8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
30 мая Министерство экономики Тайваня (MOEA) сообщило о расширении торговых ограничений в отношении России и Белоруссии. В перечень запрещенных к экспорту высокотехнологичных товаров была включена предположительно используемая в производстве взрывчатых веществ нитроцеллюлоза, включая пластиковую вату.
Ограничительные меры вступят в силу 14 июня. В отношении вышеупомянутой категории товаров уже действуют аналогичные санкции со стороны ЕС, США и Японии.
Параллельно с введением торговых ограничений МОЕА принимает меры по обеспечению соблюдения экспортного контроля Тайваня. Так, в феврале с.г. был ужесточен контроль за поставками высокотехнологичный товаров через третьи страны с целью предотвращения экспорта такой продукции в РФ. Помимо прочего, меры включали в себя введение требований по предоставлению тайваньским компаниям-поставщикам информации о конечном пользователе товаров при осуществлении поставок в страны "с высоким риском реэкспорта" (ОАЭ, Турция, страны Центральной Азии).
Постепенно идет работа над ужесточением наказаний за нарушение экспортного контроля в отношении России и Белоруссии. Максимальный размер штрафа за обход санкционного законодательства Тайваня по указанным основаниям теперь может достигать 1 млн юаней. Вместе с тем информация о таких расследованиях пока не публиковалась.
https://www.moea.gov.tw/Mns/populace/news/News.aspx?kind=1&menu_id=40&news_id=114999
Высокий суд Англии вынес обязательный приказ и запретительный судебный запрет, требующий от АО «Ильюшин Финанс» не приводить в исполнение российское судебное решение против Airbus Canada, поскольку это разбирательство нарушило соглашение о передаче споров в арбитраж (решение) LCIA.
Мы как-то пропустили знаковое дело от 26 марта 2024 г., в котором ответчик «Ильюшин Финанс» заявил, что арбитражное соглашение следует игнорировать, поскольку действие санкций означало, что он не может получить доступ к правосудию в арбитраже LICA, поскольку он «
не мог производить расчеты, получать услуги или получать выгоду от какой-либо работы, проделанной истцом в этом разбирательстве
Нидерланды 🇳🇱 запрещают проход российским судам
В соответствии со статьей 3ea Регламента ЕС 833/2014 российским судам запрещен доступ на любую территорию ЕС, но, в виде исключения, государства-члены могут разрешить вход судам, перевозящим пищевые продукты.
Министр инфраструктуры и водного хозяйства Нидерландов уведомил парламент Нидерландов о том, что правительство прекратит разрешать вход российским судам, разгружающим продукты питания в голландских портах.
‼️ Это решение последовало за сообщением журналистов Pointer о том, что российские суда с продовольствием использовались для шпионажа.
#export #vessels #sanction #EU
Британская OFSI 🇬🇧 изменила формулировки мотивации включения в санкции Конова, который из Сибура перешел на работу в Алросу.
И также формулировки изменились по Татьяне Евтушенковой. Ранее она действовала от имени или под руководством главы Системы Владимира Евтушенкова, то теперь она действует от имени или в сотрудничестве с ним.
#OFSI #sanction #compliancepractice
BIS 🇺🇸 наложило гражданский штраф в размере $44 750 на Airbus DS-GS за три предполагаемых нарушения антибойкотных положений EAR.
Согласно соглашению от 3 июня вопреки EAR, Airbus DS-GS:
(a) проинформировал кувейтского экспедитора о том, что при производстве предоставленных товаров не использовалась рабочая сила или материалы израильского происхождения,
(b) проинформировал ту же компанию, что материнская компания Airbus DS-GS не включена в черный список бойкота Израиля и
(c) не сообщила о просьбе кувейтской компании предоставить эту информацию Министерству торговли США.
Airbus DS-GS добровольно сообщил BIS о таком поведении, сотрудничал с расследованием BIS и принял меры по исправлению положения после обнаружения рассматриваемого поведения, и все это, по мнению BIS, привело к значительному снижению штрафа.
