sanctionsrisk | Unsorted

Telegram-канал sanctionsrisk - Санкции. Экспертиза

11553

Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.

Subscribe to a channel

Санкции. Экспертиза

🇺🇸17 октября Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении одного физического и трех юридических лиц из России и КНР за предполагаемое участие в поставках технологий для разработки и производства БПЛА "Гарпия". Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом №14024 по России. Среди них:

- Специализирующееся на производстве двигателей L550E для БПЛА китайское предприятие Xiamen Limbach Aircraft Engine Co., Ltd.;
- Зарегистрированная в КНР оборонная компания Redlepus Vector Industry Shenzhen Co Ltd. (Redlepus);
- Российская логистическая компания Limited Liability Trading House Vector (TD Vector) и ее владелец - Артем Ямщиков.

Согласно информации ведомства, Redlepus закупала у китайского производителя электронное и механическое оборудование, включая авиационные двигатели, элементы автоматических вычислительных машин и др. Далее А. Ямщиков при помощи собственных компания TD Vector и TSK Vektor (последняя заблокирована в декабре 2023 г.) осуществлял поставки продукции включенному в SDN-List в декабре 2023 г. российскому промышленному предприятию, производителю БПЛА - АО "Ижевский электромеханический завод "Купол" (дочерняя структура АО "Алмаз-Антей).

Кроме того, ранее Redlepus совместно с АО "ИЭМЗ Купол" и TSK Vektor предположительно участвовали в создании исследовательского центра для производства БПЛА.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2651

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241017

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇬🇧Сегодня Великобритания расширила санкционный список в отношении России. Под ограничения попали 22 российских морских судов, предположительно осуществляющих транспортировку российского сжиженного природного газа (СПГ), нефти и нефтепродуктов. Среди них:

- Принадлежащие российской судоходной ПАО "Совкомфлот" морские нефтяные танкеры: NS Bora, Atlas, Moskovsky prospect, NS Arctic, Callisto, SCF Baikal, SCF Samotlor, Suvorovsky prospect и др.;
- СПГ-танкеры Velikiy Novgorod, Mulan, Everest Energy и Marshal Vasilevskiy.

Кроме того, блокирующие ограничения также были введены в отношении российской нефтегазовой компании АО "РусГазДобыча".

По данным британского регулятора, общая стоимость нефти, перевезенной указанными танкерами за последний год, составила более 4,9 млрд долларов.

https://www.gov.uk/government/news/uk-strikes-at-the-heart-of-russian-energy-revenues-funding-putins-war#:~:text=The%20UK%20has%20today%20unleashed,shadow%20fleet%20of%20oil%20tankers.&text=Fresh%20sanctions%20unleashed%20against%2018,date%20against%20Putin's%20shadow%20fleet

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇨🇳10 октября МИД КНР объявил о введении санкций в отношении трех американских предприятий и 10 граждан США за предполагаемое содействие поставкам вооружений в Тайвань. Среди них:

- Специализирующаяся на производстве систем управления БПЛА компания Edge Autonomy Operations LLC;
- Производитель военной техники, в том числе авианосцев и атомных подводных лодок, Huntington Ingalls Industries Inc.;
- Специализирующаяся на производстве БПЛА и их комплектующих Skydio Inc.

- Основатель оборонного предприятия Stick Rudder Enterprises LLC Стивен Роджер Раддер;
- Бывший президент аэрокосмической компании Sierra Nevada Inc. Джеймс Уильям Икес;
- Один из руководителей компании-производителя авиакосмической техники Lockheed Martin Дэвид Кит Саттон;
- Директор Индо-Тихоокеанской программы компании Northrop Grumman Corporation Патрик Эдвард Янковски;
- Бывший операционный директор военно-промышленной корпорации Edge Autonomy Operations LLC Джош Брунгардт;
- Президент и исполнительный директор Huntington Ingalls Industries Inc. Кристофер Дуглас Кастнер;
- Соучредитель и исполнительный директор Skydio Inc. Адам Брай;
- Генеральный директор Skydio Inc. по Азиатско-Тихоокеанскому региону Том Мосс.

https://www.mfa.gov.cn/wjbxw_new/202410/t20241010_11504846.shtml

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🚫 Вторичные санкции превратились в один из ключевых политических рисков для зарубежных партнёров российского бизнеса.

Внимание к ним существенно выросло после начала специальной военной операции и применения масштабных экономических санкций против России со стороны США и других западных стран.

Россия быстро адаптировалась к ограничительным мерам, выстроив новую систему отношений с государствами и объединениями «глобального большинства», которые к западным санкциям не присоединились.

Однако бизнес из неприсоединившихся стран по-прежнему уязвим. В частности, доллар США остаётся значимым средством международных расчётов. Производственные цепочки и цепочки поставок включают в себя множество технологий, компонентов и производственных элементов западных стран. Точечные финансовые или торговые санкции в отношении отдельных компаний из дружественных России юрисдикций могут нанести непоправимый ущерб их бизнесу.

