестру собственности, является владельцем виллы. Бенефициар компании – российско-армянский миллиардер Самвел Карапетян, являющийся собственником Tashir Group.
Прокуратура утверждает, что хотя Карапетян и выкупил у Газпромнефти акции Maritime в 2016 году, вилла все еще находится под контролем Газпромнефти.
Арест является частью продолжающегося расследования.
P.S. Как справедливо заметили наши коллеги в комментариях, сама Газпромнефть находится лишь под секторальными санкциями ЕС. Отсюда справедливый вопрос - на каком основании была арестована вилла? Пока наши редакторы ищут ответы на просторах интернета, предлагаем поделиться соображениями в комментариях.
#sanctions
Немецкая BAFA 🇩🇪 разрешила ПО своим дочкам в РФ до 31 марта 2025.
Напомню, что 12 пакет ЕС 🇪🇺 вводит запрет на предоставление европейским дочерним компаниям в России программного обеспечения и консультационных услуг должен был вступить в силу с 20 июня 2024 года,
Однако BAFA отложила введение действия запрета до 31 марта 2025 г. для Германии.
Об этом говорится в опубликованном вчера вечером постановлении о разрешении № 42 германского Федерального ведомства по экономике и экспортному контролю (BAFA). Не исключено, что действие разрешения BAFA может быть продлено и после марта 2025 года. На это указывает формулировка: «действие разрешения ограничено первоначально до 31 марта 2025 года».
#sanction #EU #BAFA #export #compliancepractice
Сделка SDN и российской дочки европейского банка
Вышел Указ Президента РФ, согласно которому АО "Экспобанк" разрешается проведение сделки по приобретению 100% долей в уставном капитале "Эйч-эс-би-си банк (РР), который принадлежит "Эйч эс би си Европа Б.В." (HSBC Europe B.V.)".
12 декабря 2023 г. банк попал в SDN лист, что может затруднить выкуп европейского банка. Но всего же прямого запрета со стороны европейцев по выкупу нету, поскольку банк не находится в санкциях ЕС 🇪🇺. При этом покупная доля - это российская дочка европейского банка - ООО "Эйч-эс-би-си Банк (РР)"
На самом деле британская группа HSBC куда входит европейский банк, которому принадлежит российская дочка еще в июне 2022 г. согласилась продать Экспобанку российский актив, но тогда все уперлось в получение согласия в РФ.
Теперь вопрос: нужно ли получать разрешение от европейского либо британского регулятора на продажу актива в РФ банку в SDN - думаю, нет. Иначе, они бы не пошли на сделку по продаже.
#sanction #sanction #compliancepractice #SDN
Overcompliance не существует в объективной реальности
Overcompliance может быть только в глазах того на кого направлен комплаенс - это оценочное суждение
С точки зрения комплаенса и бизнеса, который проводит комплаенс-процедуры - нет никакого overcompliance, поскольку бизнес проводит DD для того чтобы снизить свои риски взаимодействия с контрагентом.
Да, конечно, многие экономят на комплаенсе и им легче на входе отказать всем, чем направлять дополнительные ресурсы на проверку. Но это нельзя назвать overcompliance. Это скорее показатель
недостатка самого комплаенса.
#sanction #compliancepractice #комплаенс
OFAC 🇺🇸 ввел санкции в отношении лиц связанных с Ираном 🇮🇷
OFAC ввел санкции на сеть закупок, ответственную за содействие незаконному экспорту товаров и технологий от более чем двух десятков американских компаний конечным пользователям в Иране, включая Центральный банк Ирана (CBI), который внесен в список за свою роль в предоставлении финансовой поддержки исламскому Корпус стражей исламской революции – Силы «Кудс» (КСИР-КФ) и «Хезболле».
Эти санкции направлены против трех физических и четырех юридических лиц в том числе из ОАЭ 🇦🇪 , связанных с закупками сложных американских технологий для использования CBI в нарушение экспортных ограничений и санкций США.
#compliancepractice #OFAC #Iran #ME_sanctions #sanction
Новатэк: санкции
Российская газовая компания «НОВАТЭК» может недосчитаться нескольких газовых танкеров из-за проблем с их передачей по причине санкций. В настоящее время корабли находятся на южнокорейской верфи Hanwha Ocean.
Речь идет об уже построенных танкерах ледового класса Arc7 «Петр Капица», «Лев Ландау» и «Жорес Алферов», которые строились по заказу «Совкомфлота». После возникновения проблем с платежами контракты перевели на кипрские компании Elixon Shipping, Azoria Shipping и Glorina Shipping. Однако фирмы попали в санкционный SDN-list, что означает прекращение сотрудничества с ними южнокорейской стороны.
