8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Штраф таиландской компании за обход санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷
SCG Plastics Co. из Бангкока продавала пластик Ирану 🇮🇷 , через совместное предприятие, участвуя в сокрытии происхождения продуктов.
19 апреля 2024 г. Компания согласилась выплатить штраф в $20 млн.
Нарушение санкций выразилось в том, что компания с 2017 по 2018 год
использовало Американскую фин система в переводе $291 млн для продажи товаров иранского происхождения
Полиэтиленовая смола высокой плотности (HDPE), производимые совместным предприятием в Иране, принадлежащим, в частности,
другой дочерней компания SCG Plastics и Национальная нефтехимическая компания Ирана («MEHR»),
организация, входящая в состав правительства Ирана.
В таком случае, как заявил регулятор, «SCG Plastics нанесла существенный ущерб политическим целям санкций OFAC в отношении Ирана, предоставив значительные экономические выгоды Mehr, компании, частично принадлежащей правительству Ирана и которая является частью нефтехимического сектора Ирана - основной источник дохода для правительства Ирана».
#OFAC #compliancepractice #Iran #sanction #комплаенс
National Security Act, 2024
Мы ранее писали о законопроекте по санкциям в США 🇺🇸 (расширение до 10 лет срока давности, санкции за трафик фентанола и другие)
24 апреля Байден подписал Акт.
Теперь это все можно найти в едином документе - National Security Act, 2024.
#compliancepractice #sanction #SDN
Артур Петров проиграл апелляцию на Кипре 🇨🇾 по делу об экстрадиции в США
Апелляционный суд Республики Кипр единогласным решением принял апелляционную жалобу Генпрокуратуры на отказное решение Окружного суда Ларнаки в отношении запроса об экстрадиции в США 34-летнего россиянина с немецким гражданством, по делу о незаконном экспорте американских военно-технических материалов в Россию и отменил решение первой инстанции, предписав экстрадицию.
Защита пыталась аппелировать к тому, что ФРГ должна дать согласие на экстрадицию.
Решение вступает в силу сразу после его принятия и даже если Петров захочет обжаловать это в ВС Кипра, процесс по экстрадиции может быть продолжен.
#compliancepractice #court #sanction_violation
Вчера, 24 апреля, Европарламент 🇪🇺 одобрил новый пакет законов об AML
Пакет состоит из 6 директив, the EU single rulebook regulation and AMLA regulation.
Из нового:
📌 Новые законы гарантируют, что люди с законным интересом, включая журналистов, организации гражданского общества, компетентные органы и надзорные органы будут иметь нефильтрованный, прямой и свободный доступ к информации о бенефициарной собственности, хранящейся в национальных реестрах стран ЕС. Помимо текущей информации, реестры также будут включать данные за период не менее пяти лет.
📌 усиленый Due Diligence и о подозрительных клиентах банки и другие ФИ обязаны уведомлять регуляторов
📌 появление нового мегарегулятора на уровне ЕС 🇪🇺 Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AMLA) со штаб квартирой Франкфурте.
#AML #EU #DD #AMLA #комплаенс
США разрабатывают санкции, которые могут отрезать китайские банки от глобальной финансовой системы из-за поддержки России в военных действиях, пишет Reuters.
Детали. Госсекретарь США Энтони Блинкен раскритиковал поддержку Китая российской оборонной промышленности, заявив, что Пекин внес ключевой вклад в «спецоперацию» России на Украине, поставляя критически важные компоненты для вооружения.
«Право Китая на нормальный экономический и торговый обмен с другими странами, включая Россию, неприкосновенно», — заявил в свою защиту представитель министерства иностранных дел Китая Ван Вэньбинь.
США усилили давление на Китай, предупредив, что Вашингтон готов принять меры против китайских финансовых институтов, содействующих торговле товарами военного назначения. Введение санкций против банков является вариантом на случай, если дипломатические попытки не смогут убедить Пекин ограничить экспорт.