Интересно, что компании из стран постсоветского пространства относительно редко попадают под вторичные санкции.


Это может быть связано как с отсутствием интересных для России производств, так и с особенностями финансовой инфраструктуры – финансовых хабов, аналогичных ОАЭ, на постсоветском пространстве нет.

Вместе с тем заметное число компаний, попавших под вторичные санкции, базируется в недружественных странах – Германии, Великобритании, Швейцарии, на Кипре и других.

Задача создания безопасных инструментов финансовых транзакций с дружественными странами остаётся на повестке дня для России и её партнёров, полагает Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор Валдайского клуба.

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/vtorichnye-sanktsii-v-otnoshenii-partnyerov-rossii/

#Многополярность_и_Взаимосвязанность #санкции

🗣🗣🗣

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇬🇧На прошлой неделе Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении одного физического и трех юридических лиц из России за предполагаемое оказание содействия в производстве и распространении химического оружия, в том числе хлорпикрина. Среди них:

- Войска радиационной, химический и биологической защиты Вооруженных сил РФ и их начальник - генерал-лейтенант Игорь Кириллов;
- Специализирующийся на научных исследованиях и разработках в области естественных и технических наук 27-й Научный центр Министерства обороны России;
- Специализирующийся на испытании радиационного, химического и биологического вооружения 33-й центральный научно-исследовательский испытательный институт.

https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-russian-troops-deploying-chemical-weapons-on-the-battlefield
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/6705001230536cb927482dbd/Notice_Chemical_Weapons_081024.pdf

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸🇮🇷 Победа Камалы Харрис не приведет к возвращению к параметрам СВПД, или «иранской ядерной сделки» 2015 года, но вряд ли чревата резкой эскалацией давления на Иран. Победа Дональда Трампа, наоборот, может обернуться ростом давления с учётом более жёсткой позиции республиканцев по вопросу отношений с Исламской Республикой. Для Тегерана победа республиканского кандидата грозит новой волной санкций.

Период президентства Байдена не был отмечен появлением новых правовых механизмов санкций в отношении Ирана на уровне исполнительной власти. США не отменили санкции, но применяли существующие правовые механизмы без лишнего энтузиазма.

Приход к власти Трампа с большой вероятностью вернет Иран в число приоритетов. Однако на практике Иран и так находится под серьезным санкционным давлением. Появление новых мер вряд ли его дестабилизирует. Скорее всего, направлением удара будет активизация работы с союзниками и партнерами США с целью усиления санкционного комплаенса в их юрисдикциях на иранском направлении.

Победа Трампа будет нежелательна для Тегерана. Но и смертельно опасной для него ее назвать сложно. Несмотря на сложности в экономике из-за санкций, Иран сумел накопить запас прочности. Негативный опыт СВПД и успехи КНДР в развитии ракетно-ядерной программы, вероятно, мотивируют его постепенно развивать собственные возможности.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @valdaiclub о важности исхода выборов в США для Ирана.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/vybory-v-ssha-znachenie-dlya-irana/

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸В начале недели BIS заключило соглашение об урегулировании нарушений санкций США с First Call International Inc.

First Call International Inc. (First Call) - американская компания, специализирующаяся на производстве деталей и оборудования для самолетов.

По данным американского регулятора, в период с июля по март 2018 г. First Call экспортировала оборудование для самолетов, включая вспомогательные дисплеи для полётов со встроенными датчиками угла наклона, в Великобританию на общую сумму более 117 тыс. долларов без предварительного получения специального заявления от получателя товаров (PCS).

В порядке отступления, несколько слов о PCS:

Как известно, в рамках стандартной процедуры Правила экспортного администрирования (EAR) требуют получения лицензии для осуществления поставок подконтрольной продукции. В ряде случаев, однако, данный процесс может быть упрощен посредством исключений. Одним из таких исключений является «Разрешение на стратегическую торговлю» (Strategic Trade Authorization, STA). STA позволяет экспортировать товары и технологии в юрисдикции с «низким уровнем риска». Под данное определение попадает около 40 стран, включая Великобританию.

Вместе с тем использование STA сопряжено с рядом требований к экспортерам. Так, перед непосредственной поставкой товара экспортер должен получить письменное заявление от получателя продукции, подтверждающее, что товары не будут реэкспортированы в третьи страны/иным лицам без дополнительного согласования (Prior Consignee Statement).

Именно этот документ First Call не оформила в соответствии с требованиями. Вместо этого в 2020 г. компания запросила у получателя поддельное заявление (якобы оформленное в 2018 г.) и предоставила его по запросу BIS.

Среди иных нарушений со стороны First Call:

- Поставки деталей и оборудования для самолетов в Южную Корею без получения PCS. Общая стоимость товаров составила около 1 тыс. долларов.

- Экспорт товаров и технологий двойного назначения, в том числе сенсорных устройств, общей стоимостью более 35 тыс. долларов в Малайзию через Австралию без получения лицензии.

