8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Экспортные ограничения BIS в отношении китайских 🇨🇳 компаний
BIS 🇺🇸 ввели экспортные ограничения против 37 китайских организаций.
Несколько из них, по данным BIS, пытались получить американские товары для производства беспилотников для китайских военных.
Кроме того, в Entity list включены подразделения China Electronics Technology Group. Они пытались получить американские ресурсы для поддержки китайского потенциала квантовых технологий.
#комплаенс #export #compliancepractice #BIS
Санкции США 🇺🇸 против кибернарушений
OFAC ввел санкции против Дмитрия Хорошева, которого американский Минфин назвал руководителем
хакерской группы LockBit.
Ограничительные меры введены за разработку и распространение одноименного вируса-вымогателя.
В сообщении OFAC говорится, что аналогичные меры в отношении Хорошева приняли Великобритания 🇬🇧 и Австралия 🇦🇺.
#compliancepractice #sanction #cyber #OFAC
Российское СПГ может попасть в 14 пакет санкций ЕС 🇪🇺
Politico обсуждает, что в 14 пакет санкций может попасть ограничения на реэкспорт из ЕС российского природного газа. Подчеркивается, что обсуждает не запрет импорта в ЕС, а реэкспорт.
#compliancepractice #export #EU #sanction #package14
Администрирования санкций в Швейцарии 🇨🇭
В Money Laundering Reporting Office (MROS)
May 2024
Annual Report 2023 также сказано о применении санкций
По российским санкциям статистика практически не изменилась. Отчеты о подозрительных транзакциях и нарушение санкционного законодательства в том числе должна посылаться в MROS, если есть индикаторы отмывания денег.
В отношении санкций Хамас - только 11 октября 2023 года террористическая организация была запрещена в стране. До 28 мая 2024 г. продлены обсуждения законопроекта Hamas Act.
#compliancepractice #sanction_violation #sanction #hamas
OFSI 🇬🇧 опубликовало разъяснения по санкциям
1 мая вышли разъяснения OFSI в том числе по российскому режиму.
Интересное из пояснений касается сложения долей санкционных лиц:
При оценке владения или контроля OFSI не будет объединять пакеты акций различных санкционных лиц в компании, за исключением случаев, когда, например, акции или права являются предметом совместного соглашения между указанными лицами или одно санкционное лицо контролирует права другого лица.
Также смотрите разъяснения по oil price cap и другие.
#compliancepractice #OFSI #sanction #FAQs
OFAC 🇺🇸 внесло в SDN лист новых лиц
📌 27 физических лица (российских)
📌263 юридических лиц
Среди российских юриков - авиакомпания «Победа», Арктик СПГ, группа «Астра», IBS, ряд структур «Сибантрацита».
Очень много китайских 🇨🇳 компаний не только из Гонконга, а также Турецких 🇹🇷 компаний (созданных после 2022 г.). В этом раз копаний из ОАЭ 🇦🇪 - всего 2.
Все лица включены на основании связи с военно-промышленной комплексом в соответствии с разделом 11 Указа № 14024.
Вышла GL 95 позволяющая авиакомпании Победе закрыть соглашения до 30 июля 2024.
GL 96 распространена на vessels (Red Box Energy Services PTE LTD; CFU Shipping Co Limited;
Transstroy Limited Liability Company) действует до 30 июля 2024.
GL 97 (LLC Sibcapital;
(2) Yantai Iray Technology Co Ltd) действует до 17 июня.
#sanction #OFAC #compliancepractice #SDN #licence
Ценовой потолок, который запрещает западным странам перевозить и страховать нефть из России, если она продается выше $60 за баррель, был одной из самых громких и противоречивых санкционных мер. Противники указывают на то, что Россия и спустя полтора года после введения потолка без проблем продает нефть дороже $60, сторонники утверждают, что так и было задумано — целью было повысить затраты России на организацию экспорта нефти, и эта цель достигнута.
The Bell поговорил с одним из разработчиков концепции потолка цен — Беном Харрисом, бывшим помощником главы Минфина США и действующим директором по экономическим исследованиям Института Брукингса. В интервью Харрис рассказал, почему западные страны решили ввести потолок, можно ли считать его эффективным и как из-за него стала реальной угроза мировой экологической катастрофы.
НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+
ЕС 🇪🇺 опубликовал разъяснения по поводу нового пакета по AML
Как мы ранее писали, на этой неделе Европарламент принял исторический пакет реформ затрагивающий AML.