Лишение китайских банков доступа к доллару — крайняя мера. Причем это часто приводит банки к банкротству, напоминает Reuters. Санкции — особый риск для Китая на фоне замедленного восстановления экономики и растущего долга, резюмирует агентство.
@forbesglobalrus
21 апреля Палата Представителей 🇺🇸 утвердила новый закон 21st Century Peace through Strength Act
Он посвящен в том числе изменению санкционной политики. Так, он предоставляет следующие полномочия президенту:
📌 конфискация суверенных российских активов
📌запрет Тиктока
📌 гармонизация санкций США против России с санкциями Великобритании и ЕС, потребовав от президента ввести санкции против сторон, подвергшихся санкциям Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺
📌 введение дополнительных санкций против Ирана, включая санкции, направленные против экспорта иранской нефти, иранских оружейных программ, кодификацию экспортного контроля США, направленного против иранской программы БПЛА (т.е. дронов)
📌 введения санкций против Хамас и его сателлитов
📌 кодификация санкций против иностранных лиц, причастных к торговле фентанилом, а также других мер, направленных против торговли фентанилом;
📌 Section 3111 меняет исковую и уголовную давность по делам о санкциях с 5 лет до 10 лет
Скорее всего этот законопроект как другие законопроекты будет принят Сенатом и подписан Президентом совсем скоро.
#sanction #sanction_violation #compliancepractice #комплаенс
Ни одного штрафа по российскому режиму от OFSI
Ни один из 10 денежных штрафов, наложенных на сегодняшний день британским OFSI 🇬🇧 с 2017 года на общую сумму 22 миллиона фунтов стерлингов, не относится к санкциям в отношении РФ.
Последнее время мы наблюдаем нарастающую критику в отношении деятельности OFSI. Пишут, что в этом году все-таки последуют штрафы.
На слушаниях в британском парламенте OFSI в своем письме говорит о том, что выданные лицензии OFSI подсанкционным лицам не позволяют продолжать тот образ жизни или деловую деятельность, которую они вели до того, как были включены в санкциях (сравнивают со средней зарплатой £28 тыс до вычета налога).
#sanction #OFSI #compliancepractice
JP Morgan Chase vs ВТБ
Американский банк JP Morgan Chase подал иск против ВТБ в федеральный суд Манхэттена, потребовав от российского банка прекратить попытки взыскать почти $440 млн с заблокированного в рамках санкций счета.
Как утверждается в судебном документе, ВТБ подал иск на JP Morgan Chase в российский суд с требованием взыскать заблокированные 439,5 миллиона долларов, что, по мнению американской кредитной организации, является нарушением двустороннего соглашения, согласно которому споры между ними должны разрешаться в суде Нью-Йорка.
Как пишут комментаторы, District Judge Hon. Lorna G. Schofield (которая председательствует на ряде дел по Трампу) вчера же выдала временный запрет ВТБ на ведения дела в арбитражном суде С-Петербурга.
#sanction #SDN #court #compliancepractice
Just don’t. Санкции США 🇺🇸 против Ирана
После беспрецедентного нападения Ирана 🇮🇷 на территорию Израиля 🇮🇱, OFAC включил в санкции 18 физических лиц и 2 компании, связанных с производством дронов:
1) Mado Company
2) Aseman Pishraneh Co. Ltd
Также в SDN попали несколько копаний из ОАЭ 🇦🇪, одна компания HSF Dis Ticaret Limited Sirketi из Турции 🇹🇷 и Гонконга 🇭🇰, которые сотрудничают с иранскими КСИР.
#sanction #SDN #Iran #compliancepractice
Спрос на яхты ⛵️ снизился из-за санкций
Мы, конечно, очень опечалены, что меньше стали плавать на роскошных яхтах, но с другой стороны - стали ближе к земле (down to earth 🌍).
Как говорится, нам бы ваши проблемы.