В результате компания согласилась выплатить штраф в размере 440 тыс. долларов, а также предоставить сотрудникам обучение по соблюдению санкционного законодательства и экспортного контроля США.

https://efoia.bis.doc.gov/index.php/component/docman/?task=doc_download&gid=1642emid=
https://www.bis.gov/press-release/bis-imposes-administrative-penalties-against-first-call-international-inc-submissionо

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🖥Просто о сложном! Сегодня на экранах снова Дни Общественного совета при Россотрудничестве 2024!

Как изменилась жизнь рядовых россиян из-за международных санкций? Почему западные государства продолжают «втемную» покупать наши нефтересурсы? И действительно ли мы сейчас живем в период новой холодной войны?

🤓 Об этом и многом другом вы узнаете из нового выпуска. Гостем стал генеральный директор Российского совета по международным делам Иван Николаевич Тимофеев. Ведущий — заместитель руководителя Россотрудничества Дмитрий Валериевич Поликанов.

💥 Смотрите полное видео на YouTube и Rutube.

Не пропустите! 😉

#Россотрудничество #РусскийДом #Rossotrudnichestvo #RussianHouse #ОбщественныйСовет

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇩🇪19 сентября Федеральное ведомство уголовной полиции (Bundeskriminalamt, BKA) и Центральное управление по борьбе с киберпреступностью (ZIT) Германии сообщили об аресте 47 онлайн-сервисов обмена цифровых валют, включая Mchange, Ex-Money и Cryptostrike, за предполагаемое отмывание виртуальных денежных средств и ряд нарушений в области обеспечения соблюдения санкционных ограничений.

Согласно информации BKA, обменные сервисы способствовали осуществлению финансовых операций по обмену криптовалют на другие цифровые валюты или фиатные деньги без регистрации пользователей и проведения проверки KYC в пользу мошеннических платформ, в том числе использующих программы-вымогатели.

По данным аналитического центра Chainalysis, большая часть из указанных 47 сервисов были онлайн-платформами, зарегистрированными в России и предлагающими услуги мгновенного обмена виртуальной валюты.

https://www.bka.de/SharedDocs/Kurzmeldungen/DE/Kurzmeldungen/240919_Finalexchange.html

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇬🇧На прошлой неделе OFSI сообщил об урегулировании нарушений санкционного законодательства Великобритании в отношении России с компанией Integral Concierge Services Limited (“ICSL”).

Integral Concierge Services - британская организация, предоставляющая консьерж услуги по управлению недвижимым имуществом, организации быта и досуга.

Согласно информации ведомства, в период с 2015 г. по май 2023 г. ICSL предоставляла ряд услуг, включая сбор арендной платы, организацию и оплату технического обслуживания, ремонт и страхование помещения, владеющему недвижимостью в Великобритании гражданину России (его имя не уточняется), включенному в 2022 г. в британский санкционный список. В общей сложности было совершено 26 денежных транзакций за оказанные услуги.

В числе смягчающих факторов - содействие следствию и добровольное раскрытие информации.

В результате компания не стала оспаривать штраф в размере 15 тыс. фунтов стерлингов и обязалась выплатить его в полном объеме.

https://assets.publishing.service.gov.uk/media/66f3e3823b919067bb482697/Report_of_Penalty_for_Breach_of_Financial_Sanctions_-_ICSL.pdf

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

На этой неделе страны G7 опубликовали обновленное руководство по предотвращению обхода санкционных ограничений в отношении России.

Содержание Руководства во многом совпадает с предыдущими материалами "Большой семерки" и документами, периодически выпускаемыми национальными регуляторами инициаторов. Так, дублируется список товаров "высокого приоритета" - микроэлектроники, продукции двойного и военного назначения - экспорт которых контролируется в первую очередь. Последняя версия списка была опубликована в феврале этого года и содержит 50 товарных позиций.

Отражается также стандартный набор "красных флагов", то есть индикаторов подозрительных сделок, которые могут свидетельствовать о возможном обходе режима санкций (изменение привычной деятельности компании после февраля 2022 г., отсутствие информации о конечном получателе товара, некорректная экспортная документация, пр.).

Наибольший интерес могут представлять рекомендации для бизнеса, разработанные с целью недопущения обхода действующих ограничений. Рекомендации представляют собой меры, которые необходимо предпринять компаниям для эффективной проверки контрагентов. Среди них:

- Ручная проверка участников сделки по санкционным спискам. В качестве дополнительной меры предлагается обратиться в профильные организации, которые могут предоставить более подробную информацию о контрагенте;

- Запрос на предоставление дополнительной информации у контрагента, в том числе о (1) видах его деятельности; (2) назначении продукции; (3) конечном получателе товаров. Кроме того, рекомендуется проводить проверки контрагентов с опорой на открытые коммерческие реестры и базы данных компаний, а также запрашивать письменное подтверждение того, что товары не будут реэкспортированы в Россию и Белоруссию;

- В случае появления в ходе проверки сомнений в соответствии сделки требованиям санкционного законодательства, предлагается воздержаться от ее проведения и передать соответствующую информацию в профильные ведомства.

