8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Канада 🇨🇦 опубликовала руководство по санкционным рискам
С 19 августа 2024 года канадский Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act
требует сообщать о сделках, предположительно связанных с уклонением от санкций в FINTRAC
FINTRAC выпустил специальный бюллетень, содержащий рекомендации для отчитывающихся организаций о red flags 🚩:
📌маршрутизация покупок через определенные промежуточные юрисдикции, включая ОАЭ, Турцию, Китай, Гонконг и СНГ;
📌использование фирм, базирующихся в оффшорных финансовых центрах, которые исторически специализировались на клиентуре из санкционированных юрисдикций;
📌использование непрозрачных корпоративных структур, вновь созданных или ранее бездействующих компаний, а также слишком общих корпоративных названий;
📌использование банковских услуг нерезидентов, когда организации используют финансовые учреждения в юрисдикциях, отличных от места регистрации компании;
📌использование доверенных лиц, например, передача права собственности на активы членам семьи незадолго до введения санкций; и
📌использование альтернативных финансовых каналов, например виртуальных валют.
#compliancepractice #Canada #export #sanction_violation #sanction #комплаенс
ЕС 🇪🇺 вводит санкции против Белоруссии.
📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия, угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.
Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.
#sanction #compliancepractice #EU #Belarus
FinCEN 🇺🇸 нашел нарушение 31 CFR Chapter X, Part 1010
FinCEN раскрыл, что банк Аль-Худа использовал долларовый аукцион Центрального банка Ирака для отмывания денег фирм, связанных с иранскими организациями, находящимися под санкциями, и способствовал потоку фальшивой валюты иранского производства через фиктивные иракские предприятия.
Банк Аль-Худа использовал переводы в долларах США 🇺🇸 через счет CBI открытый в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
#compliancepractice #sanction #FinCen
Нарушение по ITAR
25 июня 2024 года Госдеп США опубликовал в Федеральном реестре уведомление о шестнадцати лицах, отстраненных по закону за нарушение или сговор с целью нарушения Закона о контроле над экспортом оружия (Arms Export Control Act, 22 U.S.C. 2751 и последующие). Это действие, в соответствии с разделом 127.7(b) Правил международной торговли оружием (ITAR) (22 CFR, части 120-130).
📌Что такое ITAR Debarred Parties List?
Это аналог BIS Denied Persons List и содержит список Юр лиц, признанных виновными в нарушении или сговоре с целью нарушения AECA
📌 что это означает?
Все лица, участвующие в деятельности, подпадающей под действие ITAR, должны внимательно следить за соблюдением всех правил экспортного контроля и следить за тем, чтобы в их деятельности не участвовали лица, лишенные прав.
#export #ITAR #sanction #BIS #комплаенс
14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций
Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.
Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.
🆕 Почему это новое? 🆕
Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.
Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #package14 #EU
14 пакет санкций ЕС 🇪🇺 против любителей ст.248.1 и 248.2 АПК РФ
Европейцы обратили внимание на любителей пользоваться российскими судами даже когда это не предусмотрено соглашением либо противоречит исключительной подсудности.
Так новая ст.5ab Регламента 833 предусматривает следующее:
Запрещается 🚫 прямо или косвенно совершать сделки с юридическим лицом (ами) или органами, указанными в пункте а,b, c Art. 11(1) для получения судебного запрета, приказа или другого средства правовой защиты и в связи с правоотношениями, запрещенными данным Регламентом, Регламентом 269, как перечислены в Приложении XLIII
ЕС 🇪🇺 также включил в санкции исследовательское подразделение КСИР за то что помогает доставлять дроны в РФ.
Решение ЕС Council Implementing Regulation (EU) 2024/1793
#package14 #sanction #EU
OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN
Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.
#sanction #compliancepractice #OFAC
❌ЕС хочет запретить компаниям Евросоюза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к СПФС
Европейский Союз в рамках 14-й пакета санкций против России планирует запретить компаниям ЕС, работающим за пределами России, напрямую подключаться к российскому аналогу SWIFT – Системе передачи финансовых сообщений (СПФС), пишет Bloomberg со ссылкой на документ. ЕС также хочет ввести запрет для компаний ЕС на транзакции с торгующимися на бирже организациями, использующими данную систему для обхода санкций.
