8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Санкции Канады 🇨🇦
13 июня Канада включила в санкции 27 физических и юридических лиц, причастных к дезинформационным и пропагандистским операциям, российскому ВПК и обходу санкций;
Также введены запреты на экспорт станков с числовым программным управлением, используемых при производстве оружия.
#compliancepractice #sanction #export #Canada
Санкции США 🇺🇸 по ПО
Так, по новым правилам, которые вступят в силу спустя 90 дней после опубликования, поставщики промышленного и бизнес-софта из США должны будут получать экспортные лицензии для поставки в РФ и Белоруссию как самого ПО, так и его обновлений. Речь идет о ПО для промышленных процессов и управления предприятием: САПР и CAD-системы, системы планирования ресурсами предприятия (ERP), управления и взаимодействия с клиентами (CRM) и бизнес-аналитики (BI) и т. п.
BIS ввел норму, запрещающую поставку в РФ без специальной лицензии программ класса EAR99 (к нему в целом относятся потребительские товары и продукты). В документе указано, что BIS ожидает пять заявок в год на получение таких лицензий.
Правила подразумевают, что под контроль США попадает и реэкспорт разработок с частичным использованием американских технологий.
Однако, введена GENERAL LICENSE NO. 25D, которая предусматривает следующее исключение из-под санкций:
экспорт или реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицами США, где бы они ни находились, в Российскую Федерацию услуг, связанных с обменом коммуникации через Интернет, такие как обмен мгновенными сообщениями, чат и электронная почта, социальные сети, обмен фотографиями и фильмами, просмотр веб-страниц, ведение блогов, платформы социальных сетей, платформы для совместной работы, видеоконференции, электронные игры, платформы электронного обучения, автоматический перевод, веб-карты, услуги аутентификации пользователей, веб-хостинг и услуги регистрации доменных имен.
Британский 🇬🇧 OFSI включил в санкции Мосбиржу, НКЦ и НРД
📌Физических лиц всего 7, среди них Иван Таврин - основатель и глава компании Kismet Capital Group и спонсор трёх SPAC-компаний, торгующихся на NASDAQ.
📌среди юридических лиц кроме ГУ Мосбиржа, туда вошли многие компании, которые вчера были включены в SDN.
#sanction #OFSI #compliancepractice
OFAC 🇺🇸 внесли большое количество юридических и физических лиц РФ в SDN
Среди физиков (31 лицо):
Евгения Гуцул - дама из Гагаузии
Среди юриков (337)
📌 Мосбиржа и НРД (в соответствии с GL 99 и GL 100 все отношения с ними должны прекратиться до 13 августа 2024)
📌 Банк Точка
📌18 компаний из Китая 🇨🇳
📌11 компаний из ОАЭ
🇦🇪
Также обновили несколько GL в отношении телекоммуникаций и GL 98 авторизует закрытия отношений до 27 июля с лицами, которые попали под санкции 12 июня.
#compliancepractice #SDN #sanction
30 мая Министерство экономики Тайваня (MOEA) сообщило о расширении торговых ограничений в отношении России и Белоруссии. В перечень запрещенных к экспорту высокотехнологичных товаров была включена предположительно используемая в производстве взрывчатых веществ нитроцеллюлоза, включая пластиковую вату.
Ограничительные меры вступят в силу 14 июня. В отношении вышеупомянутой категории товаров уже действуют аналогичные санкции со стороны ЕС, США и Японии.
Параллельно с введением торговых ограничений МОЕА принимает меры по обеспечению соблюдения экспортного контроля Тайваня. Так, в феврале с.г. был ужесточен контроль за поставками высокотехнологичный товаров через третьи страны с целью предотвращения экспорта такой продукции в РФ. Помимо прочего, меры включали в себя введение требований по предоставлению тайваньским компаниям-поставщикам информации о конечном пользователе товаров при осуществлении поставок в страны "с высоким риском реэкспорта" (ОАЭ, Турция, страны Центральной Азии).
Постепенно идет работа над ужесточением наказаний за нарушение экспортного контроля в отношении России и Белоруссии. Максимальный размер штрафа за обход санкционного законодательства Тайваня по указанным основаниям теперь может достигать 1 млн юаней. Вместе с тем информация о таких расследованиях пока не публиковалась.
https://www.moea.gov.tw/Mns/populace/news/News.aspx?kind=1&menu_id=40&news_id=114999
Высокий суд Англии вынес обязательный приказ и запретительный судебный запрет, требующий от АО «Ильюшин Финанс» не приводить в исполнение российское судебное решение против Airbus Canada, поскольку это разбирательство нарушило соглашение о передаче споров в арбитраж (решение) LCIA.