#compliancepractice #export #boycott #BIS
Что попадёт в 14 пакет санкций ЕС 🇪🇺
В рамках 14-го пакета санкций против России Еврокомиссия предложила запретить услуги по перегрузке мощностями ЕС для перевалки российского СПГ в третьи страны. Это не повлияет на импорт в ЕС.
ЕС также можно запретить новые инвестиции и предоставление товаров, технологий и услуг операторами ЕС для завершения строящихся проектов СПГ, таких как «Арктик СПГ» и «Мурманск СПГ».
#compliancepractice #sanction #EU #gaz
Великобритания 🇬🇧 внесла изменения в санкционное законодательство
28 мая 2024 г. вступили в силу The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024
Основные изменения в понимание кто является санкционным лицом (designation criteria) и дополнено следующее:
«(h) лицо владеет или контролирует прямо или косвенно (по смыслу положения 7) или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или другого менеджера или эквивалента лица, кроме физическое лицо, подпадающее под действие подпунктов (а) – (g);
(i) лицо имеет право, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или эквивалентное ему лицо, кроме физического лица, которое подпадает под подпункты (a) (г).";
Также появляется еще один критерий контроля:
«предоставление финансовых услуг или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под действие подпунктов».
#compliancepractice #sanction #control #UK
NSD 🇺🇸 - новый правоприменитель по санкциям в США
В марте этого года ведомство опубликовало NSD ENFORCEMENT POLICY FOR BUSINESS
ORGANIZATION , в котором таки и разъяснила свою политику в отношении компаний, которые нарушают экспортные и санкционные ограничения.
Интересное замечание, касающееся сделок M&A.
Когда компания предпринимает законное, добросовестное приобретение другой компании и в результате DD, проводимой незадолго до или вскоре после сделки, узнает о потенциальных уголовных нарушениях экспортного контроля, санкций или других законов, затрагивающих национальную безопасность США со стороны приобретаемой компании, компания-приобретатель может претендовать на дополнительную защиту, предоставив NSD добровольное раскрытие.
‼️ Но остается непонятным:
1) конкуренция требований по voluntary disclosure между OFAC /BIS и NSD. Будет ли засчитываться факт того, что компания обратилась в OFAC, а не в NSD?
2) если раньше за нарушение Settlement Agreement с OFAC, ведомство передавало дело в DoJ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то будет ли применимо, например, NSD Enforcement Policy к таким провинившимся или нет? По логике не должно - поскольку они уже не подпадают под критерий full cooperation, но разъяснений четких по данному пункту нету.
#compliancepractice #NSD #OFAC #sanction #enforce #sanction_violation #export
NSD 🇺🇸 заключила первый declination по санкционному делу
В этом году в рамках DoJ был создан Отдел национальной безопасности (NSD), в компетенцию которого входит предотвращение незаконного экспорта чувствительных товаров, технологий и услуг,
а также незаконные транзакции со странами, на которые распространяются санкции и с санкционными лицами.
Три 3️⃣ главных принципа работы с компаниями, которые полностью списаны с модели антикоррупционного инфорсмента:
1) voluntary disclosure - добровольное раскрытие нарушений
2)full cooperation - полное сотрудничество
3) timely and appropriate remediation - введение мер исправления
Те, компании которые выполняют эти принципы могут избежать наказание в виде declination (опять этот вид соглашение был опробирован в рамках антикоррупции)
21 мая 2024 года NSD заключила впервые declination с компанией MilliporeSigma, которая была признана виновной в Экспорте в Китай 🇨🇳 биотехнологических компонентов по подложным экспортным документам в обход ограничениям.
‼️ санкционное правоприменение в США продолжает черпать вдохновение из антикоррупционной практики. Или зачем создавать велосипед 🚴♀️.