#sanction #compliancepractice
За два года войны в России стали почти в полтора раза чаще давать взятки. Драйверами коррупции стали вооруженные силы и ВПК, сообщают в «Трансперенси»
Объявлено о новом антирекорде: в получении беспрецедентной взятки 4,9 млрд руб. уличен Георгий Сатюков, офицер управления МВД по борьбе с криминалом в IT (ранее рекордсменом был депутат-эсер Госдумы Белоусов (3,3 млрд).
👉 В воюющей стране растет и сумма взяток, и их количество — тенденция сохраняется уже третий год, убедился «МО», сравнивая число зарегистрированных преступлений в январе-феврале 2022-го, 2023-го и 2024 годов.
📌 За два года число установленных фактов получения и дач взятки (от 10 тыс. рублей) выросло почти на 40% и 44% соответственно. А эпизодов посредничества стало больше на 84%.
📌 В то же время снизилось число дел о мелкой взятке до 10 тыс рублей — с 2021 года на 8,8% (вероятно, за такие деньги услуги уже не оказывают). Средняя сумма взятки, по сообщениям прокуратур, в некоторых регионах стала превышать полмиллиона рублей. Среди антирекордсменов: Омская область — 477 тыс, Красноярский край — 585 тыс, Дагестане — 1,4 млн руб.
📌 Вооруженные силы и ВПК становятся драйверами коррупционных практик из-за их непрозрачности. Этому «Трансперенси« посвятила своей недавний доклад «Война и коррупция». «Коррупция в военном секторе, опережает общую статистику по стране. В военном секторе она выше в несколько раз», — рассказал «МО» глава российского «Трансперенси» Илья Шуманов.
📌 Государство больше тратит, но и больше контролирует. «Государство начинает более интенсивно контролировать все сферы – гособоронзаказ, поставки, — и вручную руководить этими процессами. Все это увеличивает коррупционную базу», — говорит Шуманов. Оно активнее выделяет дотации и льготы бизнесу и населению — вертолетные деньги. «Это очень питательная почва для коррупционных рисков», — заключает Шуманов.
Лондонская биржа по металлам LME выпустила руководство по санкциям в отношении запрета российских металлов
Руководство представляет собой хорошее изложение ограничений, наложенных разными юрисдикциями (США 🇺🇸, Великобритания 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺) а отношении российских металлов.
Интересна ссылка на FAQ 1115, где термин «металлургический и горнодобывающий сектор» определен в широком смысле и включает не только добычу полезных ископаемых и геологических материалов в России, но также «любые действия по добыче, переработке, производству или переработке таких геологических материалов, или их транспортировке в, из или на территории РФ».
#sanction #metal #FAQs #reports #guidance #compliancepractice
РБК опубликовал хороший разбор про введение отвественности за обход санкций в ЕС 🇪🇺
Еврокомиссия сообщала, что в 12 странах ЕС нарушение санкций является уголовно наказуемым деянием, в 13 странах может быть как административным правонарушением, так и преступлением, а еще в двух государствах такие нарушения могут привести только к административной ответственности. Наказания также существенно разнятся: от двух до пяти лет тюрьмы (14 стран) и от восьми до 12 лет (восемь стран). Максимальный штраф для физлиц варьируется от €1200 до €5 млн, для юрлиц — от €133 тыс. до €37,5 млн (при этом не везде организации могут быть привлечены к уголовной ответственности).
#EU #sanction #sanction_violation #compliancepractice
Совет ЕС 🇪🇺 утвердил Директиву по наказанию за обход санкций
Теперь в течение 12 месяцев государства-члены должны имплементировать директиву в свое законодательство.
Государства-члены должны обеспечить, чтобы нарушение санкций ЕС каралось эффективными и соразмерными уголовными наказаниями, которые варьируются в зависимости от правонарушения. Однако умышленное нарушение санкций должно повлечь за собой тюремное заключение в качестве максимального наказания. Нарушителей ограничительных мер ЕС могут дополнительно оштрафовать.