Как заявила глава Еврокомиссии Урсула фон дер Ляйен, новые санкции будут направлены против «теневой банковской сети за рубежом», не раскрывая подробности. Послы стран Евросоюза уже согласовали 14-й пакет ограничений. Теперь пакет должен быть официально одобрен государствами-членами ЕС, прежде чем он вступит в силу. В ходе этого процесса также могут быть внесены изменения, напоминает Bloomberg.
❤️ Читайте подробнее на сайте
@frank_media
Система Платон и санкции Ротенберга
Когда-то российские власти придумали систему Платон, чтобы Игорь Ротенберг получал больше
Европейский суд в своем отказном решении от 19 июня сказал раз Игорь Ротенберг владелец 25% оператора Платона компании РТИТС - связь с государственными финансами остается и поэтому отказ ему в снятии санкций.
#sanction #court #EU #compliancepractice
Можно добавить:
📌 участие в северокорейской дружбе и
📌 развитие тепло-ядерных отношений с Ираном
Санкции Канады 🇨🇦
13 июня Канада включила в санкции 27 физических и юридических лиц, причастных к дезинформационным и пропагандистским операциям, российскому ВПК и обходу санкций;
Также введены запреты на экспорт станков с числовым программным управлением, используемых при производстве оружия.
#compliancepractice #sanction #export #Canada
Санкции США 🇺🇸 по ПО
Так, по новым правилам, которые вступят в силу спустя 90 дней после опубликования, поставщики промышленного и бизнес-софта из США должны будут получать экспортные лицензии для поставки в РФ и Белоруссию как самого ПО, так и его обновлений. Речь идет о ПО для промышленных процессов и управления предприятием: САПР и CAD-системы, системы планирования ресурсами предприятия (ERP), управления и взаимодействия с клиентами (CRM) и бизнес-аналитики (BI) и т. п.
BIS ввел норму, запрещающую поставку в РФ без специальной лицензии программ класса EAR99 (к нему в целом относятся потребительские товары и продукты). В документе указано, что BIS ожидает пять заявок в год на получение таких лицензий.
Правила подразумевают, что под контроль США попадает и реэкспорт разработок с частичным использованием американских технологий.
Однако, введена GENERAL LICENSE NO. 25D, которая предусматривает следующее исключение из-под санкций:
экспорт или реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицами США, где бы они ни находились, в Российскую Федерацию услуг, связанных с обменом коммуникации через Интернет, такие как обмен мгновенными сообщениями, чат и электронная почта, социальные сети, обмен фотографиями и фильмами, просмотр веб-страниц, ведение блогов, платформы социальных сетей, платформы для совместной работы, видеоконференции, электронные игры, платформы электронного обучения, автоматический перевод, веб-карты, услуги аутентификации пользователей, веб-хостинг и услуги регистрации доменных имен.
Британский 🇬🇧 OFSI включил в санкции Мосбиржу, НКЦ и НРД
📌Физических лиц всего 7, среди них Иван Таврин - основатель и глава компании Kismet Capital Group и спонсор трёх SPAC-компаний, торгующихся на NASDAQ.
📌среди юридических лиц кроме ГУ Мосбиржа, туда вошли многие компании, которые вчера были включены в SDN.
#sanction #OFSI #compliancepractice
OFAC 🇺🇸 внесли большое количество юридических и физических лиц РФ в SDN
Среди физиков (31 лицо):
Евгения Гуцул - дама из Гагаузии
Среди юриков (337)
📌 Мосбиржа и НРД (в соответствии с GL 99 и GL 100 все отношения с ними должны прекратиться до 13 августа 2024)
📌 Банк Точка
📌18 компаний из Китая 🇨🇳
📌11 компаний из ОАЭ
🇦🇪
Также обновили несколько GL в отношении телекоммуникаций и GL 98 авторизует закрытия отношений до 27 июля с лицами, которые попали под санкции 12 июня.
#compliancepractice #SDN #sanction
Воскресное
К лагерям надо приучать смолоду, подумали они в РФ и отправили детей в лагеря Северной Кореи
Банк, спрятанный в самом видном месте. «Медуза» рассказывает удивительную историю люксембургского филиала Газпромбанка — он до сих пор не попал под санкции, а в 2022-м получил рекордную прибыль
Больше 10 лет в Люксембурге работает филиал Газпромбанка — Bank GPB International. Он пережил санкции за аннексию Крыма, а полномасштабное российское вторжение в Украину и вовсе принесло ему небывалую прибыль (впрочем, спустя год она сократилась в 10 раз).
