8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Апелляционный суд Великобритании 🇬🇧 пересмотрел решение по санкциям
‼️Контекст
В период с 2005 по 2014 год две ирландские компании «Селестиал» и «Конституция» сдавали самолеты в аренду российским авиакомпаниям. Оплата по лизингу была гарантирована Сбербанком. По аккредитивам, выставленным Сбербанком в 2017, 2018 и 2020 годах в пользу немецкого банка UniCredit, в случае неисполнения обязательств лизингодателями лизингополучатели (или бенефициары в терминологии аккредитивов) имели право требовать платежа не от Сбербанка, а от UniCredit, причем последний затем будет возмещен Сбербанком, а Сбербанк, в свою очередь, будет иметь дело с арендодателями, не выполнившими свои обязательства, на местах в России.
В начале марта 2022 года, ссылаясь на санкции, лизингодатели расторгли договоры лизинга и потребовали выплаты по аккредитивам от лондонского филиала UniCredit.
Однако банк отказался платить на том основании, что платеж нарушает правила. 28(3)(c), а именно, что это будет соглашение, целью или объектом которого будет финансирование экспорта ограниченных товаров, то есть самолетов, в Россию.
Лизингодатели не согласились и возбудили дело в Высоком суде Англии, настаивая на оплате, утверждая, что, поскольку самолеты уже были поставлены в Россию в период с 2005 по 2014 год, где таких запретов не существовало и где эти сделки были совершенно законными, правило 28(3)( в) не применимо к рассматриваемой ситуации.
Высокий суд постановил 23 марта 2023 г., что правило 28(3)(c) не применяется, чем удовлетворил иск.
‼️Ответчики подали апелляции и теперь Апелляционный суд пересмотрел подход:
📌 Суд решил, что
Regulation 28 of the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019, SI 2019/855 запрещает платежи по аккредитивам, поскольку платеж был «во исполнение или в связи с» соглашением, запрещенным Великобританией (в данном случае поставка самолетов).
📌Суд подчеркнул широту формулировок Постановления 28, отметив, что это положение представляет собой «
относительно грубый инструмент, предназначенный для того, чтобы забросить сеть достаточно широко, чтобы гарантировать, что все нежелательные соглашения будут пойманы» и что оно «рискует поймать соглашения, которые не могут быть реализованы». рассматривается как часть общего зла
Когда среда это немного пятница
How to get away with murder под запретом
Тут можно долго смеяться, но любители мизулина запретили культовый фильм.
Интересно 🧐, тогда надо всю фильмотеку Альмодовара и Озона запрещать, а то если молодёжь посмотрит Все о моей матери либо Время прощания, то все - капец настанет традиционным ценностям (необъяснимым как вся русская душа)
#compliancepractice
IRS 🇺🇸 вводит новые правила налогообложения криптоактивов
Налоговая службы США разработала правила, согласно которым Криптоплатформы должны будут сообщать о транзакциях в Налоговую службу, начиная с 2026 года.
Однако децентрализованные платформы, которые сами не владеют активами, будут освобождены от уплаты налога.
#комплаенс #crypta #compliancepractice
📕🧑🎓🇬🇧Престижные программы по праву Лондонского университета
С 3 июля 2024 European Center for Legal Studies (ECLS) совместно с University of London производят набор студентов юридических вузов и работающих специалистов на следующие программы:
– Introduction to English legal system ECLS (3 или 5 месяцев)
– Bachelor of Laws (LLB) University of London (3-6 лет)
– Graduate Diploma in Commercial law University of London (1-5 лет)
Обучаясь в дистанционном формате, вы можете получить сертификат о повышении квалификации, Diploma Commercial law UoL и престижную международно признанную степень по праву LLB UoL.
🌐Степень LLB является важной академической ступенью дальнейшей профессиональной квалификации в юрисдикциях общего права, международных финансовых и деловых центрах по всему.
Все программы осуществляются в дистанционном формате высококвалифицированными преподавателями из Лондона.