#комплаенс #SDN #sanction #vessels #compliancepractice
Разъяснения ЕК🇪🇺 по “no Re-export to Russia” clause
📌Статья 12g обязывает экспортеров ЕС включать в свои договоры о запрете реэкспорта в Россию.
контракты на экспорт/продажу/поставку/передачу или аналогичные контракты. Это относится только к конкретным видам чувствительных товаров,
в том числе товары авиационного назначения, топливо для реактивных двигателей.
📌Более того, пункт 4 статьи 12g требует от экспортеров информировать свои национальные компетентные органы, как только им станет известно о нарушении или обходе положения о запрете реэкспорта в Россию.
📌Контракты, заключенные до 19 декабря 2023 г., должны содержать пункт о запрете реэкспорта в Россию с 20 марта 2024 года.
📌 Обязательство включать положение о запрете реэкспорта в Россию распространяется на контракты с операторами, базирующимися в России и любой страны, не входящей в ЕС, за исключением стран-партнеров, перечисленных в Приложении VIII к Регламенту.
📌 адекватные средства правовой защиты предусматривают в том числе расторжение договора и выплату штрафа.
#sanction #FAQs #compliancepractice #комплаенс #package12
ЕС 🇪🇺 выдал разрешение на проведение операций
До 25 мая 2024 г. по контрактам, заключенным до 24 февраля 2024 г. разрешены завершения операций по следующим ТН ВЭД (согласно параграфу 3ac Article 4m Decision 2014/512/CFSP):
850410 - балластные элементы для газоразрядных ламп или трубок;
850421 - трансформаторы с жидким диэлектриком мощностью не более 650 ква;
850422 - трансформаторы с жидким диэлектриком мощностью более 650 ква, но не более 10000 ква;
850423 - трансформаторы с жидким диэлектриком мощностью более 10000 ква;
850431 - прочие трансформаторы мощностью не более 1 ква;
850440 - преобразователи статические;
850450 - прочие катушки индуктивности и дроссели;
850490 - части трансформаторов электрических, статических электрических преобразователей, катушек индуктивности и дросселей
#compliancepractice #EU #export
Умер председатель ВС РФ Вячеслав Лебедев
С 1989 г. Председатель ВС РСФСР
В 1999, 2007 и в 2012 годах был переназначен на должность Председателя Верховного Cуда РФ.
35 лет у власти - позавидовали бы многие президенты стран. Но за то, чтобы усидеть превратил судебную систему России в политический заказник.
Давно хотел написать его биографию. Вообще летописание судьей в РФ не принятая практика, поскольку они не чувствуют себя независимыми акторами. И общество тоже не воспринимает судей как независимых акторов, иначе бы писали биографии.
Исключение - автобиография бывшего председателя суда Санкт-Петербурга Владимира Полуднякова, который возглавлял городской суд Санкт-Петербурга 22 года, с 1981 по 2003 год.
#compliancepractice #court
Санкции Канады 🇨🇦
Канада обновила список подсанкционных физических и юридических лиц из России.
Санкции введены против 153 юридических лиц и 10 физических лиц.
📌банк «Санкт-Петербург», авиационный комплекс им. С. В. Ильюшина, концерн «Алмаз-Антей», компания «Русские вертолетные системы», военно-патриотический парк «Патриот», ДОСААФ России и ФГБУ «РИЦ "Красная звезда"» Минобороны РФ, АО «''Информационные спутниковые системы'' имени академика М. Ф. Решетнева». Под ограничения попали, страховые компании: «АльфаСтрахование» и «РЕСО-Гарантия».
📌В числе попавших под санкции физлиц — помощник президента РФ Игорь Левитин, совладелец «Трансмашхолдинга» Андрей Бокарев, гендиректор АО «Усть-Луга Ойл» Константин Хамлай, владельцы «РЕСО-Гарантии» Сергей и Николай Саркисовы, глава АО «Военторг» Владимир Павлов, гендиректор группы ЛСР Андрей Молчанов, один из владельцев Globaltrans Никита Мишин.
‼️ практически все компании, перечисленные в списке Канады, до этого уже были включены в SDN и санкции ЕС 🇪🇺.
#compliancepractice #sanction
США 🇺🇸 ввели санкции в отношении банков Авангард, Росфинанс и других компаний и физиков
📌 много компаний из Китая, ОАЭ и других
📌 банки Авангард, Челиндбанк (впервые слышу о нем), Модульбанк, Росфинанс, Ижкомбанк, Датабанк, МФК БАНК
📌 заводы 🏭
#sanction #SDN #compliancepractice
Также ЕС 🇪🇺 опубликовал Council Implementing Regulation (EU) 2024/753 of 23 February 2024 implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine
📌 включили 105 физических лиц Сейчас санкционных физ лиц стало составлять 1752.
