8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
OFAC 🇺🇸 оштрафовало компанию за нарушение санкций
OFAC объявило о мировом соглашении с EFG International AG, глобальной частной банковской группой со штаб-квартирой в Швейцарии. EFG согласилась выплатить $3 740 442 штрафа за обработку 873 транзакций с ценными бумагами, что является явным нарушением Положения о контроле за кубинскими активами, Kingpin Act и Исполнительного указа 14024.
Сумма выплаты учитывает, что нарушения EFG были совершены добровольно, но были раскрыты и не были вопиющими.
Интересно, что теперь в последней части соглашения рассказывается про программу защиты заявителей (whistlblowers) и то, что за информацию заявители могут получить комиссию. Программа совместно ведется OFAC и FinCEN. Как я раньше писал, такая программа стала драйвером раскрытия многих нарушений санкций (обхода) и экспортного контроля (мы это наблюдаем по возросшему числу кейсов).
#compliancepractice #sanction #OFAC #FinCen
Британия 🇬🇧 обновила правила экспортного контроля
С 1 апреля вступают в силу изменения Export Control Order 2008 и EU Council Regulation 2009
Вводятся новые меры контроля над: включая квантовые, криогенные, полупроводниковые, аддитивные технологии и современные материалы.
#sanction #compliancepractice #export #UK
Российские инвесторы смогут продать свои иностранные акции
Минфин определили четкий алгоритм обмена заблокированных иностранных активов.
Под возможность продажи таких активов попадают до 5 млн российских розничных инвесторов. Сделки будут бесплатными для всех участников.
Общая стоимость портфеля инвестора не имеет значения. Если она превышает 100 тыс. руб., инвестор просто заявляет к продаже только часть бумаг, укладывающуюся в лимит, остальные бумаги при этом останутся заблокированными.
ЕС 🇪🇺 продлил блокирующие санкции до 15 сентября 2024 г.
Отмечается, что из списка исключили 9 умерших лиц и в отношении трех физических лиц санкции не продлили.
Предположу, что это Аркадий Волож. По поводу двух других принимаются ставки. Пишите в комментариях.
#sanction #EU #compliancepractice
Правительственная комиссия утвердила условия обмена заблокированных активов россиян.
Детали. Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в России определила условия обмена заблокированными активами между российскими и иностранными инвесторами, сообщается в материалах на сайте Минфина.
Обмен активами будет состоять из четырех этапов. На первом этапе российские инвесторы через брокеров, доверительных управляющих и управляющие компании паевых инвестиционных фондов (ПИФ) направят организатору торгов заявку на продажу заблокированных активов совокупной начальной стоимостью не более 100 000 рублей. Эта стоимость будет определяться в рублях по курсу ЦБ России на основании цены закрытия торгов 22 марта. Сбор заявок продавцов-резидентов продлится с 25 марта по 8 мая.
На втором этапе назначенный организатором торгов брокер «Инвестиционная палата» сформирует единый пул продаваемых активов и поделит его на лоты, максимально похожие по наполнению и стоимости. Для всех лотов будет установлена стартовая ставка, которая не может быть меньше средней стоимости всех лотов. После этого продавцы-нерезиденты с 3 июня по 5 июля направят заявки на покупку лотов за рубли со счетов типа «С».
Организатор торгов отберет заявки нерезидентов и на их основе определит финальную цену продажи для всех лотов, она не будет ниже начальной стоимости. При одобрении заявок нерезидентов активы будут переведены на их специальные транзитные счета депо, которые позволяют вывести купленные зарубежные бумаги из российской депозитарной инфраструктуры в иностранную без дополнительных разрешений. В свою очередь, выплаченные за эти активы деньги российские инвесторы получат через своих брокеров, доверительных управляющих или управляющие компании ПИФ. Непроданные активы со счетов депо их владельцев списываться не будут, неиспользованные в выкупе деньги вернутся на рублевые счета, в том числе типа «С». Расчеты по сделкам должны быть завершены до 1 сентября, сообщил Минфин.
@forbesglobalrus
Продолжение про 8 марта на Ближнем Востоке.