Получить дополнительную информацию и аппликационную форму можно в аккаунте: @ecls_study или по почте info@ecls.study.
Канада 🇨🇦 опубликовала руководство по санкционным рискам
С 19 августа 2024 года канадский Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act
требует сообщать о сделках, предположительно связанных с уклонением от санкций в FINTRAC
FINTRAC выпустил специальный бюллетень, содержащий рекомендации для отчитывающихся организаций о red flags 🚩:
📌маршрутизация покупок через определенные промежуточные юрисдикции, включая ОАЭ, Турцию, Китай, Гонконг и СНГ;
📌использование фирм, базирующихся в оффшорных финансовых центрах, которые исторически специализировались на клиентуре из санкционированных юрисдикций;
📌использование непрозрачных корпоративных структур, вновь созданных или ранее бездействующих компаний, а также слишком общих корпоративных названий;
📌использование банковских услуг нерезидентов, когда организации используют финансовые учреждения в юрисдикциях, отличных от места регистрации компании;
📌использование доверенных лиц, например, передача права собственности на активы членам семьи незадолго до введения санкций; и
📌использование альтернативных финансовых каналов, например виртуальных валют.
#compliancepractice #Canada #export #sanction_violation #sanction #комплаенс
ЕС 🇪🇺 вводит санкции против Белоруссии.
📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия, угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.
Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.
#sanction #compliancepractice #EU #Belarus
FinCEN 🇺🇸 нашел нарушение 31 CFR Chapter X, Part 1010
FinCEN раскрыл, что банк Аль-Худа использовал долларовый аукцион Центрального банка Ирака для отмывания денег фирм, связанных с иранскими организациями, находящимися под санкциями, и способствовал потоку фальшивой валюты иранского производства через фиктивные иракские предприятия.
Банк Аль-Худа использовал переводы в долларах США 🇺🇸 через счет CBI открытый в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
#compliancepractice #sanction #FinCen
Нарушение по ITAR
25 июня 2024 года Госдеп США опубликовал в Федеральном реестре уведомление о шестнадцати лицах, отстраненных по закону за нарушение или сговор с целью нарушения Закона о контроле над экспортом оружия (Arms Export Control Act, 22 U.S.C. 2751 и последующие). Это действие, в соответствии с разделом 127.7(b) Правил международной торговли оружием (ITAR) (22 CFR, части 120-130).
📌Что такое ITAR Debarred Parties List?
Это аналог BIS Denied Persons List и содержит список Юр лиц, признанных виновными в нарушении или сговоре с целью нарушения AECA
📌 что это означает?
Все лица, участвующие в деятельности, подпадающей под действие ITAR, должны внимательно следить за соблюдением всех правил экспортного контроля и следить за тем, чтобы в их деятельности не участвовали лица, лишенные прав.
#export #ITAR #sanction #BIS #комплаенс
14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций
Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.
Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.
🆕 Почему это новое? 🆕
Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.
Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #package14 #EU
14 пакет санкций ЕС 🇪🇺 против любителей ст.248.1 и 248.2 АПК РФ
Европейцы обратили внимание на любителей пользоваться российскими судами даже когда это не предусмотрено соглашением либо противоречит исключительной подсудности.
Так новая ст.5ab Регламента 833 предусматривает следующее:
Запрещается 🚫 прямо или косвенно совершать сделки с юридическим лицом (ами) или органами, указанными в пункте а,b, c Art. 11(1) для получения судебного запрета, приказа или другого средства правовой защиты и в связи с правоотношениями, запрещенными данным Регламентом, Регламентом 269, как перечислены в Приложении XLIII
ЕС 🇪🇺 также включил в санкции исследовательское подразделение КСИР за то что помогает доставлять дроны в РФ.
Решение ЕС Council Implementing Regulation (EU) 2024/1793
#package14 #sanction #EU
OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN
Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.