Мы как-то пропустили знаковое дело от 26 марта 2024 г., в котором ответчик «Ильюшин Финанс» заявил, что арбитражное соглашение следует игнорировать, поскольку действие санкций означало, что он не может получить доступ к правосудию в арбитраже LICA, поскольку он «
не мог производить расчеты, получать услуги или получать выгоду от какой-либо работы, проделанной истцом в этом разбирательстве
Нидерланды 🇳🇱 запрещают проход российским судам
В соответствии со статьей 3ea Регламента ЕС 833/2014 российским судам запрещен доступ на любую территорию ЕС, но, в виде исключения, государства-члены могут разрешить вход судам, перевозящим пищевые продукты.
Министр инфраструктуры и водного хозяйства Нидерландов уведомил парламент Нидерландов о том, что правительство прекратит разрешать вход российским судам, разгружающим продукты питания в голландских портах.
‼️ Это решение последовало за сообщением журналистов Pointer о том, что российские суда с продовольствием использовались для шпионажа.
#export #vessels #sanction #EU
Британская OFSI 🇬🇧 изменила формулировки мотивации включения в санкции Конова, который из Сибура перешел на работу в Алросу.
И также формулировки изменились по Татьяне Евтушенковой. Ранее она действовала от имени или под руководством главы Системы Владимира Евтушенкова, то теперь она действует от имени или в сотрудничестве с ним.
#OFSI #sanction #compliancepractice
BIS 🇺🇸 наложило гражданский штраф в размере $44 750 на Airbus DS-GS за три предполагаемых нарушения антибойкотных положений EAR.
Согласно соглашению от 3 июня вопреки EAR, Airbus DS-GS:
(a) проинформировал кувейтского экспедитора о том, что при производстве предоставленных товаров не использовалась рабочая сила или материалы израильского происхождения,
(b) проинформировал ту же компанию, что материнская компания Airbus DS-GS не включена в черный список бойкота Израиля и
(c) не сообщила о просьбе кувейтской компании предоставить эту информацию Министерству торговли США.
Airbus DS-GS добровольно сообщил BIS о таком поведении, сотрудничал с расследованием BIS и принял меры по исправлению положения после обнаружения рассматриваемого поведения, и все это, по мнению BIS, привело к значительному снижению штрафа.
#compliancepractice #export #boycott #BIS
Что попадёт в 14 пакет санкций ЕС 🇪🇺
В рамках 14-го пакета санкций против России Еврокомиссия предложила запретить услуги по перегрузке мощностями ЕС для перевалки российского СПГ в третьи страны. Это не повлияет на импорт в ЕС.
ЕС также можно запретить новые инвестиции и предоставление товаров, технологий и услуг операторами ЕС для завершения строящихся проектов СПГ, таких как «Арктик СПГ» и «Мурманск СПГ».
#compliancepractice #sanction #EU #gaz
Великобритания 🇬🇧 внесла изменения в санкционное законодательство
28 мая 2024 г. вступили в силу The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024
Основные изменения в понимание кто является санкционным лицом (designation criteria) и дополнено следующее:
«(h) лицо владеет или контролирует прямо или косвенно (по смыслу положения 7) или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или другого менеджера или эквивалента лица, кроме физическое лицо, подпадающее под действие подпунктов (а) – (g);
(i) лицо имеет право, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или эквивалентное ему лицо, кроме физического лица, которое подпадает под подпункты (a) (г).";
Также появляется еще один критерий контроля:
«предоставление финансовых услуг или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под действие подпунктов».
#compliancepractice #sanction #control #UK
NSD 🇺🇸 - новый правоприменитель по санкциям в США
В марте этого года ведомство опубликовало NSD ENFORCEMENT POLICY FOR BUSINESS
ORGANIZATION , в котором таки и разъяснила свою политику в отношении компаний, которые нарушают экспортные и санкционные ограничения.
Интересное замечание, касающееся сделок M&A.
Когда компания предпринимает законное, добросовестное приобретение другой компании и в результате DD, проводимой незадолго до или вскоре после сделки, узнает о потенциальных уголовных нарушениях экспортного контроля, санкций или других законов, затрагивающих национальную безопасность США со стороны приобретаемой компании, компания-приобретатель может претендовать на дополнительную защиту, предоставив NSD добровольное раскрытие.