Юридические лица также могут быть привлечены к ответственности, если преступление совершено лицом, занимающим руководящую должность в организации. В таких случаях санкции могут включать дисквалификацию предпринимательской деятельности и отзыв разрешений и разрешений на ведение экономической деятельности.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction #EU
Великобритания 🇬🇧 также ввела запрет на импорт российского железа и стали
В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.
Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.
Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:
📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)
📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения
📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.
#sanction #export #compliancepractice #UK
ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по поводу нового пакета по AML
Как мы ранее писали, на этой неделе Европарламент принял исторический пакет реформ затрагивающий AML.
Из интересного:
📌 расширены субъекты AML (крипто-провайдеры, футбольные клубы и футбольные агенты, краудфандинговые операторы)
📌обязательство раскрывать б бенефициаров неевропейских компаний, которые имеют связи с ЕС
📌 раскрытие информации о номиналах компаний
📌 взаимодействие межбанковских реестров
📌 ограничения кэша в £10,000
📌 публичной аудит в некоторых секторах экономики
📌 численность AMLA (регулятора по AML) будет свыше 350 сотрудников
📌 международные компании будет иметь одного регулятора AMLA
#compliancepractice #AML #AMLA #EU #комплаенс
Наконец-то ЕС 🇪🇺 одумалось в отношении действий Ирана 🇮🇷
Европарламент вчера принял резолюцию, которая осуждает нападения Ирана на Израиль 🇮🇱, призывает ввести санкции против КСИР, приветствует наложений санкций на иранских юрлиц за поставку дронов.
Также Европарламент ставит под вопрос JCPOA (о боже, не прошло и 6 лет). Они также осуждают использование Ираном дипломатии заложников – содержание иностранных граждан в тюрьме в качестве разменной монеты – и призывают ЕС начать стратегию противодействия этому с помощью специальной оперативной группы, чтобы лучше помогать семьям задержанных и эффективно предотвращать дальнейший захват заложников.
Конечно, лучше поздно, чем никогда, но ЕС 🇪🇺 может все проспать (Макрон высказался жестче).
#sanction #Iran #compliancepractice #EU
Британское 🇬🇧 FCA публикует Financial Crime Guide: A firm’s guide to countering financial crime risks (FCG)
Интересно, что кроме руководства по AML и фроду, документ содержит
руководства по
📌 data security
📌противодействию коррупции
📌 санкциям (эскалация риска, периоды проверки и др., определение бенефициаров и др.)
📌 противодействие инсайду
#комплаенс #AML #bribery #sanction #DD #data #compliancepractice
Канада 🇨🇦 обновила FAQs
Канада обновила ряд пояснений по вопросу применения канадских санкций.
Из новых пояснений есть ответы на следующие вопросы:
• Can I deal with an entity that deals with a designated person?
• Can I deal with the subsidiaries of a designated company?
• What happens when a person is designated?
• When does a prohibition apply?
#compliancepractice #sanction #FAQs #Canada
ЕС 🇪🇺 публикует новые разъяснения по фин услугах в спорных территориях
В этих разъяснениях ЕС 🇪🇺 признаёт, что Украина 🇺🇦 потеряла фактический контроль над частью территорий (ответ на вопрос 1). В этом смысле европейские банки должны отдавать себе отчет и соизмерять риски.
Ответ на вопрос 4 поясняет, что банки ЕС могут предоставлять банковские услуги на территории спорных областей в рамках зачисления средств (проведения операций) на счета лиц, не подконтрольных государству (оплата заплаты), если эти платежи не относятся к санкционным лицам, продуктам и услугам.
По-существу, разрешается проведения транзакций на счета открытые в спорных территориях. Но оценку рисков должен проводить каждый ФИ в том числе, учитывая индикаторы Нац банка Украины (в первую очередь, при проведении платежей между юриками).
На данный момент полагаем, что активность европейских банках в спорных регионах снижена до минимального порога во избежания нарушения санкций.