Самое интересное про развод в Израиле 🇮🇱 . Если это брак между евреями, то развод будет в соответствие с Галахой и осуществляться равинистическими судами.
Так вот, если все хорошо, то муж дает разводное письмо - гет. Но если муж против развода, то он отказывается давать гет и были случаи, когда женщина по 10 лет ждёт его и не может снова выйти замуж. В закон ввели меры принуждения для таких несговорчивых мужей - лишение свободы на определенный срок, но некоторые готовы отсидеть, но не отпускать жену.
#ME_law #compliancepractice
Tri-Seal Compliance Note 🗒️ для не американских компаний
Новый документ трех ведомств США 🇺🇸 от 6 марта 2024 года посвящен применимости санкций США и законов об экспортном контроле к физическим и юридическим лицам.
расположенные за границей, а также механизмы правоприменения, доступные в США и ответственность лиц, не являющихся гражданами США, за нарушения таких законов, в том числе уголовные
обвинение.
Кроме того, в нем представлен обзор вопросов соблюдения требований для стран за пределами США.
компаний и меры по соблюдению требований, которые помогут снизить риски.
#compliancepractice #sanction #reports #SDN #комплаенс
Не до шуток. Против замглавы полиции Тайланда возбудили уголовное дело о взятке
Помните дело с группой Би2. Так вот это должностное лицо Pol Gen Surachate Hakparn по прозвищу Big Joke, которое хотел выдать группу в РФ.
Его задержали вместе с тремя другими сослуживцами по делу коррупции в казино.
Карма есть карма.
#compliancepractice #corruption
Марченко признали виновным в обходе санкций в США 🇺🇸
Помните такого Марченко, которого департировали в США в сентябре 2023 года за обход санкций.
Господин Марченко и другие соучастники приобретали OLED-микродисплеи двойного назначения у американских дистрибьюторов, используя подставные компании в Гонконге, включая Alice Components, Neway и RG Solutions, немерено вводя в заблуждения всех, говоря, что схему нужны вне РФ для медицинских целей.
Теперь он признал вину и ожидает вынесения приговора.
#sanction #compliancepractice #export
DoJ 🇺🇸 оштрафовал Gunvor за коррупцию
1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.
Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.
В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»
#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс
Страны G7 начинают поэтапно ограничивать импорт алмазов из РФ
С 1 марта косвенные ограничения импорта (G7) также вступают в силу. Будет введен поэтапный запрет импорта российских алмазов из третьих стран
Япония 🇯🇵 опубликовала новые санкции
1 марта Японский МИД опубликовал новые санкции в отношении российских юриков и физиков:
📌 7 юриков (Атомфлот и др)
📌 8 физиков, среди которых Артем Усс, Евгений Дитрих, Ирина Агеева
Также есть отдельный список компаний по экспортному контролю.
#compliancepractice #sanction
ФБР США с 23 февраля разыскивает Владислава Осипова. Ему предъявлено обвинение по 17 пунктам, касающихся обхода санкций и отмывания денег. Якобы он помогал Виктору Вексельбергу скрывать капиталы и прятать информацию о владельцах яхты «Танго» (90 млн $).
Готовы заплатить $1 млн.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction
Новатэк: санкции
Российская газовая компания «НОВАТЭК» может недосчитаться нескольких газовых танкеров из-за проблем с их передачей по причине санкций. В настоящее время корабли находятся на южнокорейской верфи Hanwha Ocean.
Речь идет об уже построенных танкерах ледового класса Arc7 «Петр Капица», «Лев Ландау» и «Жорес Алферов», которые строились по заказу «Совкомфлота». После возникновения проблем с платежами контракты перевели на кипрские компании Elixon Shipping, Azoria Shipping и Glorina Shipping. Однако фирмы попали в санкционный SDN-list, что означает прекращение сотрудничества с ними южнокорейской стороны.
#комплаенс #SDN #sanction #vessels #compliancepractice
Разъяснения ЕК🇪🇺 по “no Re-export to Russia” clause
📌Статья 12g обязывает экспортеров ЕС включать в свои договоры о запрете реэкспорта в Россию.