📌 включили 97 юридических лиц. Сейчас санкционных физ лиц стало составлять 425.
#compliancepractice #sanction #package13
Белый дом 🇺🇸 объявил о санкциях
На сайте Белого Дома появился пресс-релиз о том, что США вводят против России более 500 новых санкций: новые санкции касаются финсектора, ОПК и борьбы против обхода санкций
Отмечается, что Вашингтон вводит экспортные ограничения в отношении порядка 100 компаний за поддержку России.
OFAC и BIS позже опубликуют сами санкции
#compliancepractice #sanction #OFAC
Минюст США 🇺🇸 предъявил обвинение президенту ВТБ Андрею Костину
В сообщении DoJ говорится, что Костину «предъявлены обвинения по двум пунктам в сговоре с целью нарушения санкций, двум пунктам нарушения санкций и в сговоре с целью отмывания денежных средств на $135 млн. » – по каждому из них предусмотрено максимальное наказание в виде 20 лет тюрьмы.
Костин и двое граждан США также предположительно участвовали в схеме уклонения от санкций, связанной с роскошным домом в Аспене, штат Колорадо. Пособники Вадим Вольфсон, он же Вадим Беляев, 56-летний житель Остина, штат Техас, постоянный резидент США, и Гэннон Бонд, 49 лет, гражданин США из Эджуотера, штат Нью-Джерси, были арестованы 22 февраля.
#compliancepractice #sanction #DoJ
Новые санкции британского 🇬🇧OFSI по российскому режиму санкций
OFSI ввел санкции в отношении
📌21 физического лица, в том числе
Зюзина И.В. - председатель СД ПАО МЕЧЕЛ
Соболева И.В. - первый зам гендера АЛРОСА
Седых А.М - председатель СД АО ОМК
Орел А В - директор СД Новатека и других директоров российских компаний
📌Среди 29 компаний, включенные в санкции, следующие:
АРКТИК СПГ 2
Судоходная компания АЗИЯ
Каменск-Уральский Металлургический Завод 🏭
Самарский металлургический завод 🏭
Пермский пороховой завод 🏭
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО ОСОБАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЗОНА
ПРОМЫШЛЕННО-ПРОИЗВОДСТВЕННОГО ТИПА АЛАБУГА
#OFSI #sanction #compliancepractice
Британия 🇬🇧 ввела санкции после смерти А. Навального
Санкции введены в отношении сотрудников ФСИН
Всего в списке 6 лиц.
#OFSI #compliancepractice
Год Disruptive Technology Strike Force Efforts
США 🇺🇸 отмечает год созданию специального подразделения по Предотвращению приобретения чувствительных технологий со сторонах враждебных государств при Минюсте.
Приводится интересная статистика:
📌 В восьми делах обвиняемым было предъявлено обвинение в отправке или попытке отправки полупроводников, микроэлектроники или других технологий в Россию в нарушение законодательства США (кейсы Пацули, Артура Петрова, Максима Марченко, Николая Григорьева, Настридинова, Ильи Хана и бельгийца Hans Maria De Geetere).
📌 В трех кейсах бывшим сотрудникам американских компаний предъявлены обвинения в краже конфиденциальной и служебной информации, связанной с чувствительными технологиями, и попытке переправить такую информацию в Китай.
📌 В трех кейсах обвиняются лица в стремлении приобрести секретную американскую технологию от имени правительства Ирана или иранских конечных пользователей.
#DoJ #compliancepractice #sanction
ОАЭ 🇦🇪 из-за риска вторичных санкций ограничили расчеты с Россией и стали закрывать компаниям и физлицам счета
С сентября исчезла возможность платить из России. Можно договориться в частном порядке с персональным менеджером, но после первой проверки «ты вылетишь как пробка».
‼️ в след за Китаем и Турцией, ОАЭ 🇦🇪 также закрывает счета.
Все закономерно: много российских компаний в тех странах создают компании либо открывают счета лишь для обработки транзакций с другими странами. Все это red flag 🚩 со стороны тех, кто проводит комплаенс.
#compliancepractice #комплаенс #sanction #banks
Довели, кто-то скажет добили, но практически похоронили заживо, чтобы никто не посягнул на их закрома. Только забывают, что все смертны и пристегнутые золотые унитазы к гробам стилистически и этически не выглядят привлекательным.
Читать полностью…
Вебинар: Актуальные тренды структурирования сделок под влиянием санкций
На вебинаре эксперты КИАП и TAXOLOGY обсудят эти и другие проблемные вопросы санкционного режима и представят практические советы по ведению бизнеса в условиях наложения ограничений.
Подробная программа и регистрация по ссылке.
#training #sanction #compliancepractice