11553
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇺🇸Менеджер американской транспортно-экспедиторской компании подозревается в незаконном экспорте промышленного оборудования в Россию
11 декабря Минюст США сообщил об аресте Натальи Мазулиной - регионального менеджера транспортно-экспедиторской компании, расположенной в Джамейке (штат Нью-Йорк). Согласно информации ведомства, в период с декабря 2022 г. по декабрь 2024 г. подозреваемая состояла в сговоре с российскими логистическими компаниями и организовывала поставки запрещенной к экспорту в РФ продукции, в том числе промышленного нефтегазового оборудования (точный перечень товаров не уточняется).
С целью сокрытия информации о нарушениях поставки осуществлялись через третьи страны. При этом профильным органам США предоставлялась ложная экспортная документация о направлении поставок. Доказательствами нарушений, помимо прочего, послужила электронная переписка Н. Мазулиной с коллегами, в которой она раскрыла детали финансовых транзакций с российскими партнерами, а также уточнила, что большинство ее клиентов находятся под санкциями США.
В результате Н. Мазулиной было предъявлено обвинение по 12 пунктам, включая:
- сговор с целью экспорта контролируемых товаров в Россию без лицензии;
- сговор с целью отмывания денежных средств;
- контрабанду товаров американского производства;
- предоставление поддельных экспортных документов и др.
🔍В настоящий момент расследование продолжается. Максимально возможное наказание, предусмотренное законодательством США, может составить до 100 лет лишений свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/manager-us-freight-forwarding-company-indicted-circumventing-export-controls
🇨🇦 Вчера Министерство иностранных дел Канады объявило о введении новых санкций в отношении лиц, предположительно причастных к нарушению прав человека в России. Главным образом, под блокирующие ограничения попали сотрудники силовых структур РФ, в том числе ФСИН, ФСБ и Росгвардию. Среди них Кирилл Попов, Юрий Дорошенко, Дмитрий Лайков, Александр Науменко, Анвер Муксимов, Александр Бочаров, Александр Чиленгиров, Сергей Евсюков и Кирилл Шакуров.
🇺🇸 Кроме того, 9 декабря по схожим основаниям Минфин США ввел санкции в отношении физических и юридических лиц из Йемена и Сирии.
- По информации ведомства, Национальный комитет Хути по делам заключенных (HNCPA) в Йемене и его лидер Абдулкадера аль-Муртаду были включены в список блокирующих санкций США в связи с причастностью к серьезным нарушением прав человека. Утверждается, что в одной из тюрем HNCPA заключенные систематически подвергаются пыткам и другим формам жестокого обращения со стороны сотрудников.
- Под блокирующие санкции США попал также гражданин Сирии Фаваз аль-Ахраса за предполагаемое осуществление финансовых операций в пользу Башара аль-Асада (включен в SDN-List в 2011 и 2020 гг.). Утверждается, что Фаваз аль-Ахраса также содействовал систематическому обходу санкций со стороны Б. Асада.
🇺🇸 На прошлой неделе власти США арестовали мужчину за попытку незаконного экспорта в РФ двух американских самолетов
Сергей Нечаев - гражданин США и России. Согласно информации Минюста США, в течение марта 2023 г. обвиняемый участвовал в схеме обхода экспортного контроля США, в ходе которой предпринял попытку незаконно переправить в Россию два самолета американского производства: Cessna 172K 1968 г. выпуска и Cessna 1973 г. выпуска. Общая стоимость самолетов была оценена в 170 тыс. долларов США.
С целью сокрытия информации о пункте назначения воздушных судов, С. Нечаев указывал компании в Армении в качестве конечных получателей самолетов. На самом деле самолеты планировалось реэкспортировать в летные училища, расположенные в России.
В результате С. Нечаеву было предъявлено обвинение по трем пунктам, включая попытку незаконного вывоза подсанкционных товаров, контрабанду и фальсификацию экспортной документации. Ему может грозить до 35 лет лишения свободы. Кроме того, было принято решение о конфискации самолетов.
https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national-arrested-attempting-illegally-export-aircraft-russia-transshipping-through
🇬🇧В начале недели Великобритания ввела санкции в отношении двух российских страховых компаний - "АльфаСтрахование" и Страховой дом ВСК.
По информации Правительства Великобритании, компании были заблокированы по основаниям работы в финансовом секторе России и оказания услуг по страхованию морских судов, причастных к нарушению санкций в отношении РФ.
Кроме того, в список блокирующих санкций были включены 30 танкеров, предположительно осуществляющих транспортировку российской нефти и нефтепродуктов общей стоимостью более более 4,3 млрд долларов. Среди них: морские суда Anatoly Kolodkin, Antarktika, Belgorod, Bratsk, Georgy Maslov, Kemerovo, Kolomna, Krasnoyarsk, Viktor Bakaev и др.
🇷🇺 В качестве ответной меры МИД России вчера ввел санкции в отношении 30 британских граждан. В санкционный список РФ были включены:
- Представители исполнительной власти Великобритании, в том числе министр внутренних дел Ивет Купер, канцлер казначейства Рэйчел Ривз, министр здравоохранения Уэс Стритинг и др.;
- Руководители и сотрудники британских технологических и оборонных предприятий, среди которых члены совета директоров компаний-производителей БПЛА Callen-Lenz и Windracers;
- Журналисты Дэн Вудленд (газета Daily Mail) и Том Болл (газета The Times).
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1983936/
🇺🇳 Иван Тимофеев @sanctionsrisk принял участие в неформальной встрече членов СБ ООН по «формуле Арриа» на тему «Гуманитарные последствия применения односторонних принудительных мер».
В ходе встречи представители государств изложили позиции стран по вопросу о легитимности применения односторонних ограничительных мер, соответствия таких ограничений нормам международного права, а также влияния односторонних санкций на гуманитарную сферу.