Из интересного:
📌 расширены субъекты AML (крипто-провайдеры, футбольные клубы и футбольные агенты, краудфандинговые операторы)
📌обязательство раскрывать б бенефициаров неевропейских компаний, которые имеют связи с ЕС
📌 раскрытие информации о номиналах компаний
📌 взаимодействие межбанковских реестров
📌 ограничения кэша в £10,000
📌 публичной аудит в некоторых секторах экономики
📌 численность AMLA (регулятора по AML) будет свыше 350 сотрудников
📌 международные компании будет иметь одного регулятора AMLA
#compliancepractice #AML #AMLA #EU #комплаенс
Наконец-то ЕС 🇪🇺 одумалось в отношении действий Ирана 🇮🇷
Европарламент вчера принял резолюцию, которая осуждает нападения Ирана на Израиль 🇮🇱, призывает ввести санкции против КСИР, приветствует наложений санкций на иранских юрлиц за поставку дронов.
Также Европарламент ставит под вопрос JCPOA (о боже, не прошло и 6 лет). Они также осуждают использование Ираном дипломатии заложников – содержание иностранных граждан в тюрьме в качестве разменной монеты – и призывают ЕС начать стратегию противодействия этому с помощью специальной оперативной группы, чтобы лучше помогать семьям задержанных и эффективно предотвращать дальнейший захват заложников.
Конечно, лучше поздно, чем никогда, но ЕС 🇪🇺 может все проспать (Макрон высказался жестче).
#sanction #Iran #compliancepractice #EU
Британское 🇬🇧 FCA публикует Financial Crime Guide: A firm’s guide to countering financial crime risks (FCG)
Интересно, что кроме руководства по AML и фроду, документ содержит
руководства по
📌 data security
📌противодействию коррупции
📌 санкциям (эскалация риска, периоды проверки и др., определение бенефициаров и др.)
📌 противодействие инсайду
#комплаенс #AML #bribery #sanction #DD #data #compliancepractice
Канада 🇨🇦 обновила FAQs
Канада обновила ряд пояснений по вопросу применения канадских санкций.
Из новых пояснений есть ответы на следующие вопросы:
• Can I deal with an entity that deals with a designated person?
• Can I deal with the subsidiaries of a designated company?
• What happens when a person is designated?
• When does a prohibition apply?
#compliancepractice #sanction #FAQs #Canada
ЕС 🇪🇺 публикует новые разъяснения по фин услугах в спорных территориях
В этих разъяснениях ЕС 🇪🇺 признаёт, что Украина 🇺🇦 потеряла фактический контроль над частью территорий (ответ на вопрос 1). В этом смысле европейские банки должны отдавать себе отчет и соизмерять риски.
Ответ на вопрос 4 поясняет, что банки ЕС могут предоставлять банковские услуги на территории спорных областей в рамках зачисления средств (проведения операций) на счета лиц, не подконтрольных государству (оплата заплаты), если эти платежи не относятся к санкционным лицам, продуктам и услугам.
По-существу, разрешается проведения транзакций на счета открытые в спорных территориях. Но оценку рисков должен проводить каждый ФИ в том числе, учитывая индикаторы Нац банка Украины (в первую очередь, при проведении платежей между юриками).
На данный момент полагаем, что активность европейских банках в спорных регионах снижена до минимального порога во избежания нарушения санкций.
#комплаенс #FAQs #compliancepractice #sanction
18 апреля 2024 OFAC выпустила новую лицензию а отношении Венесуэлы 🇻🇪
GL 44A Authorizing the Wind Down of Transactions Related to Oil or Gas Sector Operations in Venezuela
1) отменяет предыдущую лицензию GL 44
2) предписывает Американским компаниям закончить все отношения в секторах газа и нефти с венесуэльской PdVSA до 31 мая 2024 г.
3) те кто хочет взаимодействовать, должен обратиться в OFAC specific license до 31 мая 2024 г., поскольку предыдущая лицензия 40 не действует.
#compliancepractice #sanction #SDN #FAQs
BIS 🇺🇸вводит новые правила
Вносится изменения в EAR, чтобы расширить ограничения против товаров, предназначенных для экспорта и реэкспорта в Россию, Иран и Белоруссию.
Для экспорта в третьи страны необходимо получение экспортных лицензий.
При этом BIS при рассмотрении лицензий будет руководствоваться «презумпцией отказа», что означает минимальную вероятность одобрения заявок.