#комплаенс #FAQs #compliancepractice #sanction
18 апреля 2024 OFAC выпустила новую лицензию а отношении Венесуэлы 🇻🇪
GL 44A Authorizing the Wind Down of Transactions Related to Oil or Gas Sector Operations in Venezuela
1) отменяет предыдущую лицензию GL 44
2) предписывает Американским компаниям закончить все отношения в секторах газа и нефти с венесуэльской PdVSA до 31 мая 2024 г.
3) те кто хочет взаимодействовать, должен обратиться в OFAC specific license до 31 мая 2024 г., поскольку предыдущая лицензия 40 не действует.
#compliancepractice #sanction #SDN #FAQs
BIS 🇺🇸вводит новые правила
Вносится изменения в EAR, чтобы расширить ограничения против товаров, предназначенных для экспорта и реэкспорта в Россию, Иран и Белоруссию.
Для экспорта в третьи страны необходимо получение экспортных лицензий.
При этом BIS при рассмотрении лицензий будет руководствоваться «презумпцией отказа», что означает минимальную вероятность одобрения заявок.
#compliancepractice #export #sanction #BIS
Еврокомиссия обновила FAQs по импорту и экспорту санкционных товаров
18 апреля были опубликованы IMPORT, PURCHASE & TRANSFER OF LISTED GOODS
RELATED ARTICLES: ARTICLE 3g, ARTICLE 3i, ARTICLE 3o OF COUNCIL REGULATION
NO. 833/20141
FREQUENTLY ASKED QUESTIONS – AS OF 18 APRIL 2024
Из совсем нового только ответ на вопрос 12
#compliancepractice #sanction #export #FAQs #EU
Киркоров опять зашел не в ту дверь
Филипп Киркоров проиграл Литве в Европейском суде по правам человека (ЕСПЧ), решение (Kirkorov v. Lithuania no. 12174/22) опубликовано сегодня, обратил внимание «МО». Само решение было принято 19 марта 2024 г.
В 2021 году литовские власти посчитали Киркорова угрозой национальной безопасности и закрыли ему въезд в страну на 5 лет. Киркоров подал жалобу в ЕСПЧ.
Киркоров утверждал, что Литва нарушила его право на свободу выражения мнения (ст.10), а запрет на въезд был использован как инструмент политической цензуры. Он также пожаловался на потерю доходов из-за невозможности проводить концерты в Литве и требовал возместить стоимость билетов на отмененные концерты (ст.1 Протокола).
Суд счел жалобу «неприемлемой». «Власти Литвы установили, в частности, что Киркоров был инструментом российской пропаганды в государствах бывшего СССР и что, регулярно давая концерты в Крыму, он поддерживал агрессивную политику РФ», — говорится в решении суд.
ЕСПЧ отказался принимать жалобу Киркорова из-за того, что он не исчерпал все средства правовой защиты, как этого требует Европейская конвенция по правам человека. А именно не подал необходимые иски в административный суд Литвы перед подачей жалобы в ЕСПЧ. «Конвенция не гарантирует право на въезд или проживание в конкретной стране», — резюмировали в ЕСПЧ.
‼️На самом деле - обращение в ЕСПЧ - не самый распространений вид обжалования санкций. Приходит на ум дело Дулими против Швейцарии, но там оспаривались решения властей по санкциям ООН.
#compliancepractice #cases #EU #sanction
RUSI 🇬🇧 после саммита в Риге опубликовал отчет «Обмен информацией для улучшения имплементации санкций»
Британский RUSI, который второй год возглавляет европейскую инициативу European Sanctions and Illicit Finance Monitoring and Analysis Network (SIFMANet) после саммита в Риге опубликовал интересный анализ по тому, что нужно предпринять в рамках сотрудничества.
📌необходим переход от Red flags 🚩 к actionable evidence (действенным доказательствам).