https://www.bis.gov/media/documents/g7-updated-guidance-industry-preventing-russian-export-control-and-sanctions

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇳🇿На прошлой неделе МИД Новой Зеландии объявил о введении блокирующих санкций в отношении пяти физических и шести юридических лиц из России и Белоруссии за предполагаемое "оказание поддержки российскому ВПК и осуществление контроля над Запорожской АЭС". Среди них:

- Руководитель Белорусского оптико-механического объединения (БелОМО) Александр Мороз;
- Глава Белорусской железной дороги Владимир Морозов;
- Генеральный секретарь белорусского Красного Креста Дмитрий Шевцов;
- Бывший начальник Главного штаба ВМФ России Александр Витко;
- Генеральный директор АО "Эксплуатирующая организация Запорожской АЭС" (АО "ЭО ЗАЭС") Олег Романенко.

- Производственное предприятие "Белорусское оптико-механическое объединение" (БелОМО);
- Специализирующееся на капитальном ремонте вертолетов белорусское ОАО "Оршанский авиаремонтный завод";
- Российская организация АО "Эксплуатирующая организация Запорожской АЭС" (АО "ЭО ЗАЭС");
- Всероссийский научно-исследовательский институт технической физики имени академика Е. И. Забабахина;
- Всероссийский научно-исследовательский институт экспериментальной физики (РФЯЦ-ВНИИЭФ);
- Специализирующийся на развитии ядерной энергетики российский НИЦ "Курчатовский институт".

https://www.mfat.govt.nz/en/countries-and-regions/europe/ukraine/russian-invasion-of-ukraine/sanctions

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸На этой неделе Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении двух физических лиц за нарушение американского экспортного контроля посредством поставок в Россию товаров и технологий, которые могут быть использованы в военных целях.

Один из фигурантов дела - Максим Тесленко - гражданин РФ, руководитель специализирующихся на госзакупках лазерного оборудования российских компаний ООО "Легран", Lania Trade and Invest (Lania) и турецкой торговой компании OÜ Torvard.

Схема нарушений состояла в следующем. В период с 2015 г. по 2021 г. обвиняемый и его соучастник - владелец американской компании Kirkstall Holdings (Kirkstall) и сотрудник производящей лазерное оборудование компании Сэм Бхамбхани - закупали у американского производителя лазерные сварочные аппараты общей стоимостью более 1,5 млн долларов для дальнейшего реэкспорта в РФ через турецкую компанию М. Тесленко.

По мнению властей США, получателем продукции являлась российская организация АО "Уральский электромеханический завод" (УЭМЗ), входящая в состав государственной корпорации по атомной энергии "Росатом".

9 сентября С. Бхамбхани был арестован. М. Тесленко остается на свободе. Теперь сообщникам может грозить до 15 лет лишения свободы, шести лет административного надзора и штраф в размере около 500 тыс. долларов.

Тогда же были опубликованы отдельные обвинения в отношении граждан Китая, Ирана и США.

https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-announces-five-cases-tied-disruptive-technology-strike-force

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

⚡️Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает принять участие в премии «Комплаенс – 2024»

С 2011-го каждый год Экспертный совет Премии награждает лучших комплаенс-специалистов из разных отраслей, бизнес-структуры, независимых экспертов, представителей регуляторов, некоммерческие организации. Тех, кто внедряет лучшие практики, экспериментирует и помогает развивать комплаенс.

Цели премии:
– Повышение осведомленности широкого круга лиц о значимости института комплаенс, статусе его развития, инновациях, лучших практиках комплаенс-регулирования и комплаенс-менеджмента.
– Обеспечение общественного признания достижений в области комплаенс и позитивного влияния института комплаенс на развитие общества.
– Объединение профессионального сообщества и заинтересованных лиц.
– Развитие профессии комплаенс-менеджера.

Номинации:
– Комплаенс-обучение
– Комплаенс-старт
– Комплаенс-лидер
– Комплаенс-кейс
– Комплаенс-технологии
– Иное

Подача заявок для участия в премии до 30-го сентября.

Участие в премии бесплатное!

Подробная информация по ссылке: https://law.hse.ru/compliance_conf/#uchastie%20

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸На прошлой неделе Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении двух физических и трех юридических лиц из России, которые предположительно предпринимали попытки "вмешательства в президентские выборы в Молдавии". В их число входят:

- Тележурналист, генеральный директор медиагруппы "Россия сегодня" Дмитрий Киселев;
- ФГУП Международное информационное агентство "Россия сегодня";
- Государственная организация, юридическое лицо МИА "Россия сегодня" - АНО "ТВ-Новости".
- Автономная некоммерческая организация содействия развитию международного сотрудничества "Евразия" и ее руководитель Нелли Парутенко.

Согласно информации Госдепа, сотрудники МИА "Россия сегодня" и АНО "Евразия" оказывали поддержку включенному в июле в SDN-List молдавскому политику Илону Шору и его партии. В частности, АНО "Евразия"осуществляла незаконные транзакции в его пользу через заблокированный в июне ПАО "Промсвязьбанк".