#NSD #DoJ #sanction #OFAC #enforce #declination
После предупреждения Минфина США 🇺🇸 к Raiffeisen Bank International - российский Райф прекращает исходящие платежи в $
Как сказано на сайте банка,
С 10 июня 2024 года исходящие платежи в долларах США будут недоступны в связи с изменившимися требованиями банков-корреспондентов, которые осуществляют такие переводы. К сожалению, мы не можем на это повлиять.
Это изменение затрагивает всех клиентов банка. Мы стараемся предупредить вас максимально заранее, учитывая постоянно меняющиеся условия рынка. Все корректно оформленные и отправленные до 16:00 7 июня платежи в долларах будут проводиться с учётом ранее установленных ограничений.
ЕС 🇪🇺 ввел новый режим санкций по правам человека
Council Regulation (EU) 2024/1485 of 27 May 2024 concerning restrictive measures in view of the situation in Russia опубликован сегодня и дает право включать лиц, нарушивших права человека в РФ.
Сегодня же в этот реестр были включены должностные лица ФСИН имеющих отношению к заключение Алексея Навального.
#sanction #EU #compliancepractice #human_rights
Великобритания 🇬🇧 опубликовала руководство по поддержке бизнеса при продаже и посредничестве нефтяных танкеров третьим странам
В документе Guidance
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
От 21 мая изложено следующее:
📌Статья 29 Положения о санкциях против России запрещает предоставление брокерских услуг в отношении соглашения, целью или результатом которого является предоставление определенных судов, перечисленных в Part 7 of Sch 2A, в третьей стране для доставки в Россию;
📌соответствующая Due Diligence может включать получение контактных данных, источника средств и копий документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца покупателя – эта информация может быть проверена по базам данных третьих лиц, СМИ и информации о рынке, чтобы убедиться, что они являются конечным пользователем или конечным выгодоприобретателем. владелец;
📌судовым брокерам рекомендуется внедрить систему red flags 🚩 в свои процессы комплексной проверки; и
📌в руководстве представлен список из 19 возможных red flags 🚩 , в том числе: (a) сделка касается судна старше 15 лет; (б) цена покупки существенно превышает рыночную цену; (c) потенциальный покупатель участвует в продаже ограниченных товаров в пункты назначения с повышенным риском; и (d) маршрут перевозки не соответствует нормальным торговым схемам.
#compliancepractice #vessels #oil_embargo #UK #sanction #DD #комплаенс
Указ Президента РФ об использовании имущества США в России для компенсации ущерба от изъятия российских активов.
Указ Президента Российской Федерации от 23.05.2024 № 442
"О специальном порядке компенсации ущерба, причиненного Российской Федерации и Центральному банку Российской Федерации в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки" опубликован на официальном портале правовой информации.
Согласно тексту указа, при необоснованном лишении прав на имущество в связи с решениями американских властей можно обращаться в российский суд (процессуалисты продолжают плакать в уголке)
‼️Интересно, что Указ определяет то, что в ГПК и в АПК нет: а именно указ определяет, что должен делать суд и куда обращаться - в прав комиссию при Правительстве. Кто-то в АП могут подсказать им, что указ - это подзаконный акт, а ГПК и АПК могут изменяться только законами?
#комплаенс #контр_меры #sanction #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 опубликовал решения о передаче прибыли с активов ЦБ РФ
В тексте Council Decision (CFSP) 2024/1470 of 21 May 2024 amending Decision 2014/512/CFSP concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine и
Council Regulation (EU) 2024/1469 of 21 May 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine установлено, что
Центральные депозитарии должны будут внести взнос в размере 99,7% чистой прибыли от заблокированных активов ЦБ (хотя до 10% может быть временно удержано для соблюдения требований уставного капитала и управления рисками)
Финансовый взнос будет направлен на поддержку Украины.
❗ Как указано в Декларативной части (35) Постановления 2024/1469, санкции против Центрального банка России не должны быть сняты до тех пор, пока Россия не компенсирует Украине ущерб, нанесенный войной.