контракты на экспорт/продажу/поставку/передачу или аналогичные контракты. Это относится только к конкретным видам чувствительных товаров,
в том числе товары авиационного назначения, топливо для реактивных двигателей.
📌Более того, пункт 4 статьи 12g требует от экспортеров информировать свои национальные компетентные органы, как только им станет известно о нарушении или обходе положения о запрете реэкспорта в Россию.
📌Контракты, заключенные до 19 декабря 2023 г., должны содержать пункт о запрете реэкспорта в Россию с 20 марта 2024 года.
📌 Обязательство включать положение о запрете реэкспорта в Россию распространяется на контракты с операторами, базирующимися в России и любой страны, не входящей в ЕС, за исключением стран-партнеров, перечисленных в Приложении VIII к Регламенту.
📌 адекватные средства правовой защиты предусматривают в том числе расторжение договора и выплату штрафа.
#sanction #FAQs #compliancepractice #комплаенс #package12
Санкции OFAC в отношении израильских поселенцев
Так, OFAC продолжил включать в новый режим санкций: на этот раз были включены 3 физических лиц и два еврейских поселения на Западном берегу реки Иордан. - Моше и Звис.
Также поправки изменены в отношении СТЕПАНОВа, Артёма Николаевича.
#compliancepractice #sanction #SDN #Israel
Европарламент одобрил директиву о криминализации нарушений, связанных с обходом санкций ЕС 🇪🇺
Документ устанавливает определения нарушений и принципы наказания за них. Помимо умышленных нарушений, например, несоблюдения запрета на поставки вооружений или ведения бизнеса с государственными предприятиями, находящимися под санкциями, закон также криминализирует нарушения, связанные с халатностью.
В пример приводится торговля товарами двойного назначения.
После утверждения директивы страны ЕС должны будут в течение года внести изменения в национальные законодательства, сделав обход санкций уголовным преступлением.
Наказание за эти нарушения должно предусматривать лишение свободы (вплоть до пяти лет) и штрафы.
Документ передан на рассмотрение в Европейский совет. Он вступит в силу через 20 дней после публикации в официальном журнале ЕС 🇪🇺
‼️ Мне интересна природа данного состава. Здесь больше подходит white-collar crime (экономические преступления). И как мы видим от первоначального проекта уголовной санкции в 10 лет - отказались.
В то время как в США 🇺🇸 больше идет упор на противодействии оргпреступности и уголовная ответственность намного серьезнее - до 20 лет лишения свободы.
#compliancepractice #sanction #sanction_violation #EU
Как я и говорил Аркадия Воложа удалили из списка блокирующих санкций ЕС 🇪🇺
Кроме него санкции сняли с Йосефа Хамбалека - Президент европейского отделения националистического мотоклуба Nightwolves MC, базирующегося в Словакии, за которого просил Премьер-министр Словакии Роберт Фицо.
МНДОЯНЦ Сергей Ашотович - вице-президент АФК Система
#EU #compliancepractice #sanction
Федеральная прокуратура Германии 🇩🇪 предъявила обвинения гражданам Германии и России в экспорте в Россию электронных компонентов для дронов. Эти двое лиц предположительно обходили экспортный контроль, вводя поставщиков в заблуждение относительно конечного пункта назначения и используя предприятия в Кыргызстане и Гонконге.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction
Впервые!
Курс ДПО «Экспортный контроль России и зарубежных стран. Минимизация рисков
российских участников ВЭД» (32часа) - повышение квалификации Московской ТПП по экспортному
контролю для экспортеров и импортеров.
Курс решает задачу - дать российским специалистам по внешнеэкономической деятельности
комплексное представление о НПА, механизмах и методах экспортного контроля, осуществляемых
Россией, а также зарубежными странами в отношении России.
Erid 2Vfnxwj2G5v
Ссылка на курс https://mostpp.info/export_control
8 марта на Ближнем Востоке
Поговорим сегодня о том, что в странах Ближнего Востока и в Турции тоже отмечают 8 марта.