Тогда же OFAC опубликовал Генеральную лицензию №109, разрешающую проведение финансовых операций с МИА "Россия сегодня" и АНО "ТВ-Новости" до 13 ноября с целью сворачивания сделок при условии, что любой платеж в их пользу будет произведен на заблокированный счет.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240913
https://www.state.gov/alerting-the-world-to-rts-global-covert-activities/

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇪🇺🇪🇸15 октября Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) совместно с Национальной полицией и Службой таможенного контроля Испании (SVA) сообщили об аресте четырех физических лиц (трое из них - граждане РФ) за предполагаемые поставки химических веществ в Россию.

European Anti-Fraud Office (OLAF) - орган ЕС, задачи которого включают проведение расследований административных правонарушений, связанных с мошенничеством, коррупцией, и др. Кроме того, OLAF также участвует в разработке законодательства по борьбе с финансовыми преступлениями.

Согласно материалам следствия, подозреваемые от лица испанской компании поставляли в Россию запрещенные к экспорту химикаты, которые, по мнению испанских властей, могли быть использованы в военных целях. Поставки осуществлялись через посреднические организации, зарегистрированные в Армении и Кыргызстане. Сообщается, что конечным получателем товаров являлась российская дочерняя структура испанской компании. Тем самым был нарушен Регламент ЕС 833/2014.

Помимо ареста четырех подозреваемых в обходе санкций ЕС, в результате совместной операции было конфисковано более 13 тонн химических веществ.

https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-intelligence-supports-spanish-operation-enforcing-eu-sanctions-against-russia-2024-10-15_en?prefLang=fr
https://www.policia.es/_es/comunicacion_prensa_detalle.php?ID=16340#

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇪🇺На прошлой неделе Совет ЕС ввел блокирующие санкции в отношении пяти физических лиц и одной организации по основаниям причастности к "дестабилизации ситуации в Молдове". В их число входят:

- Российская автономная некоммерческая организация содействия развитию международного сотрудничества "Евразия" и ее руководитель Нелли Парутенко - за осуществление транзакций в пользу включенного в мае 2023 г. в санкционный список молдавского политика Илона Шора и его партии;
- Глава Автономного территориального образования Гагаузия и член Правительства Республики Молдова Евгения Гуцул и ее заместитель Михаил Влах - за предполагаемое "продвижение сепаратизма";
- Заместитель начальника Главного управления внешних связей АТО Гагаузии и бывший член политической партии "Шор" - Юрий Кузнецов - за оказание поддержки Евгении Гуцул;
- Первый заместитель Председателя Исполнительного комитета АТО Гагаузия - Илья Узун - за содействие деятельности И. Шора и его партии.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/10/14/republic-of-moldova-council-lists-further-5-individuals-and-1-entity-for-destabilising-actions/?utm_source=brevo&utm_campaign=AUTOMATED%20-%20Alert%20-%20Newsletter%20from%20TST&utm_medium=email&utm_id=3318

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:L_202402701

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇪🇺Вчера Совет ЕС ввел блокирующие санкции в отношении семи физических и юридических лиц из Ирана за предполагаемое содействие в разработке и поставках иранских вооружений, в том числе баллистических ракет и используемых в БПЛА технологий, в РФ. В их числе:

- Способствующие транспортировке иранских вооружений в РФ государственные и частные авиакомпании Saha Airlines, Mahan Air и Iran Air;
- Принадлежащие заблокированному в мае 2024 г. Хоссейну Хатефи Ардакани логистические компании Basamad Electronic Pouya Engineering Co. и Teyf Tadbir Engineering Company за осуществление закупок и поставок вооружений в РФ;
- Предприятие-производитель одного из компонентов топлива для ракет (оксид алюминия) Iran Alumina Company (IAC);
- Дочерняя структура заблокированной в июле 2024 г. Shahid Hemmat Industries Group (SHIG) - исследовательский центр Shahid Haj Ali Movahed Research Center - за производство и проведение испытаний иранских баллистических ракет.

- Ответственный за поставки иранских вооружений в РФ член спецподразделения "Кодс" Корпуса стражей исламской революции (КСИР) Бехнам Шахрири;
- Сотрудник заблокированного в мае 2024 г. инженерного подразделения КСИР "Хатам Аль-Анбия" Али Шадмания;
- Командующий Военно-космическими силами КСИР Али Джафарабади за оказание поддержки в разработке спутников, используемых в БПЛА.
- Генеральный директор заблокированной в январе 2023 г. Iran Aircraft Manufacturing Industries (HESA), специализирующейся на производстве и разработке БПЛА, Мехди Гогердчян;
- Заместитель министра обороны (MODAFL) Ирана Сейед Хамза Галандари;
- Военный атташе посольства Ирана в России Реза Хосрави Могаддам - за содействие двусторонним отношениям между РФ и Ираном в области ВПК;
- Руководитель специализирующейся на производстве ракет и включенной в санкционный список ЕС в июле 2024 г. Aerospace Industries Organization (AIO) Сейд Мир Ахмад Нушин.