‼️нормы (17) и (18) Постановления 2024/1469 явно направлены на разграничение ситуации с прибылью, полученной от заблокированных активов и самими активами.
#compliancepractice #sanction #EU #confiscation
Британский 🇬🇧 OFSI обновил Guidance
UK financial sanctions general guidance
16 мая OFSI обновил руководство. В больше степени обновления касаются
📌Reporting to OFSI
например, приведен список relevant firm, которым надлежит отчитываться в том числе по замороженным российским активам. Виды отчетности, ответственность за непредоставление и др
#OFSI #compliancepractice #sanction #reports #guidance
Где родился, там и пригодился?
Российский бизнес активно выходит на рынки Азии и Востока, что видно по работе ПМЭФ. При работе с новыми странами требуется правовая поддержка — в иностранных законах есть свои сложности.
Достаточно ли адвокату или юристу только знания английского языка для работы с международным рынком? Нет, нужно и крепко разбираться и в английском праве.
По данным издания «Право.ру» только в ОАЭ открылось более десятка юр.компаний из РФ. Переезжают и представительства российского бизнеса. Работать в таких компаниях можно и удаленно, и с релокацией. Обновить свои знания английского права и разобраться в нюансах работы с другими странами, чтобы уйти с рублевого дохода, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School.
Вы узнаете:
🔹 что делать, если бизнес в ЕС и США — как работать в условиях санкций,
🔹 какие есть условия для бизнеса в странах Востока — ОАЭ, Турция, Кипр,
🔹как можно избежать санкций — проводим компанию через Казахстан,
🔹что нужно учесть при работе с контрагентами — Китай и Гонконг,
и другие нюансы ведения бизнеса.
Доступ к материалам оставляем навсегда, чтобы вы могли использовать их в работе после окончания курса. Чтобы помочь с поиском работы, мы даем выпускникам доступ в Карьерный центр:
— работа над резюме,
—подбор вакансий,
— составление откликов и подготовка к прохождению собеседований,
В индивидуальном формате с карьерным экспертом — опытным специалистом.
📣 В июне округляем скидки на все курсы до 50%! Не упустите экватор года — все цены пополам.
Старт курса: 17 июня
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: COMPLIANCE
erid LjN8K4PTQ *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ОГРН 1197746524513 123242, г. Москва
Пятничное (или у кого-то пятница всегда)
Нас не перестает одолевать мысль, что они там точно что-то курят. При том очень серьезное, что никак не может отпустить.
Новое понятие - «гей национализм». Это что?
Голандский 🇳🇱 FIOD 5 июня 2024 выпустил пресс-релиз, в котором объявил о рейдах на два предприятия и два дома, а также об аресте двух человек в возрасте 73 и 46 лет.
Аресты были произведены по подозрению в импорте российской древесины в нарушение санкций ЕС и в обходе запрета на импорт российской древесины путем закупки древесины у китайских поставщиков.
Компании и частные лица не называются, но в пресс-релизе они указано, что они в Риддеркерке.
#compliancepractice #sanction_violation #enforce #export
OFAC 🇺🇸 включил в санкции 4 юридических лица и одно физическое лицо из Ирана 🇮🇷
31 мая 2024 г. были включены 4 компании , связанны с раннее включенной в санкции компанией Rayan Roshd Afzar, которые, по его словам, закупили важные детали для иранской программы БПЛА:
📌Rayan Fan Kav Andish Co,
Kish Mechatronics Co, Fanavarihaye Hava Pishran Sazeh Sepehr Co LLC и
Mersad Mohajer Co LLC; и
📌 Афшин Хадже Фард, глава Иранской организации авиационной промышленности, курирует производство БПЛА и ракет.
#SDN #Iran #OFAC
Великобритания 🇬🇧 выпустила новую GL
28 мая OFSI опубликовала General Licence INT/2024/4761108 в рамках Regulation 64 of The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 ('The Russia Regulations'), которое позволяет
Лицам может пользоваться розничными банковскими услугами санкционных кредитного или финансового учреждения при условии, что сделанные или полученные платежи предназначены для личного использования лица при условии, что общая стоимость таких платежей, произведенных этим лицом не превышает £50 тыс.