Для этого необходимо:
📌улучшение взаимодействия и обмен информацией между регуляторами
📌 обучение и обмен информацией между частниками (не только банками, но и криптообмениками и платежными системами) и регулятором
📌 вписать ТНВ коды (HS codes) в SWIFT - чтобы легче можно было отслеживать экспортные ограничения
И другие меры
#compliancepractice #reports #sanction #sanction_violation #banks
Готовы ли вы укрепить экспертизу до международного уровня?
Юристы-международники всегда были «на особом положении» у бизнеса.
Приписка «международный» в резюме повышает уровень зарплаты и статусность эксперта. Это касается и правовой отрасли.
Услуги юриста по международному праву нужны в коммерческих организациях и множестве государственных компаний. Вопреки особенностям рынка в 2023-24 годах, ушедшие фирмы и бренды одних стран заменяют другие — спрос на юристов-международников только растет.
Разобраться во всех правовых аспектах ведения бизнеса по законам других стран сегодня можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School. Совместно с практикующими экспертами вы изучите международное право ЕС, а также нюансы ведения бизнеса в странах MENA, LATAM и Азии.
По окончании обучения вы будете знать:
- С какими глобальными вызовами сегодня сталкивается международный бизнес и право в 24 юрисдикциях: ЕС, ОАЭ, Кипр, Турция, и других;
- Как открыть компанию в ОАЭ и разобраться с процедурой KYC при открытии бизнеса;
- Какие существуют табу при ведении бизнеса в странах Латинской Америки;
- Какую отчетность нужно сдавать компаниям в Турции;
- Какие фатальные ошибки допускают при работе с европейскими контрагентами;
И многое другое.
Научитесь ориентироваться в международном поле и грамотно сопровождать компании, учитывая санкционные риски.
Правовая оттепель! 2 = 1, два курса по цене одного. Выбирайте курс в подарок: Договорное право, Рекламное право, Судебный юрист, Структурирование сделок заемного финансирования, Налоги в бухгалтерском учете организации и другие.
Количество курсов в подарок ограничено.
Старт курса: 22 апреля
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: COMPLIANCE
erid LjN8Jv262 *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ОГРН 1197746524513 123242, г. Москва
На Кипре 🇨🇾 началось расследование юридической компании по подозрению в помощи в обходе санкций и отмыванию денег
Кипрское ассоциация юристов начала расследование предполагаемых фиктивных транзакций Finsol.
Finsol предоставляет административные услуги компании Santinomo, которая, судя по всему, владеет акционерным капиталом Intellexa AE, которая, в свою очередь, была включена в SDN лист США 🇺🇸. Документы по расследованию были переданы Департаменту по ПОД в кипрской полиции.
Группа Intellexa связана со скандалом со слежкой на Кипре и в Греции через ПО Predotor.
#compliancepractice #sanction_violation #legal_service #sanction
Напоминаем про вебинар МТТП по контрсанкционному комплаенсу. В рамках него спикеры обсудят российские санкции и как и применять.
Читать полностью…
12 апреля ЕС 🇪🇺 ввел санкции против организаций, связанные с Хамас.
ЕС 🇪🇺 включил три организации в список глобальных санкций ЕС в отношении прав человека с учетом их ответственности за жестокие и неизбирательные террористические атаки, произошедшие по всему Израилю 7 октября 2023 года.
В список включены следующие организации:
📌 «Бригады Аль-Кудс», вооруженное крыло признанной ЕС террористической организации «Палестинский исламский джихад»;
📌Nukhba Force, подразделение специального назначения террористической организации ХАМАС; и
📌 «Бригады Кассам», военное крыло ХАМАС.
#sanction #EU #compliancepractice #hamas
OFAC 🇺🇸 ввел запрет на импорт российских алюминия и никеля
Под запрет не попадут партии ресурсов, произведенные до 13 апреля.
‼️ также издана GL 113, которая позволяет закончить все договоры до 11 июля 2024 г.
#compliancepractice #FAQs #export #OFAC #sanction