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202402698
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/10/14/iran-seven-individuals-and-seven-entities-sanctioned-in-response-to-iran-s-missile-transfer-to-russia/

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

Опрос
Комплаенс
Санкционный комплаенс

Уважаемые подписчики!

📌Одна их выпускниц магистерской программы НИУ ВШЭ «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» - Людмила Толмачева, в настоящее время готовит научную публикацию «Экспортный комплаенс: особенности концепции, регуляторного поля и подходы к эффективной организации»

👉Публикация Людмилы готовится для сборника НИУ ВШЭ «Актуальные исследования в области комплаенса и этики бизнеса: 2024» на основе своей выпускной квалификационной работы, рецензентом которой я являлась

👉Публикацию необходимо дополнить эмпирическими данными по организации экспортного комплаенса (системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям российского и экстерриториального иностранного законодательства об экспортном контроле) в компаниях, задействованных во внешней торговле

❗️Опрос анонимный, ответы на вопросы будут использоваться исключительно в рамках данного исследования
👉Ссылка на опрос: https://forms.yandex.ru/u/670aa83d5d2a06481eadff45/

⏱️Срок проведения опроса – до 01.11.2024

🤝Полученными результатами опроса и публикацией планируем поделиться в эфире канала

#опрос
#комплаенс
#санкционныйкомлпаенс
#compliancecraftlive

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇳🇱 В начале месяца Роттердамский окружной суд обнародовал обвинение в отношении гражданина Нидерландов за поставки в Россию авиационного оборудования

По данным ведомства, в период с февраля 2022 г. по август 2023 г. обвиняемый (его имя не упоминается) экспортировал авиационное оборудование, в том числе фильтры рециркуляции воздуха, аварийные дыхательные аппараты, пр., в Россию через принадлежащую ему голландскую компанию в нарушение Закона о санкциях 1977 г. и Регламента ЕС 833/2014.

В качестве конечных получателей продукции обозначались организации, расположенные в Таджикистане, Сербии, Турции и Кыргызстане. В действительности данные компании использовались как посреднические для дальнейшего реэкспорта товаров в Россию. В частности, предполагается, что оборудование поставлялось российским компаниям "Уральские авиалинии", "С7 Инжиниринг" и ПАО "Авиакомпания "Сибирь".

Доказательствами вины, помимо прочих, послужила электронная переписка, в которой обвиняемый обсуждал со своими партнерами продолжение сотрудничества с российскими авиакомпаниями.

Кроме того, нарушителю были предъявлены обвинения еще по двум пунктам:
- В отмывании денежных средств (в связи с обнаружением в сейфе обвиняемого наличных денежных средств в виде 8 тыс. долларов США и более 250 тыс. евро неизвестного происхождения)
- В незаконном хранении оружия (в том числе огнестрельного оружия марки Walther, патронов, др.)

3 октября Суд приговорил обвиняемого к наказанию в виде лишения свободы сроком на 32 месяца.

https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:9673

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает принять участие в конференции «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие»

В 2024-м году Конференция включает программу повышения профессиональной квалификации с темой «Этика и ИИ: на грани технологий и человеческих ценностей». По итогам Конференции все участники получат соответствующие удостоверения 📃.

– Посмотрим и обсудим мировые тренды комплаенса.
– Разберём текущую ситуацию с регуляторной средой.
– Обменяемся опытом, разработками и технологиями.
– Поговорим про будущее нашей профессии.

🗓️25-го октября 2024-го в Москве.

Подробнее об условиях участия в Конференции здесь

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸1 октября Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении семи физических и двух юридических лиц из России. Главным образом, под ограничения попали предполагаемые члены заблокированной в 2019 г. хакерской группы Evil Corp за участие в кибероперациях с использованием вредоносных программ. Среди них:

- Специализирующиеся на предоставлении консалтинговых и иных услуг российские компании ООО "Солар-Инвест" и ООО "Вымпел-Содействие", а также их владелец и руководитель Эдуард Бендерский за содействие обходу ограничений лидеру хакерской группы включенному в SDN-List в 2019 г. Максиму Якубцу посредством предоставления материальной и технической помощи;

- Предоставляющий техническое оборудование для хакерской группы Виктор Якубец;

- Предполагаемый член Evil Corp Александр Рыженков, оказывающий содействие в разработке и распространении программ-вымогателей, включая Dridex 2.0, с целью осуществления операций против американских и европейских лиц и организаций;

- Сергей Рыженков, Алексей Щетинин, Беят Рамазанов и Вадим Погодин, которые оказывали поддержку Evil Corp и М. Якубцу в распространении программ-вымогателей и проведении финансовых операций по обмену виртуальных и фиатных валют.

Согласно информации ведомства, с помощью вредоносных программ члены хакерской группы получили более 100 млн долларов и доступ к банковским данным в 40 странах.

Аналогичные ограничительные меры были также введены со стороны Великобритании и Австралии.