#sanction #compliancepractice #OFAC
❌ЕС хочет запретить компаниям Евросоюза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к СПФС
Европейский Союз в рамках 14-й пакета санкций против России планирует запретить компаниям ЕС, работающим за пределами России, напрямую подключаться к российскому аналогу SWIFT – Системе передачи финансовых сообщений (СПФС), пишет Bloomberg со ссылкой на документ. ЕС также хочет ввести запрет для компаний ЕС на транзакции с торгующимися на бирже организациями, использующими данную систему для обхода санкций.
Как заявила глава Еврокомиссии Урсула фон дер Ляйен, новые санкции будут направлены против «теневой банковской сети за рубежом», не раскрывая подробности. Послы стран Евросоюза уже согласовали 14-й пакет ограничений. Теперь пакет должен быть официально одобрен государствами-членами ЕС, прежде чем он вступит в силу. В ходе этого процесса также могут быть внесены изменения, напоминает Bloomberg.
❤️ Читайте подробнее на сайте
@frank_media
Система Платон и санкции Ротенберга
Когда-то российские власти придумали систему Платон, чтобы Игорь Ротенберг получал больше
Европейский суд в своем отказном решении от 19 июня сказал раз Игорь Ротенберг владелец 25% оператора Платона компании РТИТС - связь с государственными финансами остается и поэтому отказ ему в снятии санкций.
#sanction #court #EU #compliancepractice
Можно добавить:
📌 участие в северокорейской дружбе и
📌 развитие тепло-ядерных отношений с Ираном
OFAC 🇺🇸 опубликовал огромное количество вторичных санкций
Список входят юридические и физические лица и расположено в алфавитном порядке.
Что добавлено?
Следующая формулировка: «Риск вторичных санкций: см. раздел 11 Исполнительного указа 14024» была добавлена к приведенным ниже именам в Списке граждан особых категорий (SDN) и/или Списке идентификации секторальных санкций (SSI).
Теперь для банков, которые хоть как-то будут замечены в посредничестве в транзакциях с этими лицами, грозит попадание во вторичные санкции.
В комментарии оставьте общее количество вновь выключенных.
#compliancepractice #OFAC #SDN
UniCredit подала в суд ЕС на ЕЦБ, оспаривая предписания ЕЦБ по поводу санкционных ограничений по РФ
Дело UniCredit v ECB Case T-324/24 только в понедельник поступило в суд, поэтому информация на сайте суда пока отсутствует.
UniCredit заявила, что прогресс, достигнутый на данный момент в сокращении ее бизнеса в России, показал, что она "полностью согласна с ЕЦБ в важности сокращения своего присутствия в России".
Однако у банка есть «обеспокоенность по поводу условий, на которых должно произойти это сокращение, как это предусмотрено решением ЕЦБ, которое выходит за рамки нынешних правовых рамок».
#compliancepractice #sanction #banks #EU
ЦБ ОАЭ 🇦🇪 недавно опубликовал Rulebook по регулированию крипты
ЦБ ОАЭ в июне 2024 г. ввел строгие правила использования криптовалют, требуя, чтобы все платежные токены были обеспечены местным дирхамом и не были связаны с другими валютами.
Этот шаг, являющийся частью инициативы «Трансформация финансовой инфраструктуры» (FIT), направлен на защиту финансовой экосистемы и соответствие более широкой цели цифровой трансформации, обеспечивая при этом экономическую безопасность и комплаенсу.
Вопреки опасениям по поводу подавления инноваций, эти меры можно рассматривать как упреждающий подход к управлению рисками, связанными с крайне нестабильным и спекулятивным характером нерегулируемых цифровых активов. Введя обязательную поддержку дирхама, ОАЭ не только укрепляют свою национальную валюту, но и устанавливают стандарты доверия и надежности в цифровых транзакциях. Эта нормативно-правовая база могла бы предотвратить потенциальные финансовые преступления и экономическую нестабильность, связанную с анонимностью и колебаниями необеспеченных криптовалют.
Rulebook очень подробен более 100 стр. и местами похож на Europe’s MiCA.
#AML #crypta #ME_law #compliancepractice #комплаенс
FATF исключила из «серого списка» Турцию и Ямайку и включила Монако и Венесуэлу, сообщает FAFT.