В выступлении гендиректор РСМД отметил возникновение «серых» и нелегальных схем вокруг поставок товаров в юрисдикции под санкциями в качестве последствий использования односторонних санкций. Пострадавшей стороной при этом остаются наиболее уязвимые слои населения, зависимые от поставок гуманитарных товаров. Гуманитарные исключения, в свою очередь, не всегда выполняются банками и компаниями-поставщиками из-за «избыточного комплаенса» и страха подвергнуться вторичным санкциям и мерам административного и уголовного преследования.
По словам И.Н. Тимофеева, в обозримой перспективе международному сообществу вряд ли удастся заставить стран-инициаторов отказаться от использования односторонних ограничительных мер. Вместе с тем Россия и другие государства под санкциями развивают механизмы адаптации и противодействия ограничениям. Так, санкции в отношении финансового сектора порождают инициативы в области диверсификации международных финансов и платежей, преодоления монополии доллара США, который зачастую используется в качестве оружия. То же самое наблюдается в области технологий: одним из направлений является импортозамещение в целом ряде отраслей, опора на собственные технологические разработки. В настоящее время многие страны-мишени остаются в уязвимом положении в силу того, что не могут позволить себе эффективные инструменты реализации такой политики. Тем не менее движение в сторону диверсификации финансов и цепочек поставок будет способствовать повышению демократичности мировых финансов и мировой экономики, снизит возможности использования их в качестве оружия, будет способствовать формированию более справедливого многополярного мироустройства.
Подробнее о выступлении и видео - на сайте РСМД
https://russiancouncil.ru/news/ivan-timofeev-prinyal-uchastie-v-neformalnoy-vstreche-chlenov-sb-oon-po-gumanitarnym-posledstviyam-p/
🇺🇸🙌🇨🇳 Почему страны — инициаторы санкций идут на их сокращение? Насколько долгосрочна и устойчива такая отмена? Китаю удалось добиться снятия большинства санкций США. Процесс растянулся более чем на четверть века, а в последние годы Вашингтон вновь наращивает давление на Пекин. Однако пример Китая позволяет пролить свет на мотивы смягчения санкций или их отмены, которыми США руководствовались и, возможно, могут руководствоваться в будущем. Можно выделить три таких мотива.
Первый — снижение санкций для сближения со страной-мишенью в интересах разрушения коалиций с ее участием или сдерживания более значимого соперника.
Второй — получение экономических преимуществ при благоприятных политических возможностях.
Третье — попытка «социализации» страны-мишени, ее интеграции в систему двусторонних и многосторонних отношений с целью создать экономический фундамент для политического диалога.
Сегодня США пока избегают избыточной эскалации санкций. В отношении телекоммуникационных компаний и фирм, специализирующихся на продукции двойного назначения, действует экспортный контроль, но практически не используются блокирующие санкции. За сотрудничество с Россией под вторичные санкции попало более сотни компаний, но среди них нет ни одной сколько-нибудь крупной и системообразующей для отрасли. В обозримой перспективе давление санкций США на КНР будет нарастать. Но быстрое усиление санкций маловероятно. Китай — слишком крупная экономика. Его ковровая бомбардировка санкциями нанесет значительный ущерб самим США. Созданный Китаем запас прочности теперь играет на руку Пекину.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для @valdaiclub рассматривает в исторической перспективе мотивы США при снятии санкций с КНР.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/otmena-sanktsiy-kitayskiy-variant/
🇺🇸 В январе этого года мы писали об аресте Ильи Кана, гражданина РФ, США и Израиля.
7 ноября Минюст США опубликовал информацию о том, что Илья Кан, владелец компаний Senesys Incorporated и Sensor Design Association, признал свою вину в нарушении экспортного контроля США посредством поставок в Россию товаров двойного назначения.
Как выяснилось в ходе расследования, И. Кан в течение 10 лет организовывал поставки полупроводников и иных технологий для российской компании АО НПЦ "ЭЛВИС". В марте 2022 г. "ЭЛВИС" попала под блокирующие санкции США, однако поставки не прекратились. Уже в мае 2022 г. И. Кан способствовал экспорту в Россию новой партии электроники через посредническую организацию, расположенную в Гонконге.
Всего в период с 2012 г. по 2022 г. обвиняемый получил от российской компании (и связанных с ней организаций) более 50 млн долларов. Из указанных средств около 5 млн долларов были сокрыты от Налогового управления США (IRS).
В настоящий момент расследование продолжается. И. Кан согласился выплатить штраф в размере 4,9 млн долларов, а также 1,9 млн долларов в качестве компенсации IRS. Обвиняемому по прежнему грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение закона "О реформе экспортного контроля" (ECRA).
https://www.justice.gov/opa/pr/businessman-pleads-guilty-export-and-tax-charges-connection-shipments-sensitive-technology
🇪🇺 В рамках 14-го пакета санкций Евросоюза Регламент 833/2014 был дополнен положением 5s, вводящим ограничения на прием заявок на регистрацию в ЕС некоторых прав интеллектуальной собственности российских граждан и компаний. На прошлой неделе Еврокомиссия обновила список часто задаваемых вопросов, связанных с упомянутым положением.
▫️Уточняется, что профильным организациям ЕС (в т.ч. Ведомству по интеллектуальной собственности ЕС (EUIPO) и Ведомствами по интеллектуальной собственности государств-членов ЕС (NIPO)) предписывается не принимать новые заявки на регистрацию ПИС от российских физических и юридических лиц;
▫️Положения Ст.5s не распространяются на физических лиц, имеющих российское гражданство совместно с гражданством любого государства-члена ЕС, ЕЭП или Швейцарии;
▫️Ограничения распространяются на следующие виды ПИС:
- Новые заявки на патенты, включая заявки на национальные, европейские патенты, заявки по Договору о патентной кооперации, пр.