По словам одного из экспертов, Bank GPB International во многом напоминает переродившийся совзагранбанк (такие банки считались неофицилальной зарубежной кассой Советского Союза) — он точно так же обслуживает внешнюю торговлю и «особые нужды» близких к государству клиентов.
Специальный корреспондент «Медузы» Маргарита Лютова подробно рассказывает о благополучной люксембургской «дочке» Газпромбанка.
———
Открыть материал без VPN.
Мы все пропустили: Украина 🇺🇦 24 июня ввела новые санкции
Указом Президента №376/2024
введены санкции в отношении Дерипаски, Костина, Миллера, Ротенберга, Дюмина, Фурсенко и других (странно, что только сейчас). Всего в санкции попало 390 физических лиц
Среди попавших под санкции юридических лиц - все дочки Газпрома. Всего в список юридических лиц включено 366 лиц.
Санкции вводятся сроком на 10 лет.
#комплаенс #sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction
Европейский суд удовлетворил иск Дмитрия Пумпянского об отмене введенных против них санкций ЕС 🇪🇺 .
«Cуд отменяет Решение Совета (CFSP) 2022/1530 от 14 сентября 2022 года о внесении изменений в Решение 2014/145/CFSP об ограничительных мерах <...> Предписывает Совету Европейского Союза понести свои собственные расходы и оплатить расходы, понесенные господином Пумпянским», — сказано в документе.
#compliancepractice #cases #EU #court #sanction
Еврокомиссия подготовила ответы на вопросы в рамках 14 пакета.
Так интересны разъяснения как будут работать на практике ограничении в отношении системы СПФС.
Новый пакет запрещает проведение операций с использованием системы финансовых сообщений Банка России (СПФС). СПФС — российский аналог SWIFT. Система является инициативой ЦБ России, направленной на нейтрализацию воздействия санкций ЕС. Новая мера запрещает субъектам Союза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к этой системе. Новая мера также позволяет включать в запрет транзакций конкретных операторов третьих стран (например, иностранные банки), которые используют SPFS.
Эти меры имеют двойной подход. Во-первых, они запрещают прямое подключение к СПФС банков ЕС, работающих за пределами России.
Предложение предусматривает исключения, например, для платежей за электроэнергию или погашения долга.
Во-вторых, ввести запрет на транзакции для некоторых субъектов в третьих странах, использующих СПФС. Эти организации (например, финансовые учреждения третьих стран) будут перечислены в приложении.
«Ожидается, что это существенно ограничит способность России вести войну и предотвратит срыв наших санкций. Опять же, предусмотрены конкретные исключения, например, в отношении агропродовольственных операций или гуманитарной помощи».
#package14 #compliancepractice #sanction #banks
14 пакет ЕС - изменения в секторальные санкции
ЕС 🇪🇺 опубликовал COUNCIL REGULATION (EU) 2024/1745
of 24 June 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions
destabilising the situation in Ukraine
Включены в секторальные санкции 675 юридических лиц (из них новых лиц - 61) .
#package14 #compliancepractice #sanction #EU
14 пакет санкций ЕС 🇪🇺
Евросоюз в рамках 14-й пакета санкций против России опубликовал COUNCIL DECISION (CFSP) 2024/1738
В санкционный список ЕС включены следующие физики:
📌 Игорь Алтушкин, Полина Гагарина, Таймураз Боллоев и другие.
Среди юриков:
📌Уральские авиалинии
📌Совкомфлот
📌Институт развития интернета
#EU #sanction #compliancepractice #package14
BIS 🇺🇸 объявила запрет Kaspersky Lab
По данным BIS, это действие является «первым в своем роде и окончательным решением, выданным Управлением информационных и коммуникационных технологий и услуг (OICTS) BIS».
«Kaspersky, как правило, больше не сможет, помимо прочего, продавать свое программное обеспечение на территории США или предоставлять обновления уже используемого программного обеспечения»,
BIS заявило, что добавило в список три организации — АО «Лаборатория Касперского» и ООО «Группа Касперского» (Россия) и Kaspersky Labs Limited (Великобритания) за сотрудничество с российскими военными и разведывательными органами для поддержки целей российского правительства в области киберразведки.