28 июня на заседании FATF Турцию и Ямайку исключили из списка в связи с их достижениями по устранению недостатков в этой сфере.
FATF приветствует значительный прогресс Турции в совершенствовании своих мер ПОД/ФТ. Турция повысила эффективность [этих мер] для выполнения обязательств по своему плану действий в отношении стратегических недостатков, выявленных FATF в октябре 2021 года
Воскресное
К лагерям надо приучать смолоду, подумали они в РФ и отправили детей в лагеря Северной Кореи
Банк, спрятанный в самом видном месте. «Медуза» рассказывает удивительную историю люксембургского филиала Газпромбанка — он до сих пор не попал под санкции, а в 2022-м получил рекордную прибыль
Больше 10 лет в Люксембурге работает филиал Газпромбанка — Bank GPB International. Он пережил санкции за аннексию Крыма, а полномасштабное российское вторжение в Украину и вовсе принесло ему небывалую прибыль (впрочем, спустя год она сократилась в 10 раз).
По словам одного из экспертов, Bank GPB International во многом напоминает переродившийся совзагранбанк (такие банки считались неофицилальной зарубежной кассой Советского Союза) — он точно так же обслуживает внешнюю торговлю и «особые нужды» близких к государству клиентов.
Специальный корреспондент «Медузы» Маргарита Лютова подробно рассказывает о благополучной люксембургской «дочке» Газпромбанка.
———
Открыть материал без VPN.
Мы все пропустили: Украина 🇺🇦 24 июня ввела новые санкции
Указом Президента №376/2024
введены санкции в отношении Дерипаски, Костина, Миллера, Ротенберга, Дюмина, Фурсенко и других (странно, что только сейчас). Всего в санкции попало 390 физических лиц
Среди попавших под санкции юридических лиц - все дочки Газпрома. Всего в список юридических лиц включено 366 лиц.
Санкции вводятся сроком на 10 лет.
#комплаенс #sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction
Европейский суд удовлетворил иск Дмитрия Пумпянского об отмене введенных против них санкций ЕС 🇪🇺 .
«Cуд отменяет Решение Совета (CFSP) 2022/1530 от 14 сентября 2022 года о внесении изменений в Решение 2014/145/CFSP об ограничительных мерах <...> Предписывает Совету Европейского Союза понести свои собственные расходы и оплатить расходы, понесенные господином Пумпянским», — сказано в документе.
#compliancepractice #cases #EU #court #sanction
Еврокомиссия подготовила ответы на вопросы в рамках 14 пакета.
Так интересны разъяснения как будут работать на практике ограничении в отношении системы СПФС.
Новый пакет запрещает проведение операций с использованием системы финансовых сообщений Банка России (СПФС). СПФС — российский аналог SWIFT. Система является инициативой ЦБ России, направленной на нейтрализацию воздействия санкций ЕС. Новая мера запрещает субъектам Союза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к этой системе. Новая мера также позволяет включать в запрет транзакций конкретных операторов третьих стран (например, иностранные банки), которые используют SPFS.
Эти меры имеют двойной подход. Во-первых, они запрещают прямое подключение к СПФС банков ЕС, работающих за пределами России.
Предложение предусматривает исключения, например, для платежей за электроэнергию или погашения долга.
Во-вторых, ввести запрет на транзакции для некоторых субъектов в третьих странах, использующих СПФС. Эти организации (например, финансовые учреждения третьих стран) будут перечислены в приложении.
«Ожидается, что это существенно ограничит способность России вести войну и предотвратит срыв наших санкций. Опять же, предусмотрены конкретные исключения, например, в отношении агропродовольственных операций или гуманитарной помощи».
#package14 #compliancepractice #sanction #banks
14 пакет ЕС - изменения в секторальные санкции
ЕС 🇪🇺 опубликовал COUNCIL REGULATION (EU) 2024/1745
of 24 June 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions
destabilising the situation in Ukraine
Включены в секторальные санкции 675 юридических лиц (из них новых лиц - 61) .