‼️ Но остается непонятным:
1) конкуренция требований по voluntary disclosure между OFAC /BIS и NSD. Будет ли засчитываться факт того, что компания обратилась в OFAC, а не в NSD?
2) если раньше за нарушение Settlement Agreement с OFAC, ведомство передавало дело в DoJ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то будет ли применимо, например, NSD Enforcement Policy к таким провинившимся или нет? По логике не должно - поскольку они уже не подпадают под критерий full cooperation, но разъяснений четких по данному пункту нету.
#compliancepractice #NSD #OFAC #sanction #enforce #sanction_violation #export
NSD 🇺🇸 заключила первый declination по санкционному делу
В этом году в рамках DoJ был создан Отдел национальной безопасности (NSD), в компетенцию которого входит предотвращение незаконного экспорта чувствительных товаров, технологий и услуг,
а также незаконные транзакции со странами, на которые распространяются санкции и с санкционными лицами.
Три 3️⃣ главных принципа работы с компаниями, которые полностью списаны с модели антикоррупционного инфорсмента:
1) voluntary disclosure - добровольное раскрытие нарушений
2)full cooperation - полное сотрудничество
3) timely and appropriate remediation - введение мер исправления
Те, компании которые выполняют эти принципы могут избежать наказание в виде declination (опять этот вид соглашение был опробирован в рамках антикоррупции)
21 мая 2024 года NSD заключила впервые declination с компанией MilliporeSigma, которая была признана виновной в Экспорте в Китай 🇨🇳 биотехнологических компонентов по подложным экспортным документам в обход ограничениям.
‼️ санкционное правоприменение в США продолжает черпать вдохновение из антикоррупционной практики. Или зачем создавать велосипед 🚴♀️.
#NSD #DoJ #sanction #OFAC #enforce #declination
После предупреждения Минфина США 🇺🇸 к Raiffeisen Bank International - российский Райф прекращает исходящие платежи в $
Как сказано на сайте банка,
С 10 июня 2024 года исходящие платежи в долларах США будут недоступны в связи с изменившимися требованиями банков-корреспондентов, которые осуществляют такие переводы. К сожалению, мы не можем на это повлиять.
Это изменение затрагивает всех клиентов банка. Мы стараемся предупредить вас максимально заранее, учитывая постоянно меняющиеся условия рынка. Все корректно оформленные и отправленные до 16:00 7 июня платежи в долларах будут проводиться с учётом ранее установленных ограничений.
ЕС 🇪🇺 ввел новый режим санкций по правам человека
Council Regulation (EU) 2024/1485 of 27 May 2024 concerning restrictive measures in view of the situation in Russia опубликован сегодня и дает право включать лиц, нарушивших права человека в РФ.
Сегодня же в этот реестр были включены должностные лица ФСИН имеющих отношению к заключение Алексея Навального.
#sanction #EU #compliancepractice #human_rights
«Право» уже не то
В Италии по делу Усса арестовали сооснователя «Право.ру» Дмитрия Чиракадзе.
В рамках расследования побега из-под домашнего ареста бизнесмена и сына экс-губернатора Красноярского края Артема Усса арестован постоянно проживающий в Швейцарии гражданин России.
«Право» уже не то. Когда-то я там мог писать статьи про Зорькина и обсуждать почему он просит возвратить крепостное право либо выступает против митингующих.
Было это million years ago (в этот момент должна заиграть песня Adel 🎵)
#sanction #compliancepractice
🇨🇳Российские «дочки» китайских банков приостановили расчеты в долларах и евро
“Дочки” китайских банков в России приостановили внешнеторговые расчеты в долларах и евро из-за санкций США против Мосбиржи, пишет Reuters со ссылкой на источник, знакомый с ситуацией в кредитных организациях.
По его словам, они будут наращивать расчеты в рублях и юанях. Доллары и евро нужны были в основном гонконгским компаниям, уточнил источник.
❤️ Читайте подробнее на сайте
@frank_media
Женевская конвенция и заселения в отели
Какая, спросите, здесь связь. А связь усмотрели японцы, которые отказывают в заселении израильтян, поскольку те могут могут быть связаны с армией (логика Хамас: что все израильтяне от мала до велика могут рассматриваться как военные (маленькие дети же когда-то вырастут и пойдут в Армию)).