В этом году один из самых больших праздников пройдёт в Дубае 🇦🇪.
А вы знаете, что:
✅ женщина смогла подавать на развод в Египте 🇪🇬 с 1921 г., но только если была одна из четырёх причин
✅ развод без условий со стороны женщины был узаконен только в 2000 г. в Египте.
✅ во времена правления Анвара Садата в Египте для феминисткого движения много сделала первая леди - Джейхан Садат, благодаря ей были приняты законы об алиментах, право опекунства над ребёнком в случае развода
✅ мужчина может развестись с женщиной, произнеся три раза «talaq talaq talaq» и существует целая дискуссия в классическом исламе по поводу того, что эти слова не должны произноситься одновременно, а только в течение трех месяцев.
Кстати, из курьезов была такая практика, когда мусульмане из Средней Азии приезжали в Россию и находили себе новые семьи и чтобы развестись с женами в стране исхода могли позвонить и три раза сказать talaq. Но в Таджикистане такую практику запретили, как и в других странах.
✅ в Турции 🇹🇷 несмотря на то, что признается только гражданский (государственный) брак, более 10% браков совершаются имамами (Imam nikāhi). В 2007 г. отменили уголовную ответственность для имамов, но это не решило многих вопросов, связанных с алиментными обязательствами, признанием детей и социальными выплатами в случае потери кормильца. Кстати, ЕСПЧ в одном из дел в 2005 г. отказал заявительнице из Турции в признании религиозного брака, поскольку турецкий закон признает только государственный брак.
#compliancepractice #Turkey #ME_law
Истцы Эдуард Юрьевич Худайнатов и Millemarin Investments Ltd.
обратились с ходатайством об отказе в удовлетворении заявления прокуратуры США 🇺🇸 о продаже яхты Amedeа.
Продать яхту планируют, поскольку ее содержание стоит больших денег.
Суд 22 февраля 2024 года отказал в ходатайстве истцам, поскольку 4 поправка Конституции США 🇺🇸 (защита от необоснованных обысков) не имеет экстерриториального применения в отношении жителей и граждан других стран.
#compliancepractice #sanction #court #confiscation
Британия сняла санкции с отказавшегося от гражданства российского миллиардера
Великобритания исключила из санкционного списка бизнесмена и основателя группы «Итера» Игоря Макарова, сообщается на сайте правительства королевства. Макаров в прошлом году отказался от российского гражданства в пользу подданства Кипра. В 2023 году бизнесмен занимал 57-е место в рейтинге самых богатых миллиардеров России с состоянием $2,2 млрд, а на данный момент, по данным Forbes, он занимает пятое место в списке богатейших киприотов.
Макаров родился в 1962 году в Ашхабаде, профессионально занимался велоспортом, был членом Олимпийской сборной СССР, победителем международных соревнований. После развала СССР Макаров основал первую в России независимую газовую компанию «Итера». Компания вела эксплуатацию девяти месторождений в Сибири. После продажи «Итеры» он основал новый холдинг — «Areti International» со штаб-квартирой в Швейцарии. В 2022 году Канада и Великобритании ввели в отношении Макарова санкции.
До этого от гражданства России отказались девять миллиардеров. Среди них бывший партнер Алишера Усманова Василий Анисимов (состояние $1,6 млрд), основатель и основной владелец холдинга Freedom Тимур Турлов (состояние $2,4 млрд), основатель инвестиционной компании «Тройка Диалог» Рубен Варданян ($1,3 млрд), основатель инвестиционной компании DST Global Юрий Мильнер ($7,3 млрд), основатель Revolut Николай Сторонский ($7,1 млрд), основатель энергетической компании «Арети» Игорь Макаров ($2,2 млрд), основатель Tinkoff Group Олег Тиньков ($0,86 млрд после продажи «Тинькофф Банка»), а также и создатели Veem Software Андрей Баронов ($0,77 млрд) и Ратмир Тимашев ($0,68 млрд).