Окончание лицензии: 27 мая 2026 г. По-видимому, OFSI надоело разбираться с такими случаями, когда российские лица переводили деньги несмотря на санкционные статуса либо банка отправителя, либо Кор банка.
‼️ то есть если у российских лиц было заблокировано до £50 000 в санкционных банках, то они могут воспользоваться данной генеральной лицензией, обратившись в британский банк, который заблокировал перевод.
#UK #compliancepractice #sanction #banks
ЕС 🇪🇺 опубликовал новые санкции в отношении физических и юридических лиц в отношении северокорейского режима санкций
Council Implementing Regulation (EU) 2024/1602 of 31 May 2024 implementing Regulation (EU) 2017/1509 concerning restrictive measures against the Democratic People’s Republic of Korea 🇰🇵 включил в санкции российских лиц, в частности губернатора Приморья - Олега Кожемяко.
ПО утверждению Совета ЕС утверждает, что Кожемяко «оказывал содействие в обходе санкций ООН». «Кожемяко сыграл важную роль в организации официального визита [лидера КНДР] Ким Чен Ына в Россию в сентябре 2023 года. Во время этого визита Кожемяко передал Ким Чен Ыну оружие и обмундирование в качестве подарков, нарушив резолюции Совета Безопасности ООН. Эти материалы затем будут использованы вооруженными силами КНДР и переработаны, что представляет собой косвенную передачу технологий КНДР».
Кроме того, ЕС ввел санкции против Восточной стивидорной компании. По мнению Совета ЕС, она способствовала передаче боеприпасов в Россию из КНДР. Восточная стивидорная компания управляет терминалами порта Восточный. Именно через этот порт тысячи контейнеров с оружием и боеприпасами КНДР были переданы российским вооруженным силам», — заявляют в Совете ЕС.
#sanction #EU #compliancepractice
Суд ЕС 🇪🇺 исключил Фархада Ахметова из-под санкций
Суд ЕС отменил санкционный статус Фархада Ахмедова, который был включен в список в соответствии с критерием (g) статьи 3 Регламента (ЕС) № 269/2014, в качестве ведущего предпринимателя, обеспечивающего существенный источник доходов российского правительства.
Решение было вынесено 29 мая 2024
Основания исключения:
📌 компания Tansley Trading была ликвидирована в 1999 году, а г-н Ахмедов перестал участвовать в местной политике в 2009 году и продал свои акции в «Нортгазе» в 2012 году,
📌 Совет ЕС допустил фактическую ошибку, заключив, что г-н Ахмедов был председателем Bechtel;
📌 тесная связь с Кремлем сама по себе не может служить основанием для включения в категорию на основании критерия (g);
📌лесные и ИТ-компании, которыми в настоящее время интересуется г-н Ахмедов, слишком малы (ни одна из них не имела дохода в 2021 году), чтобы оправдать вывод о том, что г-н Ахмедов является ведущим бизнесменом; и
📌Личное состояние Ахмедова, превышающее $1 млрд, само по себе не может свидетельствовать о том, что он является «ведущим бизнесменом».
#sanction #EU #compliancepractice #court
Президент Эстонии 🇪🇪 Алар Карис подписал закон, который позволяет использовать замороженные в рамках санкций российские активы для компенсации Украине ущерба.
По словам Кариса, по закону, может быть конфисковано и использовано для возмещения убытков только имущество тех, "чья связь с совершением или содействием противоправному деянию установлена и достаточно доказана".
Следовательно, тот факт, что чьи-то активы были заморожены из-за международных санкций, не является достаточным основанием для отчуждения имущества
Index of Public Integrity
Он слагается из следующих показателей (на скрине - РФ):
3 параметра, которые способствуют коррупции:
- закрытость админ системы
- недостаток онлайн сервисов
- бюджетная непрозрачность
И 3 параметра, которые сдерживают коррупцию:
- независимость судебной системы
- независимость прессы (по РФ 2.3 балла, что отражает что ни о какой независимости речи не идет)
- доступность услуг.