#package14 #compliancepractice #sanction #EU
14 пакет санкций ЕС 🇪🇺
Евросоюз в рамках 14-й пакета санкций против России опубликовал COUNCIL DECISION (CFSP) 2024/1738
В санкционный список ЕС включены следующие физики:
📌 Игорь Алтушкин, Полина Гагарина, Таймураз Боллоев и другие.
Среди юриков:
📌Уральские авиалинии
📌Совкомфлот
📌Институт развития интернета
#EU #sanction #compliancepractice #package14
BIS 🇺🇸 объявила запрет Kaspersky Lab
По данным BIS, это действие является «первым в своем роде и окончательным решением, выданным Управлением информационных и коммуникационных технологий и услуг (OICTS) BIS».
«Kaspersky, как правило, больше не сможет, помимо прочего, продавать свое программное обеспечение на территории США или предоставлять обновления уже используемого программного обеспечения»,
BIS заявило, что добавило в список три организации — АО «Лаборатория Касперского» и ООО «Группа Касперского» (Россия) и Kaspersky Labs Limited (Великобритания) за сотрудничество с российскими военными и разведывательными органами для поддержки целей российского правительства в области киберразведки.
#compliancepractice #BIS #sanction #it
24 июня 2024 года - семинар в смешанном формате в МТПП:
Основные темы:
• Правовые и институциональные основы борьбы с коррупцией в Китае.
• Антикоррупционные оговорки в контрактах с партнерами в КНР.
• Китайские деловые обычаи и практические рекомендации ведения переговоров с партнерами из КНР.
• Уголовно-правовая ответственность бизнеса в Китае. Минимизация рисков российских участников ВЭД.
• Особенности корпоративной этики в компаниях КНР.
В числе спикеров:
• Трощинский Павел Владимирович, кандидат юридических наук; Руководитель Центра политических исследований и прогнозов Института Китая и современной Азии Российской академии наук.
• Зайнигабдинов Александр Русланович, Руководитель пекинского офиса Консалтинговой компании CHINA WINDOW CONSULTING GROUP, арбитр Shanghai International Arbitration Center.
Мероприятие бесплатное, регистрация обязательна.
https://mostpp.ru/events/vebinary/pravo-kitaya-borba-s-korruptsiey-v-kommercheskom-sektore-minimizatsiya-riskov-rossiyskikh-uchastniko/
Решение Высокого суда Англии в отношении поведения менеджеров банка, обвиненного в нарушении санкций США.
В 2012 и 2019 годах Standard Chartered заключила соглашения с властями США, признав несоблюдение санкций США в отношении Ирана.
230 истцов-инвесторов утверждали, что мировые соглашения касались лишь небольшой части действий банка при нарушении санкций США в отношении Ирана и что нарушение банка на самом деле было преднамеренным, скрытым и известным высокопоставленным чиновникам. Эти обвинения были отклонены в США.
17 июня Апелляционный суд Великобритании вынес решение, оставив в силе решение Высокого суда об отклонении заявления банка Standard Chartered об отказе в иске в Великобритании, поскольку суд заявил, что доводы истцов
являются обоснованными.
Претензии основаны на разделах 90 и 90A Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года, которые предусматривают компенсацию в случае искажений или упущений в проспектах эмиссии или другой опубликованной информации, касающейся ценных бумаг.
#compliancepractice #cases #sanction #banks
Алишер Усманов подал в суд на немецкое подразделение UBS Group AG из-за сообщений о борьбе с отмыванием денег.
Усманов подал иск во Франкфуртский окружной суд 7 июня, говорится в заявлении его адвокатов в понедельник. В иске утверждается, что отчеты банка, поданные за 2018-2022 годы, ошибочно указывают на потенциально подозрительные.
В рамках расследования прокуратура провела обыски в офисах UBS во Франкфурте и Мюнхене. Позднее франкфуртский суд постановил, что ордера на обыск, связанные с Усмановым, были незаконными.
#AML #sanction #cases #compliancepractice