- Новые заявки на товарные знаки
- Новые заявки на выдачу патента на промышленный образец
- Новые заявки на регистрацию географических указаний
▫️Законодательство ЕС не запрещает лицам, подпадающим под ограничения Ст. 5s, использовать собственные знаки, логотипы, дизайн, инновации и пр. при понимании, что данные обозначения не будут пользоваться защитой интеллектуальной собственности и могут быть свободно использованы компаниями и частными лицами ЕС;
▫️Профильные ведомства (EUIPO, NIPO) вправе прекратить обработку заявок на регистрацию ПИС даже в том случае, если они были поданы до вступления в силу соответствующих ограничений (25 июня 2024 г.). Вместе с тем новые ограничения не влияют на сохранение и возобновление ПИС, зарегистрированных до вступления в силу положений.
https://finance.ec.europa.eu/document/download/66e8fd7d-8057-4b9b-96c2-5e54bf573cd1_en?filename=faqs-sanctions-russia-consolidated_en.pdf
⚡️Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает на заключительный в 2024 году поток 🎓 программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс", который стартует уже в этом месяце!
За 6 недель на широком наборе кейсов преподаватели-эксперты расскажут об актуальных рисках для российских и зарубежных компаний в контексте изменяющейся и постоянно усложняющейся регуляторной среды, а также научат ключевым способам контроля санкционного риска со стороны бизнеса через анализ современных правовых механизмов, нормативно-правой базы и правоприменительной практики!
Программа курса и другие подробности про ссылке
Преимущества обучения:
- ТОПовый состав преподавателей-практиков
- комфортный онлайн-формат занятий по вечерам 2 раза в неделю
- документ государственного образца (удостоверение) НИУ ВШЭ о повышении квалификации
💰Стоимость 84 000 ₽, старт потока 🗓 12 ноября - успейте подать заявку и получить уникальные знания напрямую от экспертов сферы, пройдя обучение до конца года!
✅ оставить заявку
14 ноября (чт) пройдет конференция: «Экспортный контроль, контрсанкционные меры и ВЭД в 2024 году».
К участию приглашаются руководители юридических департаментов, комплаенс и ВЭД-специалисты компаний, осуществляющих экспорт товаров и технологий.
Представители юридического консалтинга, крупнейших корпораций и регулятора обсудят вопросы экспортного контроля и внешнеэкономической деятельности в отношении технологий и программного обеспечения, а также поделятся опытом выстраивания функции контрсанкционного комплаенса:
➡️1 Сессия «Экспортный контроль и контрсанкционные ограничения в России вектор перемен. Особенности экспорта технологий и IT продуктов»
➡️2 Сессия «Выстраивание контрсанкционного и ВЭД-комплаенса в компании»
Организатор конференции - юридическая фирма VERBA LEGAL.
Начало: 10:30
Место проведения: FOUR SEASONS, Охотный ряд, 2
Программа и регистрация по ссылке.
(Количество мест ограничено)
⚡️29 ноября стартует курс ДПО «Санкционная политика в современном мире»
Курс реализуется факультетом мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ. Программа предполагает освоение теоретического и практического блока занятий в форматах интенсив-лекций ведущих экспертов в области санкций и ивент-анализа наиболее значимых санкционных кейсов. В результате у слушателей сформируется всестороннее представление о феномене санкций, их эффектах и механизмах в условиях современных международных отношений.
Программа предназначена для:
- Руководителей и топ-менеджеров российских корпораций, владельцев среднего и малого бизнеса, работающих с иностранными контрагентами;
- Специалистов по международным отношениям и политическим процессам;
- Директоров и сотрудников дочерних предприятий зарубежных фирм в России;
- Сотрудников департаментов по связям с правительственными структурами, комплаенсу и риск-менеджменту.
В результате обучения слушатели программы «Санкционная политика в современном мире» будут:
• Знать ключевые теоретические подходы к пониманию санкций; их институциональные, идеологические, экономические и политические аспекты в контексте реализации внешней политики.
• Уметь проводить комплексный анализ санкций различных стран и международных организаций; проводить комплексный анализ ключевых рисков и эффектов антироссийских санкций и введенных контрсанкций в их политическом и экономическом измерениях.
• Владеть основной терминологией в области санкционной политики, внешней политики, международных отношений; современным методологическим инструментарием анализа санкций, оценки рисков и эффектов с ней связанных.
Программа проводится онлайн.
По окончании курса и успешного прохождения итогового тестирования слушатели получают удостоверения о повышении квалификации установленного НИУ ВШЭ образца.
С подробной информацией можно ознакомиться по ссылке: 🔗https://www.hse.ru/edu/dpo/568491413
Мы уже привыкли, что США вводят санкции к праздничным датам. Но тут в традиции задался какой-то сбой. День народного единства еще через неделю. Годовщина Октябрьской революции - и того дальше. Может по старому стилю? Тоже нет. И даже в Хеллоуин не вписались. Хотя маска директора OFAC прекрасно подошла бы для "праздника". Нужно запустить в продажу. 🧟♀️
Теперь к делу.Очередная волна финансовых санкций США в отношении российских физических и юридических лиц, а также вторичные санкции против партнеров российских компаний за рубежом. Предварительные наблюдения:
1. Сохраняется алгоритм массовых блокировок, то есть включение в одну волну нескольких сот компаний;
2. Среди российский лиц уже привычно выделяются предприятия ОПК, производители оборудования, частные и государственные компании в области высоких технологий. Они и раньше были в зоне риска;
3. Университеты ранее попадали под блокирующие санкции США. В их число теперь вошел и МАИ;
4. Значимый акцент на вторичных санкциях и блокировании компаний, составляющих схемы обхода экспортного контроля США и их союзников;
5. Распределение компаний под вторичными санкциями в целом соответствует двухлетнему тренду. Лидируют китайские фирмы, компании из ОАЭ, Турции. Более подробную статистику дадим позже;
6. Под вторичные санкции пока не попадают зарубежные финансовые институты, то есть механизм EO 14114 пока не используется. Видимо, США считают, что добились психологического результата, заставив банки в третьих странах проявлять избыточный комплаенс. Риски здесь сохраняются как для банков, так и для экспортеров-импортеров, испытывающих сложности с платежами;
7. Вторичные санкции, судя по всему, не останавливают возникновение новых схем обхода ограничительных мер. На смену заблокированным компаниям, приходят новые. Как обычно, среди них не видим крупных и известных фирм.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700
🇬🇧Вчера Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении шести российских граждан и компаний, среди которых:
- Специализирующееся на предоставлении услуг (рекламных, организационных, аналитических, пр.) по реализации социально-политических проектов "Агентство социального проектирования" ("АСП");
- Специализирующаяся на разработке компьютерного программного обеспечения компания "ГК Структура";
- Всероссийский межведомственный центр компетенций в сфере интернет-коммуникаций АНО "Диалог".
- Основатель ООО "Агентство социального проектирования" ("АСП") и руководитель ГК "Структура" - Илья Гамбашидзе;
- Директор ООО "АСП" и совладелец ГК "Структура" - Николай Тупикин;
- Руководитель проектов "АСП" - Андрей Перла.
Согласно информации ведомства, попавшие под санкции лица причастны к распространению в СМИ ложной информации, поддельных документов и пр. Утверждается, что с этой целью ООО "АСП" создала более 120 поддельных британских правительственных сайтов. Кроме того, компания предположительно "пыталась спровоцировать протесты в некоторых европейских странах".
В отношении указанных выше лиц ранее уже были введены блокирующие санкции со стороны США и ЕС.
https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-putins-interference-actors
🇨🇳В конце прошлого месяца Государственный совет КНР опубликовал изменения к правилам реализации мер в области экспортного контроля товаров и технологий двойного назначения. Среди них:
- Вводится требование о получении лицензии от Министерства коммерции КНР для осуществления поставок соответствующих товаров в третьи страны. Срок действия специальной лицензии - 1 год, общей - 3 года;
- Профильные ведомства, в том числе Главное таможенное управление, наделяются правом проверки конечного получателя продукции (в том числе их "уровня риска");
- Запрещается изменять информацию о конечном получателе или передавать товары третьей стороне без согласия профильного ведомства;
- Законодательство в области экспортного контроля распространяется не только на поставщиков из КНР, но и на лиц из третьих стран, осуществляющих поставку товаров и технологий двойного назначения китайского производства;
- Запрещается предоставлять услуги, включая агентирование, фрахтование, таможенное декларирование и др., связанные с незаконным экспортом подсанкционной продукции двойного назначения;
- Предусматривается уголовное и административное преследование за нарушение правил экспортного контроля, в том числе за (1) поставки товаров и технологий двойного назначения без получения лицензии; (2) нарушение требований и условий лицензии (срока действия, условий и др.); (3) поставки запрещенной к экспорту продукции двойного назначения и пр.;
- Максимально возможное административное наказание может составить (1) от 500 тыс. до 3 млн юаней в отношении осуществляющего незаконный экспорт лица; (2) от 100 до 500 тыс. юаней в отношении лица, предоставляющего услуги в пользу незаконного экспорта.
Новые торговые меры вступят в силу 1 декабря с.г.
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202410/content_6981400.htm
🇪🇺8 октября Совет ЕС утвердил новый режим санкций в отношении России. Новый механизм позволяет вводить блокирующие ограничения в отношении лиц, которые "подрывают основополагающие ценности, безопасность, независимость и целостность ЕС и его государств-членов, а также международных организаций и третьих стран".
В качестве «дестабилизирующих» будут рассматриваться следующие действия:
- Подрыв избирательных процессов и функционирования демократических институтов;
- Пропаганда и манипулирование в СМИ (Foreign Information Manipulation and Interference, FIMI);
- Угрозы и саботаж экономической деятельности, услуг и критической инфраструктуры, которые представляют общественную важность;
- Киберпреступления;
- Инструментализация мигрантов (их использование с целью дестабилизации).
Предполагаются некоторые исключения по гуманитарным соображениям.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/10/08/russia-eu-sets-up-new-framework-for-restrictive-measures-against-those-responsible-for-destabilising-activities-against-the-eu-and-its-member-states/
⚡️31 января 2025 года состоится Экспертный семинар Московской ТПП «Использование цифровых валют в ВЭД: налогообложение и комплаенс»
Среди ключевых тем семинара:
- Оформление договорных отношений с применением альтернативных способов трансграничных расчётов
- Бухгалтерский учёт операций с неденежными средствами платежа
- Взаимодействие с регуляторами при использовании альтернативных способов трансграничных расчётов
- Санкционные и регуляторные риски при внешнеторговых расчетах в цифровых валютах
- Практика использования цифровых валют в расчётах по сделкам ВЭД
Дата и время: 31 января в 13:00
Формат проведения: очный (в большом зале МТПП) / возможно онлайн-участие.
Подробная информация по ссылке: 🔗 https://events.check-in.ru/events/420231f7-42ce-4000-8bc6-f7c4d7df704a
🇮🇳 Вторичные санкции и уголовное преследование индийских лиц со стороны властей США
Вплоть до недавнего времени вторичные санкции в отношении индийских компаний были редкостью. Еще в первом полугодии всего четыре индийских фирмы были заблокированы по основаниям исполнительного указа 14024. Во втором полугодии произошел резкий скачок. В SDN было добавлено 21 индийское лицо. Почти все - за поставки в Россию товаров двойного назначения высокого приоритета.
Другой особенностью было отсутствие индийских граждан в уголовных делах в связи с обходом санкций США. И вот первое или одно из первых таких дел. В Майами 17 октября арестован гражданин Индии. 21 ноября ему предъявили обвинения в поставках авиационных деталей в Россию в обход экспортного контроля США. Возможно, что его работа связана с одной из компаний, попавших под вторичные санкции. Но это требует проверки.
На данных РСМД по вторичным санкциям США показываем динамику таких ограничений в отношении индийских компаний.
🎙 Иван Тимофеев @sanctionsrisk в программе «Умные парни» радио @radiogovoritmsk
Темы выпуска:
— Реакция США на удары России по инфраструктурным объектам Украины
— Сценарии развития конфликта
— О возможном применении ТЯО
— Роль фактора памяти о войне в поведении элит на Западе
— Риски прямого вовлечения НАТО в конфликт
— Новые антироссийские санкции США
— Перспективы дедолларизации
— Влияние вторичных санкций на бизнес-процессы
— О трансформации мирового порядка
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/comments/ukraina-proigryvaet-v-lyubom-sluchae/
⚡️ Подборка каналов по тематике санкций и санкционного комплаенса, а также по вопросам международного публичного и частного права.
/channel/addlist/1UGzDunBpaQ4OTNi
🚀💰На фоне обмена ракетными ударами и тестирования красных линий в военной сфере идет дальнейшая эскалация на финансовом фронте. США ввели очередные блокирующие санкции. На первый взгляд, такие санкции давно стали рутиной. Они вводятся приблизительно раз в месяц-полтора-два. Но вчерашняя волна несколько выбивается из фона последних месяцев. Ее особенность - возвращение к масштабным санкциям против российского финансового сектора.
Российские финансовые институты уже давно являются ключевой мишенью для санкций. Секторальные ограничения в отношении крупных банков действовали с 2014 г. Им нельзя было предоставлять долгосрочное финансирование. А после начала СВО на финсектор началась настоящее наступление. Политический смысл в том, чтобы максимально парализовать возможности финансовых транзакций на внешнем контуре, тем самым нанося ущерб всей экономике, связанной с экспортом и импортом. Практически все российские системообразующие банки уже давно заблокированы США. Под санкции попадали и банки второго и третьего эшелонов.
21 ноября США предприняли попытку закрыть оставшуюся финансовую форточку. В список заблокированных лиц включен Газпромбанк и более 50 иных российских банков, которые за рубежом не считались мейджорами.
В практическом плане новые санкции не вызовут больших изменений. По крайней мере, в краткосрочном плане. Финансовая система давно живет в режиме западной блокады. Попадание остающихся банков под санкции было лишь вопросом времени. Все это прекрасно понимали и к такому сценарию давно готовились.
Не менее, а возможно и более важным является предупреждение Минфина США о работе с российской Системой передачи финансовых сообщений (СПФС). В соответствии с указом Дж. Байдена 14024 от 15.04.2021 и последующих определений Минфина США, сам факт работы в российском финансовом секторе является основанием для применения блокирующих санкций к любым лицам, в том числе зарубежным. Иными словами, использование российской СПФС зарубежным банком может стать основанием для блокирующих санкций против этого банка. То есть основанием для вторичных санкций. Понятно, что не все банки будут блокироваться автоматически. Это скорее сигнал или угроза банкам - будете работать с СПФС, окажетесь под блокирующими санкциями. Практика похожих инструментов, которые применялись в декабре 2023 и июне 2024 г. показывает, что банки боятся таких угроз. В том числе банки в дружественных странах.
Наконец, американцы блокируют сотрудников дочек ВТБ и Сбера в Шанхае и Дели, показывая, что будут препятствовать созданию финансовых мостов с дружественными России странами.
В отличие от минувших ракетных ударов новые санкций трудно назвать каким-то разрывом шаблона или прорывом красных линий. Здесь линии пересекаются рутинно, буднично и уже в течение длительного времени. Что не снижает уровня исходящей от них угрозы.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725
🇪🇺 Европейский союз вчера расширил санкции в отношении Ирана за предполагаемую поддержку российского оборонного сектора и военных действий на Украине
Среди новых ограничений:
- Запрет на экспорт, передачу, поставку или продажу из стран ЕС в Иран компонентов, используемых при разработке и производстве ракет и беспилотных летательных аппаратов
- Запрет на осуществление любых финансовых операций с портами и шлюзами, которые принадлежат, управляются или контролируются заблокированными физическими лицами и компаниями Ирана, или используются для передачи иранских БПЛА или ракет, а также связанных с ними технологий и компонентов в Россию.
В соответствии с последним пунктом в санкционный список ЕС были включены иранские порты Амирабад и Энзели. Любые транзакции с участием указанных портов теперь запрещены.
По аналогичным основаниям ЕС ввел блокирующие санкции в отношении лиц из Ирана и России, в том числе:
- Иранской судоходной компании IRISL и ее директора Мохаммада Реза Хиабани
- Трех российских судоходных и экспедиторских компаний ООО "МГ-Флот", ООО ДФ "ВТС-Брокер" и ООО «Арапакс», предположительно причастных к перевозке оружия и боеприпасов иранского производства в Россию
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/11/18/iran-eu-widens-restrictive-measures-in-view-of-iran-support-of-the-russian-war-of-aggression-against-ukraine-and-lists-one-individual-and-four-entities/
🇳🇱 В прошлом месяце Окружной суд Роттердама вынес обвинение голландскому предпринимательству российского происхождения за предполагаемые поставки в Россию компьютерного оборудования и электронных компонентов.