#compliancepractice #export #sanction #BIS
Еврокомиссия обновила FAQs по импорту и экспорту санкционных товаров
18 апреля были опубликованы IMPORT, PURCHASE & TRANSFER OF LISTED GOODS
RELATED ARTICLES: ARTICLE 3g, ARTICLE 3i, ARTICLE 3o OF COUNCIL REGULATION
NO. 833/20141
FREQUENTLY ASKED QUESTIONS – AS OF 18 APRIL 2024
Из совсем нового только ответ на вопрос 12
#compliancepractice #sanction #export #FAQs #EU
Брюссельский think tank по экономике выпустил доклад USING THE FINANCIAL SYSTEM TO ENFORCE EXPORT CONTROLS где в частности обсуждается экспортные ограничения в отношении РФ 🇷🇺.
Несколько выводов из заключения:
Проблемы многогранны и сосредоточены вокруг сложных цепочек поставок, отсутствия прозрачности в документации и непрозрачных финансовых структур. Таким образом, обеспечение соблюдения экспортного контроля сталкивается с теми же проблемами, что и те, кто хорошо
известные – и по существу решаемые – проблемы в борьбе с отмыванием денег и противодействием финансированию терроризма.
Необходимо использовать решающую роль финансовой системы в международной торговле. В сфере торгового финансирования финансовым учреждениям будет легко отслеживать цель финансовой транзакции. Однако за его пределами необходимы изменения в нормативной базе для устранения лазеек, улучшения доступа к
важную информацию, связанную с торговлей товарами, находящимися под экспортным контролем, и предоставить четкие рекомендации финансовой отрасли по переходу к более рискованному подходу. Это приоритеты, позволяющие повысить эффективность работы экспортного контроля.
Наконец, можно извлечь уроки из значительного опыта банков в проведении DUE DILLIGENCE и применить их к нефинансовым компаниям. Фирмы должны иметь четкие стимулы для отслеживания транзакций с товарами, находящимися под экспортным контролем, и эффективного контроля своих цепочек поставок.
Это важнейший первый шаг, который должен стать обязательным для всех компаний, занимающихся товарами двойного назначения.
Однако необходимо также создать стимулы для осуществления этого дорогостоящего мониторинга. В сфере финансов финансовым учреждениям потребовались значительные штрафы, чтобы создать полноценные отделы по комплаенсу. Решающее значение имеют увеличение штрафов и вероятность обнаружения, а также оказание поддержки компаниям для проведения надлежащей DD.
Включение в соглашения о государственных субсидиях с западными фирмами положений, касающихся соблюдения экспортного контроля, может еще больше стимулировать фирмы активизировать усилия”
Экспертный семинар МТТП: Право и Арбитраж в Гонконге
Место проведения семинара: Московская ТПП, онлайн-трансляция на платформе ZOOM.
Дата и время: 29 мая 2024 г. с 13:00 до 15:30 (Москва), с 18:00 до 20:30 (Гонконг).
На семинаре будут обсуждены следующие темы:
📌 что нужно знать о праве Гонконга российским компаниям;
📌 изменения в связи с переходом под юрисдикцию Китая;
📌 особенности санкционного комплаенса в Гонконге;
📌 риски и актуальные возможности российского бизнеса получить эффективное юридическое представительство в Гонконгском международном арбитражном центре (HKIAC).
‼️Участникам мероприятия будет выдан Сертификат об участии в семинаре МТПП.
#sanction #compliancepractice #training #webinar
В Германии 🇩🇪 начался судебный процесс над тремя физическими лицами РФ, которые помогали поставлять в Россию дроны.
Федеральная прокуратура обвиняет главного фигуранта в обходе санкций по 54 обвинениям. Утверждается, что 59-летний житель Саара обманул американских поставщиков товаров, заявив, что комплектующие остались в Германии, но затем все равно доставил их в Россию. Согласно обвинительному заключению, сначала они отправились в гражданские подставные роты, которые затем передали их военной роте.
#sanction_violation #sanction #EU #export #compliancepractice
Задержание троих граждан РФ в Финляндии по подозрению в нарушения санкций
Как передает финское 🇫🇮 издание Yle, трое граждан РФ подозреваются в вывозе из Финляндии за рубеж товаров двойного назначения.
Суд первой инстанции города Каяани заключил их под стражу.
Задержанные – двое мужчин возрастом 25 лет и молодая женщина возрастом 18 лет.
Минимальный тюремный срок за подобные преступления составляет четыре месяца, максимальный – четыре года.
#sanction #sanction_violation #compliancepractice
Санкции Ирана 🇮🇷
Физические и юридические лица, попавшие в санкционный список Ирана
в соответствии с законом «О противодействии нарушениям прав человека, авантюрным и террористическим актам США в регионе», ратифицированным 13 августа 2017 года.
Последствия включения в санкции, предусмотренные законом для этих физических и юридических лиц в соответствии со статьями 6, 7 и 8 шестого раздела указанного закона, заключаются в следующем:
• Отказ в выдаче въездной визы на территорию Исламской Республики Иран.
• заморозка активов
• заморозка банковских счетов и переводов
В санкции попали сотрудники госдепартамента США, сенаторы США, а также сотрудники ведомств Канады
#compliancepractice #sanction #Iran
Санкции санкциями, а энергия по расписанию
OFAC выпустил GENERAL LICENSE NO. 8I Authorizing Transactions Related to Energy
Которое позволяет 10 российским банкам, включая ЦБ РФ, проводить транзакции в области energy.
Для целей настоящей генеральной лицензии термин «связанный с энергетикой» означает добычу, производство, переработку, сжижение, газификацию, регазификацию, конверсию, обогащение, производство, транспортировку или покупку нефти, включая сырую нефть, арендованные конденсаты, незавершенные работы. нефть, сжиженный природный газ, нефтепродукты, природный газ или другие продукты, способные производить энергию, такие как уголь, древесина или сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, или уран в любой форме, а также разработка, производство,
производство, передача или обмен электроэнергией любыми способами, включая ядерные, тепловые и возобновляемые источники энергии.
Лицензия действует до 1 ноября 2024. Некоторые связывают эту лицензию с электрольным процессом в США 🇺🇸.
#комплаенс #compliancepractice #OFAC #energy #sanction #licence
Штраф таиландской компании за обход санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷
SCG Plastics Co. из Бангкока продавала пластик Ирану 🇮🇷 , через совместное предприятие, участвуя в сокрытии происхождения продуктов.
19 апреля 2024 г. Компания согласилась выплатить штраф в $20 млн.
Нарушение санкций выразилось в том, что компания с 2017 по 2018 год
использовало Американскую фин система в переводе $291 млн для продажи товаров иранского происхождения
Полиэтиленовая смола высокой плотности (HDPE), производимые совместным предприятием в Иране, принадлежащим, в частности,
другой дочерней компания SCG Plastics и Национальная нефтехимическая компания Ирана («MEHR»),
организация, входящая в состав правительства Ирана.
В таком случае, как заявил регулятор, «SCG Plastics нанесла существенный ущерб политическим целям санкций OFAC в отношении Ирана, предоставив значительные экономические выгоды Mehr, компании, частично принадлежащей правительству Ирана и которая является частью нефтехимического сектора Ирана - основной источник дохода для правительства Ирана».
#OFAC #compliancepractice #Iran #sanction #комплаенс
National Security Act, 2024
Мы ранее писали о законопроекте по санкциям в США 🇺🇸 (расширение до 10 лет срока давности, санкции за трафик фентанола и другие)
24 апреля Байден подписал Акт.
Теперь это все можно найти в едином документе - National Security Act, 2024.
#compliancepractice #sanction #SDN
Артур Петров проиграл апелляцию на Кипре 🇨🇾 по делу об экстрадиции в США
Апелляционный суд Республики Кипр единогласным решением принял апелляционную жалобу Генпрокуратуры на отказное решение Окружного суда Ларнаки в отношении запроса об экстрадиции в США 34-летнего россиянина с немецким гражданством, по делу о незаконном экспорте американских военно-технических материалов в Россию и отменил решение первой инстанции, предписав экстрадицию.
Защита пыталась аппелировать к тому, что ФРГ должна дать согласие на экстрадицию.
Решение вступает в силу сразу после его принятия и даже если Петров захочет обжаловать это в ВС Кипра, процесс по экстрадиции может быть продолжен.
#compliancepractice #court #sanction_violation
Вчера, 24 апреля, Европарламент 🇪🇺 одобрил новый пакет законов об AML
Пакет состоит из 6 директив, the EU single rulebook regulation and AMLA regulation.
Из нового:
📌 Новые законы гарантируют, что люди с законным интересом, включая журналистов, организации гражданского общества, компетентные органы и надзорные органы будут иметь нефильтрованный, прямой и свободный доступ к информации о бенефициарной собственности, хранящейся в национальных реестрах стран ЕС. Помимо текущей информации, реестры также будут включать данные за период не менее пяти лет.
📌 усиленый Due Diligence и о подозрительных клиентах банки и другие ФИ обязаны уведомлять регуляторов
📌 появление нового мегарегулятора на уровне ЕС 🇪🇺 Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism (AMLA) со штаб квартирой Франкфурте.