⚖️Тогда же Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении гражданина РФ А. Рыженкова. По данным следствия, начиная с 2017 г. обвиняемый при помощи собственной программы-вымогателя BitPaymer, фишинга, вредоносных ПО и др. получил доступ к данным американских компаний. Впоследствии А. Рыженков зашифровывал полученные данные и требовал выкуп за возвращение информации.

Расследование по делу продолжается. А. Рыженков находится на свободе.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2623

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

Как санкции влияют на российский бизнес? Первое исследование ББП 📊

Эксперты «Бизнес Без Пятен» опубликовали своё первое исследование, в котором проводится всесторонний анализ влияния санкций на российский бизнес. В материале рассмотрены 394 компании из 19 отраслей, затронуты различные санкционные режимы — от ООН и ЕС до США, Китая и российских контрсанкций.

🔍 В материале подробно анализируются вызовы, с которыми сталкиваются компании: логистические проблемы, сложности с расчётами, угрозы вторичных санкций и уход иностранных инвесторов.

🔸 Эксперты проекта приводят успешные примеры, как компании минимизируют потери и сохраняют конкурентоспособность, используя санкционный комплаенс и эффективное управление рисками.

🔸 В исследовании представлены уникальные данные, помогающие понять текущие и будущие экономические реалии в условиях глобальной нестабильности.

⚠️ Материал будет полезен всем, кто хочет разобраться в том, как российский бизнес адаптируется к новым вызовам и находит возможности для роста в непростых условиях.

👉 Подробнее о влиянии санкций – в новом исследовании проекта «Бизнес Без Пятен»

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸26 сентября Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении зарегистрированного на Сент-Винсент и Гренадинах онлайн-сервиса обмена цифровых валют Cryptex (International Payment Service Provider) и его администратора - гражданина РФ Сергея Иванова - за незаконное получение денежных средств посредством осуществления транзакций при помощи программ-вымогателей.

Согласно пресс-релизу ведомства, Cryptex способствовал проведению транзакций на сумму более 720 млн долларов через сервисы, предположительно используемые злоумышленниками и киберпреступниками. Один из таких сервисов - заблокированная в 2023 г. биржа виртуальной валюты Garantex.

Сотрудник Cryptex Сергей Иванов, по мнению властей США, в течение 20 лет использовал различные сервисы обработки платежей (напр., UAPS) с целью отмывания виртуальных денежных средств.

Одновременно с этим FinCEN издал распоряжение, в соответствии с которым запрещается осуществление транзакций с участием принадлежащей С. Иванову интернет-платформы (веб-домена) PM2BTC.

⚖️Тогда же Минюст США обнародовал против Сергея Иванова и его сообщника Тимура Шахмаметова обвинительное заключение. По данным следствия, в период с июля 2013 г. по август 2024 г. С Иванов способствовал обработке платежей в размере более 1,15 млрд долларов через собственные сервисы PM2BTC, UAPS и PinPays в пользу мошеннических платформ Rescator и принадлежащей Т. Шахмаметову Joker's Stash. Утверждается, что все транзакции производились за продажу незаконно собранных данных платежных карт.

В результате Отдел по кибер-расследованиям Секретной службы США в координации с правоохранительными органами Нидерландов конфисковал PM2BTC, UAPS и Cryptex. Государственный департамент США объявил о вознаграждении в размере до 10 миллионов долларов за информацию, которая будет способствовать аресту С. Иванова.

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇬🇧Сегодня Великобритания расширила санкционный список в отношении России. Под ограничения попали два юридических лица из Индии и ОАЭ, предположительно осуществляющие транспортировку российского природного газа (СПГ) в пользу заблокированной в феврале 2024 г. российской компании "Арктик СПГ-2". Среди них:

- Индийская транспортная компания Ocean Speedstar Solutions OPC;
- Зарегистрированная в ОАЭ судоходная организация White Fox Ship Management.

Кроме того, в санкционный список также попали пять морских судов:

- Принадлежащие Ocean Speedstar Solutions OPC судна Pioneer и Asya Energy;
- Принадлежащий White Fox Ship Management танкер North Sky;
- СПГ-танкеры Nova Energy и SCF La Perouse.

https://www.gov.uk/government/news/uk-constrains-russias-future-lng-plans
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/66f52c91a31f45a9c765ec5f/Notice_Russia_260924.pdf

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇬🇧12 сентября Правительство Великобритании объявило о запуске нового ведомства - Управления по применению торговых санкций (OTSI). OTSI будет функционировать в структуре Министерства по делам бизнеса и торговли и осуществлять контроль за соблюдением торговых ограничений.

Основные полномочия ведомства включают в себя:

- Наложение денежных штрафов за нарушение экспортного контроля, максимальный размер которых может составить до 1 млн фунтов стерлингов или 50% от цены контракта;

- Возможность (1) направлять предупреждения; (2) передавать дела в Налоговое и таможенное управление (HMRC) для проведения уголовного расследования; (3) сообщать о нарушениях физических и юридических лиц государственным регуляторам и агентствам (например, осуществляющее регистрацию компаний агентство Companies House); (4) опубликовывать информацию о нарушениях и наказаниях;

- В случае неумышленного нарушения экспортного контроля, включая неосведомленность о нарушениях, предусматривается наложение штрафа по принципу "строгой ответственности" (без установления субъективной вины и рассмотрения смягчающих обстоятельств);

- Вводится обязательство по предоставлению отчетности о предполагаемых нарушениях торговых ограничений для финансовых организаций, предоставляющих финансовые услуги компаний, юридических фирм и нотариусов;

- Теперь правоприменительная деятельность OTSI охватывает (1) осуществление закупок и поставок подсанкционных товаров и технологий; (2) предоставление услуг, связанных с незаконным экспортом и импортом; (3) оказание и получение запрещенных санкционным законодательством услуг.

Все описанные выше меры были приняты в соответствии с новым Регламентом по санкциям в области торговли, воздушных и морских перевозок (The Trade, Aircraft and Shipping Sanctions (Civil Enforcement) Regulations 2024), который вступит в силу 10 октября.

https://www.gov.uk/government/publications/new-civil-enforcement-powers-on-trade-sanctions

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸Вчера Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении одного физического и пяти юридических лиц из России и Южной Осетии. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительными указами №14024 по России и №13722 по КНДР. Среди них:

- Южноосетинский "Международный расчетный банк" (МРБ);
- Российская строительная компания "Стройтрейд";
- Российские банки АО "РФК-банк" и ООО "ЦМРБанк";
- Вице-президент ООО "ЦМРБанк" Дмитрий Никулин;
- Зарегистрированная в РФ финансовая организация, дочерняя структура АО "РФК-банк" - ПАО "Тимер Банк".

Согласно информации ведомства, все перечисленные выше лица осуществляли финансовые операции с участием северокорейских организаций Korea Kwangson Banking Corporation (KKBC) и Foreign Trade Bank (FTB), заблокированных в августе 2009 г. и марте 2013 г. соответственно.

В частности, Д. Никулин от лица ООО "ЦМРБанк" способствовал проведению транзакций, включая открытие корреспондентских счетов, между северокорейскими банками и МРБ. По мнению властей США, некоторые открытые счета предназначались для оплаты поставок топлива из РФ в КНДР.

Кроме того, в 2023 г. FTB и АО "РФК-банк" предположительно участвовали в создании компании "Стройтрейд" с целью покупки через ПАО "Тимер Банк" замороженных активов северокорейских предприятий у российских финансовых организаций. Впоследствии эти активы направлялись FTB.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2590
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240919

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇨🇳Вчера МИД КНР объявил о введении санкций в отношении девяти юридических лиц из США. Главным образом, под ограничения попали предприятия ВПК, предположительно содействующие поставкам вооружений в Тайвань. Среди них:

- Частная аэрокосмическая корпорация Sierra Nevada Corporation;
- Поставщик консалтинговых услуг в сфере ВПК Stick Rudder Enterprises LLC;
- Специализирующаяся на производстве военных транспортных средств и оборудования компания Cubic Corporation;
- Предоставляющая услуги по техническому обслуживанию авиационного оборудования компания S3 AeroDefense;
- Оказывающая услуги в сфере ВПК компания TextOre;
- Специализирующаяся на предоставлении консалтинговых и др. услуг организация Planate Management Group;
- Военная консалтинговая компания ACT1 Federal;
- Научно-исследовательский центр Exovera.

https://www.fmprc.gov.cn/wjbxw_new/202409/t20240918_11492303.shtml

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

🇺🇸Вчера Минюст США обнародовал обвинительное заключение по делу о нарушении американского экспортного контроля посредством поставок в Россию товаров и технологий военного назначения.

Денис Постовой - гражданин России, владелец зарегистрированных в КНР компаний WowCube HK Limited, JST Group Hong Kong и российской организации Vector Group.

По данным следствия, начиная с февраля 2022 г. обвиняемый от лица собственных компаний экспортировал предположительно используемую в БПЛА микроэлектронику американского происхождения, включая микроконтроллеры, из США в Россию через КНР, Швейцарию и др. без получения лицензии.

Американским дистрибьютерам при этом предоставлялась ложная информация о местонахождении получателей продукции. По мнению властей США, на самом деле товары поставлялись российской логистической компании Streloy E Commerce, включенной в SDN-List в декабре 2023 г. Все транзакции осуществлялись на американский банковский счет обвиняемого через финансовые институты КНР, Турции и др.

Расследование по делу продолжается. Д. Постовому было предъявлено обвинение по нескольким пунктам:
- Контрабанда товаров из США;
- Сговор с целью совершения преступления;
- Отмывание денежных средств;
- Мошенничество.

https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-announces-three-cases-tied-disruptive-technology-strike-force

Читать полностью…

Санкции. Экспертиза

⬆️Мы коллекционируем санкционный юмор. И вот это войдёт в число хитов. "Полностью блокирующий". Оригинально!

Читать полностью…
Subscribe to a channel