Кстати, индекс хорошо демонстрирует, что даже если есть достаточно хорошие показатели по направлению прозрачности админ и гос услуг (хотя отмечается, что закрытие информации в последние пару лет не улучшает ситуацию), то этого еще мало для борьбы с коррупцией в отсутствии независимой судебной системы и прессы.
#compliancepractice #corruption #integrity
Результаты опроса
Голоса поделились между вариантом маскировки (обходом санкций) и запросом разрешений к компетентным органам.
‼️В чем недостатки первого подхода?
мало того, что это намеренное искажения действительности в целях сокрытия настоящих мотивов (оставить европейского работника без должного оформления), так это еще увеличивает риски, в первую очередь, для этого работника (в том числе уголовные риски).
При сдаче налоговых деклараций в собственной стране у него могут запросить и трудовой договор и обоснования переводов. В этом смысле российские компании экономя ресурсы и трудозатраты на получения разрешений просто подставляют данного работника.
Великобритания 🇬🇧 обновила регламент по алмазным ограничениям
Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.
#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction
📣 Дорогие коллеги!
🇱🇺 РАА25 следит за свежими новостями арбитражного мира, и на этот раз они летят к нам из Люксембурга. Знали ли вы, что Великое Герцогство ни разу не выступало ответчиком в инвестиционном арбитраже? Возможно, что скоро это перестанет быть так.
⚡Как сообщают IAReporter и GAR, с историческим первым иском может обратиться Михаил Фридман, который обратился к Люксембургу с переговорами в соответствии с инвестиционным договором между Бельгией, Люксембургом и Россией.
🔍 РАА25 спешит поделиться мемом на тему, а также своим анализом события и пристально следит за развитием дела.
🗞️ Читать здесь.
Федеральный совет Швейцарии 🇨🇭 предложил новые поправки в AML.
Швейцария 🇨🇭 вводит федеральный реестр бенефициарных владельцев и комплексную проверку особо рискованных видов деятельности у юристов. Это похоже на то, что принято в Великобритании.
#compliancepractice #AML #Swiss #комплаенс #legal_service
Канада 🇨🇦 объявила об очередном раунде санкций против России, на этот раз против шести организаций и двух физических лиц
Как утверждается, эти лица «участвовали в деятельности, поддерживающей вторжение России в Украину, в том числе путем содействия транспортировке боеприпасов, баллистических ракет и других материальных средств из Северной Кореи в Россию».
Два физических лица являются представителями компаний, «которые, как известно, перевозят оружие из Северной Кореи в Россию», в то время как недавно попавшие под санкции компании «представляют собой компании, владеющие судоходными, воздушными грузовыми и другими логистическими возможностями, которые передают северокорейские грузы».
Хотя эти меры были объявлены только 21 мая, они вступили в силу еще 16 мая.
Следующие Юридические лица включили в санкции :
- АО «Совфрахт»
- ООО «Судоходная компания «Азия» (также известная как ООО «Судоходная компания «Азия», AZSCO и Azia Shipping Co)
- АО «224-й летный отряд Госавиакомпаний» (также известный как «ТТФ Хэви Лифтинг»)
- ООО «Марин Транс Шиппинг»
- ООО «М Лизинг»
- ООО «МГ-Флот» (также известное как «ТрансМорФлот», «ТрансМорФлот», «Трансморфлот»)
Физические лица:
📌Vladimir Vladimirovich MIKHEYCHIK
📌Vladimir Ivanovich SHASTIN
#sanction #Canada #compliancepractice
Контрсанкции в судебной практике⚡️
Команда КИАП подготовила большое исследование дел, рассмотренных арбитражными судами за 2 года!
Подробности по ссылке.
Интересного чтения, друзья 🙌
#kiaplaw