#compliancepractice #BIS #sanction #it
24 июня 2024 года - семинар в смешанном формате в МТПП:
Основные темы:
• Правовые и институциональные основы борьбы с коррупцией в Китае.
• Антикоррупционные оговорки в контрактах с партнерами в КНР.
• Китайские деловые обычаи и практические рекомендации ведения переговоров с партнерами из КНР.
• Уголовно-правовая ответственность бизнеса в Китае. Минимизация рисков российских участников ВЭД.
• Особенности корпоративной этики в компаниях КНР.
В числе спикеров:
• Трощинский Павел Владимирович, кандидат юридических наук; Руководитель Центра политических исследований и прогнозов Института Китая и современной Азии Российской академии наук.
• Зайнигабдинов Александр Русланович, Руководитель пекинского офиса Консалтинговой компании CHINA WINDOW CONSULTING GROUP, арбитр Shanghai International Arbitration Center.
Мероприятие бесплатное, регистрация обязательна.
https://mostpp.ru/events/vebinary/pravo-kitaya-borba-s-korruptsiey-v-kommercheskom-sektore-minimizatsiya-riskov-rossiyskikh-uchastniko/
Решение Высокого суда Англии в отношении поведения менеджеров банка, обвиненного в нарушении санкций США.
В 2012 и 2019 годах Standard Chartered заключила соглашения с властями США, признав несоблюдение санкций США в отношении Ирана.
230 истцов-инвесторов утверждали, что мировые соглашения касались лишь небольшой части действий банка при нарушении санкций США в отношении Ирана и что нарушение банка на самом деле было преднамеренным, скрытым и известным высокопоставленным чиновникам. Эти обвинения были отклонены в США.
17 июня Апелляционный суд Великобритании вынес решение, оставив в силе решение Высокого суда об отклонении заявления банка Standard Chartered об отказе в иске в Великобритании, поскольку суд заявил, что доводы истцов
являются обоснованными.
Претензии основаны на разделах 90 и 90A Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года, которые предусматривают компенсацию в случае искажений или упущений в проспектах эмиссии или другой опубликованной информации, касающейся ценных бумаг.
#compliancepractice #cases #sanction #banks
Алишер Усманов подал в суд на немецкое подразделение UBS Group AG из-за сообщений о борьбе с отмыванием денег.
Усманов подал иск во Франкфуртский окружной суд 7 июня, говорится в заявлении его адвокатов в понедельник. В иске утверждается, что отчеты банка, поданные за 2018-2022 годы, ошибочно указывают на потенциально подозрительные.
В рамках расследования прокуратура провела обыски в офисах UBS во Франкфурте и Мюнхене. Позднее франкфуртский суд постановил, что ордера на обыск, связанные с Усмановым, были незаконными.
#AML #sanction #cases #compliancepractice
«Право» уже не то
В Италии по делу Усса арестовали сооснователя «Право.ру» Дмитрия Чиракадзе.
В рамках расследования побега из-под домашнего ареста бизнесмена и сына экс-губернатора Красноярского края Артема Усса арестован постоянно проживающий в Швейцарии гражданин России.
«Право» уже не то. Когда-то я там мог писать статьи про Зорькина и обсуждать почему он просит возвратить крепостное право либо выступает против митингующих.
Было это million years ago (в этот момент должна заиграть песня Adel 🎵)
#sanction #compliancepractice
🇨🇳Российские «дочки» китайских банков приостановили расчеты в долларах и евро
“Дочки” китайских банков в России приостановили внешнеторговые расчеты в долларах и евро из-за санкций США против Мосбиржи, пишет Reuters со ссылкой на источник, знакомый с ситуацией в кредитных организациях.
По его словам, они будут наращивать расчеты в рублях и юанях. Доллары и евро нужны были в основном гонконгским компаниям, уточнил источник.
❤️ Читайте подробнее на сайте
@frank_media
Женевская конвенция и заселения в отели
Какая, спросите, здесь связь. А связь усмотрели японцы, которые отказывают в заселении израильтян, поскольку те могут могут быть связаны с армией (логика Хамас: что все израильтяне от мала до велика могут рассматриваться как военные (маленькие дети же когда-то вырастут и пойдут в Армию)).
Такие времена. Санкции без санкций или культура отмена всего.
#sanction #Japan #compliancepractice
Amazon могло нарушить санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении РФ 🇷🇺
Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.
Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.
Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.
Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.
#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers