11553
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов, связанных с ограничениями на предоставление российским юридическим лицам услуг (включая услуги по бухгалтерскому учету, аудиту, юридические консультационные услуги и пр.).
Ключевые моменты:
- Ограничения на предоставление услуг российским юридическим лицам в том числе включают в себя запрет на предоставление услуг (1) материнским компаниям, расположенным в России со стороны созданных в ЕС дочерних организаций; (2) филиалам российских компаний, расположенных за рубежом;
- Вышеупомянутые ограничения не запрещают предоставление услуг компаниям, расположенным за рубежом и зарегистрированным в соответствии с нероссийским законодательством даже в том случае, если они являются дочерними компаниями российских организаций или принадлежат российским физическим лицам. Данное исключение действует при условии, что услуги будут предоставлены не в интересах учрежденной в РФ материнской компании;
- У граждан ЕС сохраняется возможность работать в качестве сотрудников российских компаний, если эта деятельность не связана с предоставлением услуг, запрещенных в соответствии со Ст.5(n) 833/2014;
- Ограничения на предоставление российским лицам юридических консультационных услуг включают в себя запрет на (1) предоставление юридических консультаций клиентам по ряду вопросов, включая коммерческие сделки, связанные с применением или толкованием законодательства; (2) участие вместе с клиентами или от их имени в коммерческих сделках и переговорах с третьими лицами; (3) подготовку, оформление и проверку юридических документов. Предполагается ряд исключений;
- Ограничения на предоставление услуг применяются исключительно в отношении юридических лиц из России. В то же время обязанность исполнения соответствующих санкций распространяется как на физических, так и на юридических лиц ЕС;
- Ограничение на предоставление российским лицам консультационных услуг в области IT включает в себя запрет на разработку и внедрение программного обеспечения, а также предоставление технической помощи и сопутствующих консультационных услуг;
- Законодательство ЕС не предусматривает выдачу общих лицензий, охватывающих несколько секторов или видов деятельности. Вместе с тем национальные регуляторы могут принять решение о выдаче "комплексных" лицензий, разрешающих предоставление сразу нескольких видов услуг в отношении конкретного российского клиента. При этом выпущенная в одной стране ЕС лицензия будет действительна только в юрисдикции данного государства.
https://finance.ec.europa.eu/document/download/4617456e-7d33-4732-96ef-b01bd10e948e_en?filename=faqs-sanctions-russia-services-provision_en.pdf
19 апреля состоится семинар «Контрсанкционный комплаенс», в рамках которого планируется рассмотрение следующих вопросов:
- Санкции против России и направления противодействия;
- Нормативная база констранкций в РФ;
- Основы санкционного комплаенса в России;
- Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях;
- Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций.
Спикеры семинара:
- Примаков Денис, к.ю.н., руководитель Практики санкционного права и комплаенса АБ КИАП;
- Федоряка Алексей, руководитель Практики процессуального права АБ «Сапожников и партнеры»;
- Иван Тимофеев, к.полит.н., Генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД).
Дата: 19 апреля 2024 г., с 14:00 до 17:30.
Формат проведения: онлайн - на платформе ZOOM.
🔗 Регистрация по ссылке: https://mostpp.info/counter-sanctionscompliance
🇺🇸 С марта 2023 г. следим за делом С.Г. Буяновского и Д. Робертсона, связанного с поставками в Россию авиационных технологий американского производства. Принадлежащая обвиняемым торговая компания «KanRus» регулярно получала от российских предприятий оборудование для их последующего ремонта в США. Американским транспортным компаниям, в свою очередь, сообщалось, что оборудование принадлежит немецким фирмам. После предупреждений Минторга США о необходимости получения экспортной лицензии С.Г. Буяновский и Д. Робертсон начали поставлять в Россию технологии через третьи страны - ОАЭ, Армению и Кипр.
В декабре 2023 г. С.Г. Буяновский признал себя виновным в нарушении экспортного контроля США и ряде других пунктов обвинения. Суд принял решение о конфискации у него авионики на сумму более 450 000 долларов, а также 50 000 долларов. Ему грозит до 25 лет лишения свободы.
🇱🇻 В конце марта с.г. появилась информация о новом фигуранте уголовного дела - Олеге Чистякове (Olegs Čitsjakovs), который в период с октября 2020 г. по март 2023 г. осуществлял ремонт, продажу и поставки авиационных технологий, в том числе систем предупреждения столкновения самолетов (TCAS, ACAS) в Россию.
Для сокрытия информации о незаконном экспорте проживающий в Латвии О. Чистяков действовал от имени «KanRus», закупая авиационное оборудование у американских производителей для клиентов в России. В число таких компаний, по мнению властей США, входила АО «РосАэро». Кроме того, обвиняемый, предположительно договаривался о ценах и условиях поставок, а также способствовал осуществлению платежей между «KanRus» и компаниями в России.
19 марта О. Чистяков был арестован в Риге по запросу США и ожидает экстрадиции. В случае доказательства вины ему может грозить до 65 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia
https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia
⬆️ Очередной номер англоязычной версии. Есть и наш посильный вклад)
Читать полностью…
Санкционные ведомства США разваливали изнутри
ФБР сообщает об аресте трех подозреваемых в шпионаже в пользу России. В Вашингтоне задержаны сотрудники трех санкционных ведомств США. Джон Ассет - сотрудник Офиса по контролю зарубежных активов Минфина США, Сэм Итарс - советник руководителя Управления по имплементации санкций Госдепа США и Барбара Лист - заместитель руководителя Бюро промышленности и безопасности Минторга США.
По версии следствия все трое являются глубоко законспирированными агентами-нелегалами российских спецслужб. Джон Ассет - полковник Иван Рублев, Закари Итарс - майор Семен Жравчук, Барбара Лист - майор Варвара Опустошевич. В течение долгих лет шла их инфильтрация в профильные санкционные ведомства. Цель - подрыв эффективности политики санкций США. По мнению ФБР, именно действия тройки определили неэффективность политики санкций против России последних лет.
В частности, Рублев занимался формированием списков заблокированных лиц, убедив руковдство OFAC включать в него российских "олигархов". В итоге произошел беспрецедентный возврат капиталов в Россию. Москва получила в свое распоряжение огромный финансовый ресурс. Жравчук по линии Госдепа добился организации поездок сотрудников санкционных ведомств США в дружественные России страны с миссией убедить их соблюдать санкции США против России. Такие поездки вызвали острую политическую реакцию в ряде стран, заблокировав их участие в санкционных коалициях на годы. Опустошевич выдала лицензии на поставки в Россию подшипников по гуманитарным исключениям, которые использовались для механизмов в ЦАТ РА. Она же добилась включения в списки экспортного контроля по Приложению 4, 746 части Свода федеральных регламентов фенов, посудомоечных машин и микроволновых печей, убедив руководство в том, что они используются в российских системах вооружений. Таким образом список был искусственно раздут и в него не вошли более важные промышленные товары.
На допросе Рублев заявил, что все трое - выпускники главного дипломатического ВУЗа России. "Мы были самыми худшими на потоке. В МИД мы не прошли. Думать о госкомпаниях тоже не приходилось. Нас отобрали потому, что только такие как мы могли гарантированно развалить санкционную машину США. Умных быстро разоблачают. Для такой работы нужны клинические идиоты. И при этом старательные и энергичные люди. Мы были как раз такими. Брали людей, которые работали бы искренне. Нам сказали, что это просто долгосрочная стажировка в США". О своих званиях и государственных наградах подозреваемые, по их словам, не знают. Рублев, по данным ФБР, награжден российскими орденами и медалями секретными указами. Жравчук представлен к званию подполковника. Опустошевич получила кооперативную однокомнатную квартиру в Ясенево. Сейчас там проживает ее свекровь от третьего брака.
Более точные детали будут отражены в обвинительном заключении на сайте Минюста США. Мы следим за движением этого резонансного дела.
Вчера США ввели блокирующие санкции в отношении двух российских граждан и 18 компаний из нескольких стран. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом 14024 по России. Среди них:
- Российские финтех-компании АО "Б-Крипто", ООО "Masterchain", ООО "Лайтхаус", ООО "Атомайз", ООО "Центр Обработки Платежей". По информации OFAC, все вышеперечисленные компании сотрудничали с Росбанком, ВТБ, Совкомбанком, Альфа-Банком и ЦБ РФ, включенными в список блокирующих санкций.
- Российские технологичекие компании ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор", предположительными клиентами которых являются Сбербанк и Альфа-Банк, находящиеся под санкциями США.
Примечательно, что включение лиц в SDN-List по основаниям осуществления операций с ранее заблокированными лицами часто квалифицируется как введение вторичных санкций. В то же время ранее вторичные санкции по Указу 14024 применялись США исключительно в отношении компаний из третьих стран. В данном случае речь идет о блокировании российских лиц. Такой практики, однако, придерживается ЕС.
Кроме того, в список блокирующих санкций были также включены:
- Расположенная на Кипре Tokentrust Holdings Ltd. (является мажоритарным акционером ООО "Атомайз")
- Игорь Кайгородов (является мажоритарным акционером ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор")
- Тимур Буканов (является владельцем ООО "Центр Обработки Платежей")
- Эстонская компания Bitfingroup OÜ (владельцем которой является Т. Буканов)
- АО "НПО "Эшелон" и принадлежащие ей АНО ДПО "Учебный центр "Эшелон", АО "Эшелон Технологии", ООО "Эшелон Инновации", ООО "ПКБ "Эшелон"
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2204
🟡 Золото в ближайший период будет становиться все более востребованным, а все разговоры о его избытке на мировом рынке в корне неверны — считает председатель Совета директоров Группы CREON, член РСМД Фарес Кильзие.
В. Путин в марте 2024 г. подписал закон, разрешающий применять в международных расчетах цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, а также цифровые права, включающие оба этих инструмента. Речь, в частности, идет о цифровых аналогах долговых расписок, облигаций и прав участия в капитале, оформленных через блокчейн. Обеспечением по ним могут быть любые реальные активы, которым доверяют зарубежные контрагенты, в том числе физическое золото.
Тем самым российские импортеры и экспортеры товаров и услуг смогут с помощью компаний-регистраторов эмитировать собственные ЦФА, которые можно будет использовать в качестве средства обмена. Это тихий, но чудовищный контрудар по неправомерным попыткам финансовой изоляции России и взаимодействующих с ней стран, который обеспечит создание новой цифровой платежной системы.
Россия, второй после Китая производитель золота (с мировой долей в 9,1% в 2022 г.), будет выстраивать обновленную конфигурацию торговых потоков и более взаимовыгодные отношения с дружественными странами, т.е. создавать с ними альянсы, современные платформы — физические и цифровые. Тем более что круг консервативных инвесторов, ищущих «тихую гавань», будет расширяться.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/zolotoy-shakh-mat/
Обычно о решениях Суда ЕС пишут наши хорошие друзья @lawsanctions и @compliance_practice. Но сейчас мы сделаем исключение, ибо кейс интересный и важный.
20 марта с.г. Суд ЕС аннулировал решение Совета ЕС о блокирующих санкциях в отношении белорусского предприятия "Белшина". Напомним, что предприятие попало под блокирующие санкции в декабре 2021 г. на фоне протестов в стране. Совет ЕС мотивировал свое решение тем, что "Белшина" приносит доход правительству А.Г. Лукашенко и участвовала в подавлении гражданских протестов в форме увольнения сотрудников, которые якобы в них участвовали.
"Белшина" оспорила данное решение, предоставив суду факты о том, что является убыточным предприятием, а значит не может приносить доход правительству. Кроме того, сотрудники были уволены за прогулы, а не за участие в протестах. Совет ЕС не учел эти сведения, либо опирался на недостаточно проверенные сообщения СМИ.
Почему этот кейс важен? Потому что принесение выгоды правительству является одним из распространенных оснований для блокирующих санкций. Подобное основание используется и в политике блокирующих санкций против РФ. П. (d) ст. 3 Регламента 269/2014 определяет в качестве основания для санкций "материальную или финансовую поддержку или получение выгоды от российских лиц, принимающих решения, и ответственных за ... дестабилизацию Украины".
Кейс "Белшины" создает условия для того, чтобы убыточные российские предприятия, заблокированные по данному основанию, оспаривали санкции в Суде ЕС. Вряд ли мы увидим массовые иски и тем более их удовлетворение. Но все же. Прецедент интересный.
https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=284068&pageIndex=0&doclang=EN&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=3184298
🇪🇺 Европарламент согласовал Директиву по гармонизации санкционного законодательства ЕС в области административного и уголовного преследования
За последние два года практика уголовного преследования властей стран ЕС за нарушение санкций, в частности антироссийских, заметно расширилась. Таких дел сегодня значительно меньше, чем в США, но уже больше, чем в Великобритании (даже с учетом того, что информация о многих из них не публикуется в открытых источниках).
В случае Европейского союза расследование нарушений сталкивается с рядом проблем:
- Единого определения того, какие действия являются нарушением санкций, нет;
- Отсутствуют также общие правила, регламентирующие меры ответственности за нарушение ограничений.
Как результат, каждое государство-член ЕС в политике обеспечения соблюдения санкций руководствуется национальным законодательством, которое существенным образом различается от страны к стране. Штрафы варьируются от 1200 до 5 млн. евро, а тюремные сроки – от 2 до 12 лет.
12 марта Европарламент опубликовал проект Директивы, устанавливающей единые критерии нарушения санкций ЕС и меры ответственности за эти нарушения. В частности, уголовным преступлением предлагается считать:
1) Предоставление доступа к замороженным финансовым активам лицам, находимся под блокирующими санкциями ЕС;
2) Предоставление подсанкционным физическим лицам возможности въезда на территорию ЕС и транзита через территорию государства-члена ЕС;
3) Нарушение экспортного контроля Евросоюза посредством поставки запрещенных к экспорту товаров и технологий, в том числе через третьи страны. Предоставление сопутствующих финансовых, брокерских и иных услуг также квалифицируется как уголовное преступление;
4) Нарушение финансовых ограничений, включая инвестиционные, связанные с выпуском переводных ценных бумаг, операциями с банкнотами, пр.;
5) Сокрытие или предоставление ложной информации, например, о конечном пользователе продукции, подпадающей под правила экспортного контроля.
При этом фиксируется, что нарушения, связанные с осуществлением незаконных финансовых операций на сумму менее 100 тыс. евро не должны считаться уголовными преступлениями.
В отношении физических лиц предлагается установление единых мер ответственности за нарушение санкционного законодательства ЕС в виде лишения свободы на срок от одного до пяти лет в зависимости в типа правонарушений.
Иные установленные меры ответственности могут включать: введение соразмерных нарушениям штрафов, аннулирование лицензий, лишение права занимать в компаниях ту же руководящую должность, которая ранее использовалась с целью нарушения ограничений, временные запреты на право баллотироваться на государственные посты.
При определении максимального штрафа в отношении юридических лиц государствам-членам предписывается исходить либо из общего годового оборота организации, либо устанавливать фиксированные суммы штрафа. Таким образом, максимальный штраф может составлять от 1% до 5% от общей выручки компании либо от 8 млн до 40 млн долларов в зависимости от типа правонарушения.
Иные установленные меры ответственности могут включать: лишение права на получение государственных субсидий, грантов, тендеров и пр., запрет на дальнейшее осуществление предпринимательской деятельности, аннулирование действующих лицензий, закрытие филиалов/дочерних компаний, причастных к нарушению санкций, пр.
Директива также вводит определение "отягчающих" и "смягчающих" обстоятельств, которые должны учитываться при избрании меры наказания.
Теперь проект Директивы должен быть одобрен Советом ЕС для вступления в силу.
Пресс-релиз: https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240308IPR19002/eu-sanctions-new-rules-to-crack-down-on-violations
Проект Директивы: https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/A-9-2023-0235-AM-092-092_EN.pdf
В продолжение сюжета о том, что власти Турции и США будут сотрудничать в деле выявления турецких компаний, которые вовлечены в обход санкций.
Само по себе сенсацией это назвать сложно. Сотрудники Минфина, Госдепа и Минторга США регулярно посещают страны-союзники и третьи страны с разъяснениями и "проповедями" о санкциях (термин, который используется самими американцами).
Крупные компании, у которых есть рынок в США и которым важны доллары США, санкции соблюдают без всяких властей. Остается кластер небольших компаний с высоким аппетитом к риску, которые заточены под обход санкций. И вот с этим контингентом справиться сложнее. На месте "павшего бойца" (угодившего под вторичные санкции) встанет другой с жаждой наживы на большом российском рынке.
Трудно представить, какую именно добавленную стоимость может создать сотрудничество властей двух стран в данной области. Скорее всего, будут демонстративные посадки.
Но это как зрелищная казнь в средневековом городе. Пока жестоко казнят вора, его коллеги обчищают карманы зевак, которые пришли поглазеть на экзекуцию.
🇺🇸🇨🇭OFAC заключил соглашение об урегулировании нарушений санкций США с EFG International AG
EFG International - швейцарский банк, имеющий более 40 филиалов по всему миру. Согласно данным американского регулятора, в период с 2009 г. по 2023 г. отделения EFG совершили ряд нарушений американского санкционного законодательства. В частности:
- В период с января 2014 г. по июль 2018 г. филиалы EFG International AG на Багамских островах, Каймановых островах, Люксембурге, Монако и Швейцарии обработали 727 связанных с ценными бумагами транзакции на сумму более 29 млн долларов от клиентов, проживающих на Кубе, через финансовые учреждения США;
- В 2009 г. сингапурский филиал EFG открыл инвестиционный счет для гражданина КНР, который в 2014 г. был включен в список заблокированных лиц в связи с причастностью к контрабанде наркотиков. Вместе с тем в течение следующих четырех лет банк продолжал обрабатывать незаконные транзакции (141). Их общая сумма составила 468,6 тыс. долларов США;
- В 2023 г. банк обработал около 5 транзакций от лица, заблокированного в соответствии с E.O.14024, на сумму 1,2 тыс. долларов США.
Максимальный штраф по делу мог составить более 276 млн долларов США. Однако с учетом ряда смягчающих обстоятельств, включая добровольное раскрытие нарушений, штраф был сокращен до 3,7 млн долларов.
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240314_33
https://ofac.treasury.gov/media/932766/download?inline
Сжечь корабли и впереди, и сзади,
Лечь на кровать, не глядя ни на что,
Уснуть без снов и, любопытства ради,
Проснуться лет чрез сто.
Саша Чёрный
🇷🇺 В ответ на ограничительные меры США МИД России объявил о введении санкций в отношении 227 американских граждан. Главным образом, в российский санкционный список были включены представители исполнительной власти, делового сообщества, СМИ и академических кругов. Среди них:
- Специальный советник Госдепартамента США Дерек Шолле;
- Бывший посол США в РФ Джон Салливан;
- Бывший первый заместитель госсекретаря США Уэнди Шерман;
- Заместители министров торговли, финансов, энергетики США, в том числе замминистра торговли Кэти Видал, замминистра энергетики Эндрю Лайт, замминистра финансов Алексия Латортю;
- Спецагенты ФБР Нил Сомерс и Аарон Стекети;
- Мировой судья Москила Упадхъяя;
- Научные сотрудники университетов: профессор Чикагского университета Роджер Майерсон, профессор Колумбийского университета Кимберли Мартен, профессор Стэнфордского университета Норман Наймарк.
- Журналисты и обозреватели американских изданий: журналист издания «Нью-Йорк таймс» Роберт Уорт, обозреватели в издании «Вашингтон пост» Джозеф Маркс и Эллен Накашима.
Согласно информации МИД РФ, под ограничения также попали сотрудники американских ведомств, специализирующиеся на санкционной проблематике:
- Ведущий экономист по санкциям Минфина США Рейчел Лингаас;
- Координатор Госдепартамента по санкционной политике Эрик Вудхаус;
- Старший советник по вопросам санкционной политики Госдепартамента Майкл Касс-Энтони.
На данный момент в российском санкционном списке числятся 2078 граждан США.
https://mid.ru/ru/foreign_policy/news/1938555/
🇺🇸 США опубликовали руководство по соблюдению требований американского экспортного контроля и санкционного законодательства для физических лиц и компаний из третьих стран
В Руководстве отражены действия иностранных граждан и организаций, которые направлены на обход ограничений США и, как следствие, являются основанием для административной и уголовной ответственности.
📌 В частности, Минфином США выделяются следующие правонарушения, ведущие к инициированию административного преследования:
- Сокрытие участия подсанкционных лиц в финансовых операциях с гражданами США;
- Предоставление ложной информации американским физическим и юридическим лицам с целью нарушения экспортного контроля США;
- Осуществление незаконных транзакций через американские финансовые учреждения.
📌 Минторг, в свою очередь, квалифицирует следующие действия как нарушение экспортного контроля США:
- Поставки между третьими странами товаров, на которые распространяются правила американского экспортного контроля;
- Экспорт и реэкспорт товаров с американскими компонентами (Di Minimis Rule);
- Импорт, экспорт и реэкспорт товаров, произведенных в третьих странах с использованием американских технологий, программного обеспечения и оборудования.
📌 Наконец, приводится стандартный набор мер, необходимых для минимизации риска нарушений со стороны третьих государств. Среди них:
- Регулярное обновление и улучшение комплаенс-программ;
- Контроль транзакций с участием дочерних компаний, филиалов, посредников и других контрагентов с подсанкционными лицами;
- Регулярный мониторинг и проверка данных потенциальных контрагентов;
- Информирование дочерних компаний и филиалов о необходимости соблюдения санкций США;
- Оперативное принятие мер в случае выявления нарушений американских ограничений;
- Информирование соответствующих ведомств при выявлении нарушений.
https://www.justice.gov/opa/pr/departments-justice-commerce-and-treasury-issue-joint-compliance-note-obligations-foreign
https://www.justice.gov/opa/media/1341411/dl?inline
Двое граждан США задержаны по подозрению в нарушении экспортного контроля в отношении Южного Судана
Абрахам Чол Кич и Питер Биар Аджак - натурализованные граждане США из Южного Судана. Согласно судебной документации, в период с февраля 2023 г. по февраль 2024 г. подозреваемые незаконно экспортировали оружие и военное оборудование из США в Южный Судан через третьи страны в нарушение американского санкционного законодательства.
Среди поставляемых товаров военного назначения - автоматические винтовки, гранатометы, ПЗРК FIM-92 Stinger, ручные гранаты, снайперские винтовки и пр. Общая стоимость поставок составила около 4 млн долларов США.
Отмечается, что А.Ч. Кич и П.Б. Аджак были осведомлены о действующих в отношении Судана ограничениях, о чем свидетельствуют записи обсуждений подозреваемых. В частности, вооружения предлагалось маскировать под гуманитарную помощь. Так, профильным органам был предоставлен фиктивный счет о закупках товаров и оборудования для беженцев в Южном Судане.
Расследование по делу продолжается. В случае доказательства вины подозреваемым может грозить до 50 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/two-defendants-arrested-conspiring-illegally-export-weapons-south-sudan
https://www.justice.gov/opa/media/1341006/dl?inline
🇺🇸 В мае 2023 г. мы писали об аресте в США двоих граждан России - Олега Пацули и Василия Беседина, которые использовали расположенную во Флориде компанию MIC P&I, LLC для поставки в РФ авиационных технологий.
Вчера Минюст США сообщил, что обвиняемые признали вину в нарушении американского экспортного контроля. Кроме того, появилась информация о деталях преступлений.
В частности, помимо прочего авиационного оборудования, О. Пацуля и В. Беседин экспортировали в Россию несколько партий тормозных систем, используемых в самолетах Boeing 737. Американским поставщикам сообщалось, что продукция направляется в Турцию. При осуществлении транзакций также использовался банковский счет О. Пацули, открытый в турецком банке.
По информации Минюста, в общей сложности обвиняемые получили от российских авиакомпаний более 4,5 млн долларов. В ходе следствия вся сумма была конфискована властями США.
Сейчас обвиняемым грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение Закона “О реформе экспортного контроля” (ECRA). О. Пацуля также обвиняется в отмывании денежных средств, в связи с чем срок тюремного заключения может увеличиться вдвое. Оглашение приговора назначено на июнь 2024 г.
https://www.justice.gov/opa/pr/russian-nationals-admit-illegally-sending-controlled-aviation-technology-russia
⚡ 8 апреля стартует онлайн-курс ДПО "Анализ и прогноз санкций ЕС в отношении РФ: возможности базы данных «SanctionsRuBase+»"
В рамках курса планируется изучение следующих вопросов:
- Определение специфики и эволюции санкционной политики ЕС в отношении России. Основные направления;
- Анализ механизмов принятия ограничительных мер против Российской Федерации. Роли государственных и негосударственных игроков;
- Применении БД «SanctionsRuBase+» с учетом неформального фона принятия санкционных решений для анализа. Прогноз дальнейших санкционных инициатив для конкретной отрасли экономики;
- Выявление сфер, в которых страны ЕС не готовы применить санкционное давление.
Преподаватели курса:
- Лихачева Анастасия Борисовна, декан Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ
- Шеин Сергей Александрович, научный сотрудник Центра комплексных европейских и международных исследований (ЦКЕМИ) НИУ ВШЭ
- Тимофеев Иван Николаевич, генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)
Предлагаются скидки для студентов (50%) и выпускников (5%) НИУ ВШЭ.
Подробная информация по ссылке: https://www.hse.ru/edu/dpo/853550870
🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:
- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)
- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)
- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)
- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).
С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.
https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons
https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file
🌔 “Post tenebras lux”: a new issue of Russia in Global Affairs magazine is available online. Enjoy!
https://eng.globalaffairs.ru/issues/2024/2/
You can order subscription on our website, including:
• Annual subscription
• Half-year subscription
https://eng.globalaffairs.ru/subscription/
You also can buy a printed copy or PDF of this (or any other) issue.
В начале месяца Главное управление таможенной службы ФРГ сообщило об аресте троих граждан за предполагаемые поставки в Россию дорогостоящих автомобилей. Начиная с 2022 г., подозреваемые незаконно экспортировали в РФ более 400 автомобилей общей стоимостью выше 28 млн евро. Все поставки осуществлялись через Белоруссию.
У подозреваемых были конфискованы денежные средства, а также недвижимость и транспортные средства. В случае доказательства вины им может грозить тюремное заключение на срок не менее двух лет лишения свободы.
Отметим, что к настоящему моменту в европейской правоприменительной практике это первый случай уголовного преследования за поставки в Россию "товаров роскоши". Согласно Ст. 3h Регламента 833/2014, к таким товарам, помимо прочего, относятся автомобили и иные транспортные средства стоимостью выше 50 тыс. евро.
Подавляющее большинство уголовных дел при этом инициируется по обвинению в экспорте в Россию товаров двойного и военного назначения, а также промышленной продукции. То же самое характерно для США, где расследования концентрируются вокруг экспорта "высокоприоритетных" товаров и технологий.
Среди иных новелл - начало расследования в Бельгии в связи с предполагаемым импортом в страну алмазов из России. Согласно информации Reuters, полиция Антверпена произвела четыре ареста после получения сообщений от таможни об изъятии алмазов российского происхождения. Сообщается также о конфискации трех партий алмазов на общую сумму более 8 млн евро.
https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/z72_luxusautos_zfab.html
https://www.reuters.com/world/europe/belgian-police-conduct-raids-after-suspected-russian-diamonds-seized-2024-03-22/#:~:text=BRUSSELS%2C%20March%2022%20(Reuters),in%20a%20statement%20on%20Friday
🇷🇺 На прошлой неделе МИД России объявил о введении ответных ограничительных мер в отношении Канады 🇨🇦. В общей сложности в российский санкционный список были включены 56 канадских граждан:
- Представители военно-промышленных компаний Канады: управляющий директор Collins Aerospace Canada Луи Брюне, генеральный директор Raytheon Canada Ltd. Гарри Венман, президент и гендиректор Thyssenkrupp Marine Systems Canada Ltd. Рик Гербрехт, глава Airbus Defence and Space Canada Жан-Франсуа Годбу, управляющий директор Boing Canada Чарльз Салливан;
- Директора Школы международных отношений и государственной политики им. Питера Мунка Питер Льюэн и Школы международных отношений им. Нормана Патерсона Ягадисен Сэми;
- Представители логистической компании "Каргоджет": президент и генеральный директор Аджай Вирмани, член совета директоров компании Джон Уэбстер, директор по развитию Джейми Портеус, корпоративный директор Полин Диллон, финансовый директор Скотт Калвер, старшие вице-президенты Горд Джонстон, Джордж Шугар, Брент Кард, Пол Ринальдо, Вито Чероне;
- Профессора канадских университетов: Роберт Кюрри, Фрэнк Сисин, Марта Дичок.
- Бывший министр юстиции Канады Алан Рок.
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1940497/
Российский совет по международным делам выражает глубокие соболезнования родным и близким погибших в результате теракта в «Крокус Сити Холл».
Пострадавшим — скорейшего выздоровления. Террористы и заказчики будут найдены. Наказание — неотвратимо.
🇺🇸 На этой неделе под блокирующие санкции США попали граждане РФ Илья Гамбашидзе и Николай Тупикин, которые, по информации OFAC, «участвовали в создании поддельных новостных порталов, аккаунтов в социальных сетях и постановочных роликов по заказу российских правительственных организаций».
Согласно пресс-релизу ведомства, начиная с 2022 г. Гамбашидзе И. и Тупикин Н. подделали более 60 сайтов и аккаунтов, выдававших себя за европейские СМИ и правительственные организации.
Кроме того, в санкционный список были включены компании, которые были использованы для подделки сайтов:
- Принадлежащая Гамбашидзе И. компания «Агентство социального проектирования»;
- Принадлежащая Тупикину Н. ГК «Структура».
https://home.treasury.gov/news/press-rleases/jy2195
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240320
👍США давит контрагентов России по торговле нефтью.
Крупнейший оператор по переработке нефти в Индии Reliance Industries отказывается принимать танкеры «Совкомфлота» из-за санкций США.
Отмечу, что это не может не повлиять на стоимость фрахта танкеров с российской нефтью. Индийские компании с февраля начали проводить очень осторожную политику в отношении санкционных судов с нефтью из РФ.
IG Energy 👍
Турки, конечно, гении. Договорились, что американцы им будут сообщать, какие из путей обхода санкций они обнаружили, чтобы Анкара сама их устранила. И завела новые, хорошие.
/channel/kommersant/63370
🪙 Создание новых финансовых механизмов на базе БРИКС – одно из перспективных направлений развития объединения.
В итоговой декларации стран БРИКС после саммита 2023 года финансовой политике уделялось достаточно много внимания. В частности, заявлялось о необходимости подготовки Группой БРИКС по финансовым расчётам (BRICS Payment Task Force – BPTF) отчёта о платёжных механизмах, в том числе на базе трансграничных платёжных систем.
В БРИКС очевидно выделяется группа стран, для которых вопрос финансовых расчётов прямо связан с национальной безопасностью.
🇷🇺 Прежде всего это Россия, против которой действует значительный объём финансовых и торговых санкций США и их союзников. Именно Россия сегодня в наибольшей степени заинтересована в диверсификации мировых финансов.
🇨🇳 В числе заинтересованных сторон на долгосрочную перспективу можно назвать Китай. Пока санкции против Китая несравнимы с ограничениями против России. Но обострение соперничества Пекина и Вашингтона – весьма вероятный сценарий.
🇮🇷 Из числа новых членов объединения одной из заинтересованных сторон является Иран, который уже более сорока лет находится под санкциями США и фактически исключён из мира глобальных финансов с его доминированием долларовых расчётов.
Остальные страны – Индия, Бразилия, ЮАР, а из новых – Египет, Эфиопия и ОАЭ – пока тесно встроены в существующую американоцентричную систему расчётов.
Несмотря на отличия в мотивации стран – членов БРИКС, задача развития системы расчётов внутри БРИКС и с третьими странами представляется для всех в той или иной степени полезной. Вопрос в том, насколько устойчивой будет работа над новой финансовой инфраструктурой и к каким результатам она приведёт, пишет Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор Валдайского клуба.
https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/finansovye-raschyety-v-ramkakh-briks/
#Многополярность_и_Взаимосвязанность #БРИКС
🗣🗣🗣
Приглашаем на новый поток программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс" от Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.
На программе, которая стартует 14 мая, Иван Тимофеев расскажет о видах санкций, особенностях применения правовых механизмов, санкционных ведомствах США, ЕС, Великобритании и других стран-инициаторах, структуре санкционного риска в части блокирующих и вторичных санкций, принудительных мер, неисполнения обязательств, видах ответственности в структуре санкционного регулирования.
Подробная информация о программе здесь
🇷🇺 На этой неделе МИД России объявил о введении ответных санкций в отношении Латвии, Литвы и Эстонии. Всего в санкционный список были включены более 20 граждан, среди которых министры, депутаты парламентов и общественные деятели государств:
• Силиня Эвика – премьер-министр Латвии
• Козловскис Рихардс – министр внутренних дел Латвии
• Добровольска Эвелина – министр юстиции Литвы
• Кальюлайд Керсти – бывший президент Эстонии
• Каллас Кая – премьер-министр Эстонии
• Вайра Вике-Фрейберга – бывший президент Латвии
• Ратниекс Эдвардс - вице-мэр Риги
• Кросс Ээрик-Нийлес - член комиссии парламента Эстонии по иностранным делам
• Пыллуаас Хенн - депутат, бывший спикер парламента Эстонии
• Цахкна Маргус - министр иностранных дел Эстонии
На сегодняшний день в российском санкционном списке числятся 347 граждан трех стран Прибалтики.
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1937970/
🇺🇸🇪🇺🇬🇧💸🇷🇺 Вторая годовщина начала СВО была ожидаемо отмечена новыми санкциями ряда западных стран и объединений против России. В количественном отношении число российских компаний и граждан, попавших под ограничительные меры, действительно оказалось высоким. Однако очередная волна санкций не даёт качественных изменений — их влияние на экономику России и её отношения с зарубежными партнёрами вряд ли будет фундаментальным — считает Иван Тимофеев @sanctionsrisk, в статье для @valdaiclub анализирующий новые пакеты антироссийских мер США, ЕС и Великобритании.
Число заблокированных лиц относительно велико. Но финансовые, промышленные, оборонные и технологические компании уже давно живут в режиме санкций против России в целом, а также отдельных секторов её экономики. Новые блокирующие санкции не имеют шокового влияния на экономику. Вторичные санкции тоже вряд ли будут иметь шоковый эффект. Крупные компании давно проявляют осторожность в работе с Россией, а небольшие компании с высоким аппетитом к риску будут продолжать искать высоких прибылей. Правительства третьих стран могут «закручивать гайки» в отношении фирм в своих юрисдикциях, нарушающих экспортный контроль США, ЕС и других западных юрисдикций. По крайней мере, подобные сигналы поступают им из Вашингтона и Брюсселя. Но подобное «закручивание» пока тоже носит умеренный характер. Конечно, санкции продолжают искажать нормальные рыночные отношения. Они повышают издержки, вынуждают бизнес переходить на «серые» схемы. Однако политические цели санкций остаются нереализованными: они не влияют на российский курс во внешней и внутренней политике.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/zamakh-na-rubl-udar-na-kopeyku-novye-sanktsii-protiv-rossii/
🇩🇪 В августе 2023 г. мы писали об аресте Вальдемара В. – гражданина Германии российского происхождения и владельца двух зарегистрированных в Сааре компаний, подозреваемого в поставках в Россию электронных компонентов военного назначения.
На этой неделе Федеральная прокуратура Германии сообщила о том, что в феврале 2024 г. в отношении Вальдемара В. было выдвинуто обвинение за поставки в Россию электронных компонентов, в том числе используемых в производстве дронов «Орлан-10» в нарушение санкционного законодательства ЕС и Закона о внешней торговле и платежах Германии (Foreign trade and Payments Act, AWG). Отдельное обвинение было предъявлено его соучастнице Натали С. за содействие в совершении преступлений.
Согласно пресс-релизу ведомства, обвиняемые импортировали товары двойного и военного назначения в Германию, а затем реэкспортировали их в Россию через третьи страны, включая Кыргызстан и Гонконг. Всего в период с 2020 г. по 2023 г. было реализовано 54 незаконных поставок. Общая стоимость поставляемых компонентов составила около 875 тыс. долларов США.
Вальдемар В. находится под стражей с 9 марта 2023 г. Его соучастница Натали С. также находилась под предварительным заключением, однако в мае 2023 г. была освобождена по распоряжению Федерального верховного суда Германии.
https://www.generalbundesanwalt.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/2024/Pressemitteilung-vom-05-03-2024.html