#AML #EU #DD #AMLA #комплаенс
США разрабатывают санкции, которые могут отрезать китайские банки от глобальной финансовой системы из-за поддержки России в военных действиях, пишет Reuters.
Детали. Госсекретарь США Энтони Блинкен раскритиковал поддержку Китая российской оборонной промышленности, заявив, что Пекин внес ключевой вклад в «спецоперацию» России на Украине, поставляя критически важные компоненты для вооружения.
«Право Китая на нормальный экономический и торговый обмен с другими странами, включая Россию, неприкосновенно», — заявил в свою защиту представитель министерства иностранных дел Китая Ван Вэньбинь.
США усилили давление на Китай, предупредив, что Вашингтон готов принять меры против китайских финансовых институтов, содействующих торговле товарами военного назначения. Введение санкций против банков является вариантом на случай, если дипломатические попытки не смогут убедить Пекин ограничить экспорт.
Лишение китайских банков доступа к доллару — крайняя мера. Причем это часто приводит банки к банкротству, напоминает Reuters. Санкции — особый риск для Китая на фоне замедленного восстановления экономики и растущего долга, резюмирует агентство.
@forbesglobalrus
21 апреля Палата Представителей 🇺🇸 утвердила новый закон 21st Century Peace through Strength Act
Он посвящен в том числе изменению санкционной политики. Так, он предоставляет следующие полномочия президенту:
📌 конфискация суверенных российских активов
📌запрет Тиктока
📌 гармонизация санкций США против России с санкциями Великобритании и ЕС, потребовав от президента ввести санкции против сторон, подвергшихся санкциям Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺
📌 введение дополнительных санкций против Ирана, включая санкции, направленные против экспорта иранской нефти, иранских оружейных программ, кодификацию экспортного контроля США, направленного против иранской программы БПЛА (т.е. дронов)
📌 введения санкций против Хамас и его сателлитов
📌 кодификация санкций против иностранных лиц, причастных к торговле фентанилом, а также других мер, направленных против торговли фентанилом;
📌 Section 3111 меняет исковую и уголовную давность по делам о санкциях с 5 лет до 10 лет
Скорее всего этот законопроект как другие законопроекты будет принят Сенатом и подписан Президентом совсем скоро.
#sanction #sanction_violation #compliancepractice #комплаенс
Ни одного штрафа по российскому режиму от OFSI
Ни один из 10 денежных штрафов, наложенных на сегодняшний день британским OFSI 🇬🇧 с 2017 года на общую сумму 22 миллиона фунтов стерлингов, не относится к санкциям в отношении РФ.
Последнее время мы наблюдаем нарастающую критику в отношении деятельности OFSI. Пишут, что в этом году все-таки последуют штрафы.
На слушаниях в британском парламенте OFSI в своем письме говорит о том, что выданные лицензии OFSI подсанкционным лицам не позволяют продолжать тот образ жизни или деловую деятельность, которую они вели до того, как были включены в санкциях (сравнивают со средней зарплатой £28 тыс до вычета налога).
#sanction #OFSI #compliancepractice
JP Morgan Chase vs ВТБ
Американский банк JP Morgan Chase подал иск против ВТБ в федеральный суд Манхэттена, потребовав от российского банка прекратить попытки взыскать почти $440 млн с заблокированного в рамках санкций счета.
Как утверждается в судебном документе, ВТБ подал иск на JP Morgan Chase в российский суд с требованием взыскать заблокированные 439,5 миллиона долларов, что, по мнению американской кредитной организации, является нарушением двустороннего соглашения, согласно которому споры между ними должны разрешаться в суде Нью-Йорка.
Как пишут комментаторы, District Judge Hon. Lorna G. Schofield (которая председательствует на ряде дел по Трампу) вчера же выдала временный запрет ВТБ на ведения дела в арбитражном суде С-Петербурга.
#sanction #SDN #court #compliancepractice
Just don’t. Санкции США 🇺🇸 против Ирана
После беспрецедентного нападения Ирана 🇮🇷 на территорию Израиля 🇮🇱, OFAC включил в санкции 18 физических лиц и 2 компании, связанных с производством дронов:
1) Mado Company
2) Aseman Pishraneh Co. Ltd
Также в SDN попали несколько копаний из ОАЭ 🇦🇪, одна компания HSF Dis Ticaret Limited Sirketi из Турции 🇹🇷 и Гонконга 🇭🇰, которые сотрудничают с иранскими КСИР.
#sanction #SDN #Iran #compliancepractice