Подписаться / Читать дальше
Британия 🇬🇧 публикует меморандум об итогах санкционного законодательства SAMLA
Впервые Меморандум объединяет:
✅ Обзор положений SAMLA;
✅ Объяснение того, как SAMLA был реализован и изменен;
✅ Краткое изложение судебных дел и существующих обзоров SAMLA;
✅ Сборник вторичного законодательства, составленный в рамках SAMLA;
✅ Кейс по санкциям против России;
✅ Предварительная оценка того, насколько SAMLA достигла своих целей.
#compliancepractice #комплаенс #sanction #OFSI
ЕК 🇪🇺 опубликовала разъяснения по запрету импорта алмазов 💎
Приводятся пояснения по запрету импорта необработанных алмазов, которое вступило в силу с 1 марта 2024.
Поясняется, что можно путешествовать с алмазами, поскольку ограничения не касаются личное владения.
Также приводятся какие виды подтверждения происхождения и сертификация нужна для продажи и перевозки алмазов.
#compliancepractice #sanction #package12 #EU
Забавное про санкции: Euroclear и обеспечительные меры
Тут пытались в качестве обеспечительных мер в иске против Euroclear наложить арест на сумму не превышающую $417 625 и €100 000 в отношении Адвокатского бюро Савельев, Батанов и Партнеры.
Суд, как и предполагалось, не нашел основания.
#sanction #Euroclear #compliancepractice #court
Из серии гикам на заметку
Смотрите, какие интересные графики 📈 построили в ЕС 🇪🇺 относительно санкций
📌35 режимов (есть такие малочисленные санкционные режимы, где 1 субъект в санкциях, как Зимбабве 🇿🇼 , Бурунди 🇧🇮 и Гаити 🇭🇹, либо 2 субъекта как Турция 🇹🇷, есть и побольше, как Гватемала 🇬🇹 - 5 лиц под санкциями).
📌Но в процентом соотношении больше всего санкций по российско-украинскому режиму - 45,6% (2142 санкционное лицо)
📌 всего 4695 санкционных лиц (3677 физиков и 1018 юриков)
📌79 национальностей
📌 забавно по такому громкому режиму как al-Qaida в финансовых санкциях находятся всего 11 лиц.
Графики динамические, гигам от санкций будет чем развлечься.
#sanction #EU #compliancepractice
Новая Зеландия 🇳🇿 опубликовала регулирование по российским санкциям
Интересно как разбивается регулирование:
📌Само исполнение
📌Отчетность и мониторинг
📌Реагирование
📌Инфорсмент (привлечение к ответственности)
#compliancepractice #sanction #reports
И хорошая новость:
Иван Тимофеев, генеральный директор РСМД, и Сергей Гландин, партнер юридической фирмы BGP Litigation, наиболее часто цитируются российскими СМИ в публикациях по санкционной тематике, показывает статистика системы СКАН по итогам 2023 года.
Третью позицию занимает Денис Примаков, руководитель практики санкционного права и комплаенса Адвокатского бюро КИАП.
Общее число упоминаний Ивана Тимофеева в СМИ за год превысило 1200. Система СКАН анализирует публикации более чем в 60 000 российских СМИ.
Новые санкции США 🇺🇸: анализ тенденций
📌Мы видим новые области включения в санкций. Например, 3D-печать (аддитивное производство - всего в SDN попали 27 фирм из этой отрасли). Это, кстати, совпало с ТН-ВЭД кодами, которые попали под ограничения в ЕС 🇪🇺 (станки, оборудования для 3-D принтеров)
📌 15 компаний занимающихся полупроводниками и электроникой. Это также совпало с тем, что ЕС 🇪🇺 включил в Регламент 2024/745
📌 непонятно почему СУЭК попал в разряд логистический и транспортный сектор. Там, конечно, есть «дочка», которая перевозит уголь, но это очень условное обоснование.
📌 много компаний по вторичным санкциям из Сербии, Эстонии, Лихтенштейна, Кыргызстана, Финляндии, Германии, Вьетнама и ОАЭ, но нет компании из Казахстана. Я уже как-то писал об этом феномене год назад - тенденция невключение в санкции в отношение казахстанских компаний сохраняется.
#compliancepractice #SDN #sanction