Согласно судебным документам, в период с февраля 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемый (его имя не уточняется) от лица принадлежащей ему компании экспортировал в Россию 10 партий подсанкционной продукции, включая:
- Товары и технологии двойного назначения (в т.ч., системы хранения данных различного типа);
- Товары и технологии, "способствующие развитию военного и технологического потенциала РФ" (в т.ч., высокопроизводительные серверы);
- "Товары роскоши" (в т.ч., корпуса для жестких дисков, твердотельные накопителя, пр.).
В качестве конечных получателей продукции обозначались организации, зарегистрированные в Казахстане, Узбекистане и Кыргызстане. В действительности, как предполагается, данные компании использовались в качестве посредников для дальнейшего реэкспорта товаров в Россию. Совокупная стоимость поставок составила более 1,9 млн евро. Доказательствами вины, помимо прочего, послужила электронная переписка обвиняемого с контрагентами и российскими партнерами.
В ходе расследования предпринимателю было также предъявлено обвинение в подготовке поддельных документов.
Таким образом, обвиняемый действовал в нарушение Закона "Об экономических преступлениях", Закона "О санкциях" 1977 г. Нидерландов и Регламента Совета ЕС 833/2014.
17 октября Суд приговорил обвиняемого к 450 суткам лишения свободы. Суд Роттердама также назначил нарушителю 240 часов общественных работ и обязал его выплатить компенсацию в размере незаконно полученной прибыли.
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11106
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11107
🇺🇸В начале недели Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении двух руководителей американской логистической компании Eleview International Inc. (Eleview) - Олега Наяндина и Виталия Борисенко - за поставки товаров и технологий американского происхождения в РФ.
Согласно информации ведомства, в период с марта 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемые от лица компании закупали у американских производителей товары и технологии на общую сумму более 6,5 млн долларов для последующего реэкспорта в Россию через Турцию, Финляндию и Казахстан. Сообщается, что соучастники создали сайт, позволяющий российским лицам напрямую заказывать продукцию из США. При этом американским дистрибьюторам предоставлялась ложная информация о направлении экспорта.
В рамках одной из схем О. Наяндин и В. Борисенко экспортировали телекоммуникационное оборудование на сумму около 1,48 млн долларов в Турцию. По мнению властей США, на самом деле продукция поставлялась российской компании, которая сотрудничает с государственными спецслужбами.
Во втором случае сообщники предположительно поставляли электронное оборудование для БПЛА на сумму 3,45 млн долларов через Финляндию. Утверждается, что для осуществления последующего реэкспорта в РФ на товаре указывался номер отслеживания Почты России.
Наконец, еще одна схема нарушения представляла собой экспорт продукции двойного назначения через Казахстан. Общая стоимость таких товаров составила более 1,47 млн долларов.
В. Борисенко и О. Наяндину предъявлены обвинения за нарушение Закона «О реформе экспортного контроля» (ECRA). Теперь им может грозить до 20 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/virginia-company-and-two-senior-executives-charged-illegally-exporting-millions-dollars-us
🇬🇧 Сегодня Великобритания ввела санкции в отношении ряда российских и иностранных физических лиц и компаний, предположительно причастных к поддержке оборонного сектора РФ. Под блокирующие ограничения попали 16 человек и 31 компания из России, КНР, Турции и других стран. Среди них, в частности:
- Факторинговая компания ООО «Зенит финанс»
- Специализирующаяся на оказании инженерных консультационных услуг АК «Микротех»
- АО «Управление перспективных технологий» и генеральный директор компании Алексей Стрельченко
- Специализирующиеся на поставках промышленного оборудовании ООО "Далкос" (совместно с ее учредителями Константином Калиновым и Александром Пушковым) и ООО "Технология развития открытых систем"
- Поставщик электронных компонентов ООО «Элесар-Групп»
- Конструкторское бюро АО "Навис"
- Поставщик передовых технологий и металлорежущего оборудования ООО «Униматик
- Поставщик телекоммуникационного оборудования ООО "Шпиннер Технолоджи" и генеральный менеджер компании Денис Тропин
- Специализирующаяся на продаже материалов для литейной промышленности ООО «Вектор»
Под вторичные санкции Британии попали ряд иностранных компаний за предположительную поставку в Россию микроэлектроники, комплектующих для беспилотников, станки и иное оборудование двойного назначения. В их числе:
Расположенные в КНР 🇨🇳:
- Компании-поставщики электронных компонентов Ace Era, Chengdu Jingxin Technology
- Производитель беспилотных летательных аппаратов Autel Robotics
- Производители промышленного оборудования Dongguan Senjie Intelligent Equipment, Hairun Power Technology
Зарегистрированные в Казахстане 🇰🇿:
- Энергетическая компания CPS Energy LLP
- Производитель станочного и промышленного оборудования Kazstanex
- Торговая компания ТОО «Рабадизая»
- Производитель автозапчастей для грузовых и легковых автомобилей ТОО "ЗапчастьТрейд"
- Турецкий 🇹🇷 производитель металлообрабатывающего оборудования и станков By İnovasyon Teknoloji Sanayi Ve Ticaret Limited Şirketi
- Зарегистрированный в Узбекистане 🇺🇿 поставщик станочного оборудования Uzstanex
- Эстонская 🇪🇪 компания-поставщик деталей для самолетов Virmavia OÜ и владелец компании Наталия Хиревич
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/672c6d07abb279b2de1e8cc0/Notice_Russia_071124.pdf
🇩🇪В конце прошлого месяца Главное управление таможенной службы ФРГ объявило об аресте гражданина РФ за предполагаемые поставки в Россию оборудования для морского транспорта.
Согласно материалам дела, обвиняемый от имени принадлежащей ему, зарегистрированной в ФРГ, компании закупал у немецких производителей технику и технологии, включая спутниковые антенны и гидролокаторы, для дальнейшего реэкспорта в Россию. Тем самым был нарушен Регламент 833/2014 и Закон о внешней торговле и платежах Германии (Foreign trade and Payments Act, AWG).
Как сообщается, правоохранительные органы ФРГ провели обыски в шести объектах недвижимости, в результате которых были изъяты улики, доказывающие причастность подозреваемого к нарушениям. В настоящее время расследование по делу продолжается.
Ранее было также инициировано расследование в отношении владельца немецкого автосалона (его имя не уточняется) за поставки в РФ дорогостоящих автомобилей общей стоимостью более 10 миллионов евро. В ходе обысков у обвиняемого были конфискованы восемь автомобилей на общую сумму около 1,5 млн евро и дорогостоящие наручные часы, а также арестованы банковские счета на сумму более 1 млн евро.
https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/y63_embargoverstoss_zfae.html
https://www.mainwelle.de/verstoss-gegen-russland-sanktionen-mann-verhaftet-1083092/
🇺🇸В продолжение о блокирующих санкциях Минфина США от 30 октября. В общей сложности под ограничения попали 32 физических и 243 юридических лиц из России, Индии, КНР, Швейцарии, Турции и пр. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом №14024. Среди них:
▪️Российские компании, ведущие деятельность в сфере ВПК, а также организации, содействующие обходу американских ограничений:
- Специализирующаяся на разработке и производстве электронных компонентов военного назначения ООО "АТРИ";
- Координирующая деятельность учёных при проведении комплексных исследований и разработок по созданию технологий и оборудования военного назначения "Российская академия ракетных и артиллерийских наук" (РАРАН);
- Разработчик и производитель полупроводниковых изделий, включая дискретные транзисторы и микроконтроллеры, - АО "НПО Ангстрем";
- Входящие в структуру госкорпорации "Росатом" компании "Росатом цифровые решения", "Цифровые платформы и решения умного города", "Росатом микроэлектроника";
- Завод по производству электротранспорта в пользу ВПК ООО «Делион» и др.
▪️Зарубежные компании, попавшие под вторичные санкции по российским основаниям:
🇹🇷Зарегистрированные в Турции компании:
- Предположительно осуществляющая поставки оборудования для радиоэлектронной борьбы в Россию компания Mirex Havacilik ve Savunma Sanayi Ticaret Anonim Serketi (Mirex);
- Международная компания Sanlitun Yatirim Dis Ticaret Limited (Sanlitun) за осуществление поставок электронных компонентов американского происхождения в РФ;
- Логистическая организация SLD Lojistik Ic ve Dis Ticaret Limited Sirketi (SLD Lojistik) за транспортировку нитроцеллюлозы российским компаниям ВПК;
- Транспортная компания Modulsan Makina Kesici Takim ve Disli Sanayi Ticaret Limited Sirketi (Modulsan) за поставки оборудования для изготовления металлорежущего инструмента и др.
🇨🇳Расположенные в КНР организации:
- Осуществляющая экспорт товаров и технологий двойного назначения, в том числе интегральных схем, танталовых и керамических конденсаторов, в РФ компания 3K Group Limited (3K Group);
- Предприятия Maxtronic Global Limited (Maxtronic) и Avtex Semiconductor Limited (Avtex) за поставки микроэлектроники для производства вооружений в РФ;
- Компания Megachips Limited, предположительно осуществляющая поставки в пользу заблокированной в мае 2023 г. российской компании ООО "Квазар" и пр.
🇮🇳Компании из Индии:
- Организация Abhar Technologies and Services Private Limited (Abhar), предположительно поставляющая технологии двойного назначения (в т.ч. интегральные схемы) в пользу заблокированной в декабре 2023 г. российской компании "Приус Электроникс";
- Предприятие Pointer Electronics за поставки электроники (включая интегральные схемы и многослойные керамические конденсаторы) в РФ;
- Компания Lokesh Machines Limited (Lokesh) за поставки итальянских станков с ЧПУ в пользу включенного в SDN-List Д.В. Алиханова и его компании Newton-ITM и др.
- Расположенная в Таиланде 🇹🇭 компания Bentozer Company Limited (Bentozer) за экспорт более 100 партий интегральных схем и запоминающих устройств в РФ;
- Сербская 🇷🇸 компания Ventrade DOO за экспорт военных радиостанций в Россию и пр.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700#annex1
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241030
🇷🇺Вчера МИД РФ объявил о введении ответных санкций в отношении 131 гражданина 🇦🇺Австралии. Главным образом, под ограничения попали руководители компаний ВПК, журналисты и общественные деятели. Среди них:
- Уорент-офицеры военно-морских и военно-воздушных сил: Ральф Клифтон, Фиона Грэсби, Эндрю Бертонсин, Дэб Баттерворс;
- Руководители оборонной компании Electro Optic Systems: Дэвид Блэк, Джефф Браун, Иэн Кук, Клайв Кателл, Джеймс Беннетт, Бен Грин и др.;
- Председатель правления оборонного предприятия Kord Defence - Уве Боттчер;
- Сотрудники университетов: Майкл Юинг, Антон Богданович, Рэйчел Хаксли, Лиз Джонсон, Меган Келли и пр.;
- Сотрудники телевизионной и радиовещательной компании "Эй-Би-Си": Эндрю Грин, Люсия Стайн и Джереми Фернандес;
- Комиссары по делам исправительных учреждений: Пол Стюарт, Ларисса Стронг.
Тогда же были введены ограничительные меры в отношении девяти физических лиц из 🇳🇿Новой Зеландии. В их число входят сотрудники Министерства обороны и вооруженных сил страны, среди которых:
- Первый заместитель министра обороны - Брук Баррингтон;
- Командующий военно-морскими силами - Эндрю Браун;
- Начальник кадровой службы вооруженных сил - Джасинда Фаннелл;
- Оперативный командующий военно-воздушными силами - Энди Скотт;
- Заместители министра обороны: Ричард Шмидт, Энтон Янгмен, Мэл Чайлдзи и Сара Минсон.
🇬🇧На прошлой неделе OFSI выпустило новую генеральную лицензию, (1) разрешающую предоставление юридических услуг заблокированным лицам из России и Белоруссии; (2) заменяющую лицензию INT/2024/4671884 (действовала до 28 октября с.г.).
Теперь обновленная лицензия содержит:
- Расширенное понятие «юридической фирмы», которое обозначает лицо, предоставляющее консультации по юридическим услугам заблокированному лицу. Кроме того, к определению также относятся юрисконсульты, которые являются сотрудниками заблокированного лица или предоставляют ему услуги;
- Разрешение производителю осуществлять платеж по юридическим услугам на банковский счет заблокированного лица за пределами Великобритании;
- Определение находящегося за пределами Великобритании банковского счета, которое обозначает находящийся в Канаде, США, государстве-члене ЕС или Европейской ассоциации свободной торговли банковский счет;
- Предельную сумму вознаграждения, которое может быть выплачено юристам, в размере 2 млн фунтов стерлингов (ранее - 500 тыс. фунтов стерлингов);
- Предельную сумму расходов (включая НДС), связанных с предоставлением юридических услуг по условиям лицензии, в размере 200 тыс. фунтов стерлингов или 10% от суммы вознаграждения.
Новая лицензия вступает в силу 29 октября с.г. и действует до 28 апреля 2025 г.
https://links-2.govdelivery.com/CL0/https:%2F%2Fassets.publishing.service.gov.uk%2Fmedia%2F671bab4cfc28a840abc6d2a7%2FINT.2024.5334756_GL.pdf/1/01010192c4377da6-7701a205-ba25-4280-9437-43ee7326d840-000000/J1T5K0kXNsdYJjN3VkVfkuIc9XvefbDYmXDJI9sYlIo=376
🇫🇮На прошлой неделе Таможенная служба Финляндии сообщила о проведении расследования в отношении финской компании (ее название не уточняется) по делу о незаконных поставках электроники в Россию.
По данным следствия, в период с марта по декабрь 2022 г. компания закупала в американских интернет-магазинах электронику, включая процессоры, смартфоны, компьютеры, дроны и эхолоты, для последующего реэкспорта в Россию. Общая сумма поставок составила более 700 тыс. евро. Тем самым финская организация действовала в нарушение Регламента 833/2014. Ранее в качестве подозреваемых были допрошены семь сотрудников компании.
Вместе с тем по информации финской таможни в настоящий момент одновременно проводится более 800 расследований по основаниям обхода санкционных ограничений ЕС. В более чем 90 случаев речь идет о серьезных правонарушениях с рядом отягчающих обстоятельств.
https://tulli.fi/en/-/finnish-customs-has-uncovered-an-aggravated-regulation-offence-electronics-purchased-from-international-online-stores-are-suspected-of-having-been-exported-to-russia-via-intermediate-storage
🇪🇺⛓️💥🇷🇺 С февраля 2022 г. по июль 2024 г. под блокирующие финансовые санкции ЕС попали порядка 1500 физических и около 350 юридических лиц России. Для сравнения: за предшествующий период (2014–2021) по аналогичным основаниям блокирующие ограничения были введены в отношении 203 российских граждан и 51 компании. Однако помимо количественного увеличения объема санкционных ограничений ЕС, можно констатировать заметные качественные изменения в подходе Евросоюза к реализации политики санкций в отношении России.
В чем состоят ключевые изменения подхода ЕС к реализации политики санкций в отношении России после февраля 2022 г.? Ответу на этот вопрос посвящено исследование Ивана Тимофеева и Полины Чуприяновой @sanctionsrisk, результаты которого опубликованы в журнале «Современная мировая экономика».
После февраля 2022 г. подход ЕС к реализации политики санкций в отношении России в значительной степени трансформировался. Принципиальные сдвиги в политике санкций при этом отражали более широкие изменения в подходе Европейского союза к отношениям экономической взаимозависимости с Россией. Складывающиеся с начала 2000-х гг. отношения взаимозависимости способствовали тому, что политические противоречия между сторонами, включая украинский вопрос, не оказывали фундаментального влияния на объемы экономического сотрудничества. Одним из следствий данной логики стало то, что в 2014–2021 гг. применяемые Европейским союзом санкционные ограничения носили характер политического сигнала и не использовались с целью нанесения значимого ущерба ключевым секторам российской экономики.
Заметные сдвиги при этом произошли в позиции Европейского союза по вопросу обеспечения эффективности режима санкций в отношении РФ. Во-первых, отказ от использования вторичных санкций и критика их применения со стороны США сменились на разработку собственных правовых механизмов введения таких ограничений и начало их активного применения против российских и зарубежных лиц. Во-вторых, значительно увеличились частота, география и масштабы мер административного и уголовного преследования нарушителей санкций против РФ, до начала СВО характеризовавшиеся крайней умеренностью и несогласованностью действий стран — членов ЕС.
Дальнейшие исследования по направлению могут предусматривать интерпретацию данных изменений с точки зрения теорий международных отношений. Предварительные параметры такой интерпретации включают в себя переход от неолиберальной трактовки взаимозависимости, характеризовавшей отношения России и ЕС на протяжении 2000-х гг., к неореалистской теории международных отношений, категории которой позволяют объяснить использование взаимозависимости в терминах соперничества и конкуренции, а не в терминах сотрудничества и взаимной выгоды. Отход от неолиберальной парадигмы может объясняться ее неприменимостью для описания сложившихся после 2022 г. отношений РФ и ЕС, определяющихся логикой противостояния.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/politika-sanktsiy-es-v-otnoshenii-rossii-posle-fevralya-2022-g-napravleniya-izmeneniy/