Такие времена. Санкции без санкций или культура отмена всего.
#sanction #Japan #compliancepractice
Amazon могло нарушить санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении РФ 🇷🇺
Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.
Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.
Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.
Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.
#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers
Где родился, там и пригодился?
Российский бизнес активно выходит на рынки Азии и Востока, что видно по работе ПМЭФ. При работе с новыми странами требуется правовая поддержка — в иностранных законах есть свои сложности.
Достаточно ли адвокату или юристу только знания английского языка для работы с международным рынком? Нет, нужно и крепко разбираться и в английском праве.
По данным издания «Право.ру» только в ОАЭ открылось более десятка юр.компаний из РФ. Переезжают и представительства российского бизнеса. Работать в таких компаниях можно и удаленно, и с релокацией. Обновить свои знания английского права и разобраться в нюансах работы с другими странами, чтобы уйти с рублевого дохода, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School.
Вы узнаете:
🔹 что делать, если бизнес в ЕС и США — как работать в условиях санкций,
🔹 какие есть условия для бизнеса в странах Востока — ОАЭ, Турция, Кипр,
🔹как можно избежать санкций — проводим компанию через Казахстан,
🔹что нужно учесть при работе с контрагентами — Китай и Гонконг,
и другие нюансы ведения бизнеса.
Доступ к материалам оставляем навсегда, чтобы вы могли использовать их в работе после окончания курса. Чтобы помочь с поиском работы, мы даем выпускникам доступ в Карьерный центр:
— работа над резюме,
—подбор вакансий,
— составление откликов и подготовка к прохождению собеседований,
В индивидуальном формате с карьерным экспертом — опытным специалистом.
📣 В июне округляем скидки на все курсы до 50%! Не упустите экватор года — все цены пополам.
Старт курса: 17 июня
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: COMPLIANCE
erid LjN8K4PTQ *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ОГРН 1197746524513 123242, г. Москва
Пятничное (или у кого-то пятница всегда)
Нас не перестает одолевать мысль, что они там точно что-то курят. При том очень серьезное, что никак не может отпустить.
Новое понятие - «гей национализм». Это что?
Голандский 🇳🇱 FIOD 5 июня 2024 выпустил пресс-релиз, в котором объявил о рейдах на два предприятия и два дома, а также об аресте двух человек в возрасте 73 и 46 лет.
Аресты были произведены по подозрению в импорте российской древесины в нарушение санкций ЕС и в обходе запрета на импорт российской древесины путем закупки древесины у китайских поставщиков.
Компании и частные лица не называются, но в пресс-релизе они указано, что они в Риддеркерке.
#compliancepractice #sanction_violation #enforce #export
OFAC 🇺🇸 включил в санкции 4 юридических лица и одно физическое лицо из Ирана 🇮🇷
31 мая 2024 г. были включены 4 компании , связанны с раннее включенной в санкции компанией Rayan Roshd Afzar, которые, по его словам, закупили важные детали для иранской программы БПЛА:
📌Rayan Fan Kav Andish Co,
Kish Mechatronics Co, Fanavarihaye Hava Pishran Sazeh Sepehr Co LLC и
Mersad Mohajer Co LLC; и
📌 Афшин Хадже Фард, глава Иранской организации авиационной промышленности, курирует производство БПЛА и ракет.
#SDN #Iran #OFAC
Великобритания 🇬🇧 выпустила новую GL
28 мая OFSI опубликовала General Licence INT/2024/4761108 в рамках Regulation 64 of The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 ('The Russia Regulations'), которое позволяет
Лицам может пользоваться розничными банковскими услугами санкционных кредитного или финансового учреждения при условии, что сделанные или полученные платежи предназначены для личного использования лица при условии, что общая стоимость таких платежей, произведенных этим лицом не превышает £50 тыс.
Окончание лицензии: 27 мая 2026 г. По-видимому, OFSI надоело разбираться с такими случаями, когда российские лица переводили деньги несмотря на санкционные статуса либо банка отправителя, либо Кор банка.
‼️ то есть если у российских лиц было заблокировано до £50 000 в санкционных банках, то они могут воспользоваться данной генеральной лицензией, обратившись в британский банк, который заблокировал перевод.
#UK #compliancepractice #sanction #banks
ЕС 🇪🇺 опубликовал новые санкции в отношении физических и юридических лиц в отношении северокорейского режима санкций
Council Implementing Regulation (EU) 2024/1602 of 31 May 2024 implementing Regulation (EU) 2017/1509 concerning restrictive measures against the Democratic People’s Republic of Korea 🇰🇵 включил в санкции российских лиц, в частности губернатора Приморья - Олега Кожемяко.
ПО утверждению Совета ЕС утверждает, что Кожемяко «оказывал содействие в обходе санкций ООН». «Кожемяко сыграл важную роль в организации официального визита [лидера КНДР] Ким Чен Ына в Россию в сентябре 2023 года. Во время этого визита Кожемяко передал Ким Чен Ыну оружие и обмундирование в качестве подарков, нарушив резолюции Совета Безопасности ООН. Эти материалы затем будут использованы вооруженными силами КНДР и переработаны, что представляет собой косвенную передачу технологий КНДР».
Кроме того, ЕС ввел санкции против Восточной стивидорной компании. По мнению Совета ЕС, она способствовала передаче боеприпасов в Россию из КНДР. Восточная стивидорная компания управляет терминалами порта Восточный. Именно через этот порт тысячи контейнеров с оружием и боеприпасами КНДР были переданы российским вооруженным силам», — заявляют в Совете ЕС.
#sanction #EU #compliancepractice
Суд ЕС 🇪🇺 исключил Фархада Ахметова из-под санкций
Суд ЕС отменил санкционный статус Фархада Ахмедова, который был включен в список в соответствии с критерием (g) статьи 3 Регламента (ЕС) № 269/2014, в качестве ведущего предпринимателя, обеспечивающего существенный источник доходов российского правительства.
Решение было вынесено 29 мая 2024
Основания исключения:
📌 компания Tansley Trading была ликвидирована в 1999 году, а г-н Ахмедов перестал участвовать в местной политике в 2009 году и продал свои акции в «Нортгазе» в 2012 году,
📌 Совет ЕС допустил фактическую ошибку, заключив, что г-н Ахмедов был председателем Bechtel;
📌 тесная связь с Кремлем сама по себе не может служить основанием для включения в категорию на основании критерия (g);
📌лесные и ИТ-компании, которыми в настоящее время интересуется г-н Ахмедов, слишком малы (ни одна из них не имела дохода в 2021 году), чтобы оправдать вывод о том, что г-н Ахмедов является ведущим бизнесменом; и
📌Личное состояние Ахмедова, превышающее $1 млрд, само по себе не может свидетельствовать о том, что он является «ведущим бизнесменом».
#sanction #EU #compliancepractice #court
Президент Эстонии 🇪🇪 Алар Карис подписал закон, который позволяет использовать замороженные в рамках санкций российские активы для компенсации Украине ущерба.
По словам Кариса, по закону, может быть конфисковано и использовано для возмещения убытков только имущество тех, "чья связь с совершением или содействием противоправному деянию установлена и достаточно доказана".
Следовательно, тот факт, что чьи-то активы были заморожены из-за международных санкций, не является достаточным основанием для отчуждения имущества
Index of Public Integrity
Он слагается из следующих показателей (на скрине - РФ):
3 параметра, которые способствуют коррупции:
- закрытость админ системы
- недостаток онлайн сервисов
- бюджетная непрозрачность
И 3 параметра, которые сдерживают коррупцию:
- независимость судебной системы
- независимость прессы (по РФ 2.3 балла, что отражает что ни о какой независимости речи не идет)
- доступность услуг.
Кстати, индекс хорошо демонстрирует, что даже если есть достаточно хорошие показатели по направлению прозрачности админ и гос услуг (хотя отмечается, что закрытие информации в последние пару лет не улучшает ситуацию), то этого еще мало для борьбы с коррупцией в отсутствии независимой судебной системы и прессы.
#compliancepractice #corruption #integrity
Результаты опроса
Голоса поделились между вариантом маскировки (обходом санкций) и запросом разрешений к компетентным органам.
‼️В чем недостатки первого подхода?
мало того, что это намеренное искажения действительности в целях сокрытия настоящих мотивов (оставить европейского работника без должного оформления), так это еще увеличивает риски, в первую очередь, для этого работника (в том числе уголовные риски).
При сдаче налоговых деклараций в собственной стране у него могут запросить и трудовой договор и обоснования переводов. В этом смысле российские компании экономя ресурсы и трудозатраты на получения разрешений просто подставляют данного работника.
Великобритания 🇬🇧 обновила регламент по алмазным ограничениям
Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.
#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction