13295
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
Встреча Путина с бизнесом // Как снизить шансы на снятие санкций?
Сегодня Владимир Путин проводит встречу с представителями 🇷🇺 российского бизнеса. На встрече присутствует ряд лиц, которые активно работают над оспариванием нахождения в 🇪🇺 европейских и прочих санкционных списках:
📌 Герман Хан. Находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇬🇧 Великобритании, 🇨🇦 Канады, 🇨🇭Швейцарии и некоторых других юрисдикций. Хан также пытается снять санкции в ⚖️ Суде ЕС. В его иске подчёркивается, что Совет ЕС не обосновал, почему следует презюмировать связанность ведущих российских бизнесменов и государства. А теперь Хан стал участником встречи Путина с бизнесом.
📌 Андрей Мельниченко. Попал под санкции всех ведущих юрисдикций. Одной из причин включения Мельниченко в 🇪🇺 европейский санкционный список стало участие во встрече с Путиным 24 февраля прошлого года. Нам казалось, что у бизнесмена есть шансы оспорить санкции, но теперь в его отношения с российским государством добавлен элемент систематичности.
📌 На мероприятии также замечены: Мордашов, Потанин, Вексельбрег, Дерипаска, Гуцериев и Зюзин.
Ожидаем, что встреча станет важным фактором при принятии решений Судом ЕС. Не исключаем и новые санкции против участников встречи, которым раннее удалось избегать попадания в списки.
#санкции
Чтобы в документах был порядок
FATF согласовала более жесткие стандарты при подходе к предоставлению информации о бенефициарной структуре компаний в обновленной Рекомендации № 24, потребовав от стран обеспечить доступ компетентных органов к точной и актуальной информации об истинных владельцах компаний.
❓Что рекомендуют странам
Странам следует применять риск-ориентированный подход при проверке информации о бенефициарных владельцах компаний. В случаях повышенного риска, например, компании со сложной структурой в нескольких юрисдикциях, с наличием в структуре номинальных директоров или акционеров, организации, которые сообщали неточную информацию и т.д., объем и/или частота проверок должны быть увеличены. В других случаях, например, для микропредприятия, директором и бенефициарным владельцем которой является одно и то же лицо, страны могут решить, исходя из риска, что меры проверки могут быть скорректированы (например, запросить только проверку личности).
❓Что может потребоваться от компаний?
В зависимости от корпоративных правил той или иной юрисдикции страны должны потребовать от компаний принятия следующих мер:
1️⃣ получать и хранить точную и актуальную информацию о собственном бенефициарном владельце;
2️⃣ сотрудничать с компетентными органами в максимально возможной степени при определении бенефициарного собственника, включая своевременное предоставление информации компетентным органам; и
3️⃣ сотрудничать с финансовыми учреждениями для предоставления точной и актуальной информации о бенефициарном собственнике.
#AML #compliance
🇪🇺 Санкции ЕС к 8 марта
В 🇪🇺 ЕС решили серьёзно отнестись к защите прав женщин к международному женскому дню, поэтому вчера Совет ЕС ввел санкции в отношении девяти физических и трех юридических лиц за нарушения прав человека. Нарушения, в частности, касаются сексуального и гендерного насилия. Среди попавших под санкции лиц четверо граждан 🇷🇺РФ:
📌 Офицеры ВС РФ Николай Кузнецов и Рамиль Ибатуллин попали под санкции за участие в незаконном вторжении 🇷🇺 России в 🇺🇦 Украину, в то время как военные под их командованием систематически участвовали в изнасилованиях в Украине весной 2022 года.
📌 Сотрудники московской полиции Александр Федоринов и Иван Рябов оказались под санкциями. Федоринов в качестве и.о. начальника отделения полиции в Москве в марте 2022 года санкционировал произвольные аресты и задержания, а также последующие пытки женщин, участвовавших в антивоенных демонстрациях.
📌 В список также попали два представителя режима талибов в 🇦🇫 Афганистане, два командира боевиков в 🇸🇸 Южном Судане, а также член правительства 🇲🇲 Мьянмы. Отметим и юрлица – женская тюрьма в 🇮🇷 Иране, Республиканская гвардия 🇸🇾 Сирии и Управление начальника отдела военной безопасности 🇲🇲 Мьянмы.
#санкции
⚡️🇺🇸 США ввели санкции против российских нарушителей прав человека
Сегодня 🇺🇸 Минфин США задейстовал исполнительный указ 13818 и ввёл санкции против 🇷🇺 российских лиц, причастных к политическому преследованию Владмира Кара-Мурзы.
Напомним, что 11 апреля 2022 года Кара-Мурзы был арестован на 15 суток, 22 апреля вывезен на допрос, после чего ⚖️ Басманный районный суд отправил политика в СИЗО. Политику грозит до 10 лет лишения свободы за «фейки» о российской армии.
Под санкциями на основании указа 13818 и Глобального закона им. Магнитского оказались:
📌 Елена Анатольевна Ленская – ⚖️ судья Басманного районного суда г. Москвы. Ленская постановила заключить Кара-Мурзу под стражу.
📌 Андрей Андреевич Задачин – следователь по особо важным делам Главного следственного управления Следственного комитета Российской Федерации. Задачин распорядился возбудить уголовное дело в отношении Кара-Мурзы на основании его выступления в Палате представителей штата Аризона. Задачин ходатайствовал об избрании в отношении Кара-Мурзы меры пресечения в виде заключения под стражу и защищал это ходатайство в суде.
📌 Данила Юрьевич Михеев – гражданин РФ, который выступал в качестве эксперта-свидетеля по делу против Кара-Мурзы, просмотрев видеозапись выступления Кара-Мурзы и предоставив отчет, который послужил частью основания, на котором Ленская постановила арестовать Кара-Мурзу.
📌 Олег Свириденко – замминистр юстиции РФ, отвечающий за иностранных агентов. Свириденко ранее работал заместителем председателя Верховного суда РФ. Он был первым председателем коллегии по экономическим спорам, созданной после разгона Высшего Арбитражного суда.
📌 Диана Мищенко – Судья Хамовнического районного суда г. Москвы. Осудила Владимира Кара-Мурзу к 15 суткам ареста по ч. 1 ст. 19.3 КоАП рф (неповиновение законному распоряжению сотрудника полиции).
📌 Илья Козлов – Судья Московского городского суда. Поддержал решение суда первой инстанции о заключении Кара-Мурзы под стражу.
Кара-Мурза – далеко не единственный гражданин РФ, подвергающийся преследованию за свою антивоенную позицию. Допускаем, что OFAC изучает возможность введения санкций против более широкого круга российских судей и правоохранителей, связанных с нарушением прав человека в России.
#санкции
«Кондуктор, нажми на тормоза» // ⚡️ Никита Мазепин получил временные меры в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
У нас к вам не просто прецедент, а прецедентище! Впервые за всю историю практики ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 заявитель получил временные обеспечительные меры в форме частичного приостановления действия санкций до момента вынесения решения по существу. Дело T‑743/22 R Nikita Mazepin v Council.
Председатель первой инстанции ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 Марк ван дер Вуде, единолично рассматривающий вопрос, счёл:
1️⃣ их принятие prima facie фактически и юридически обоснованным (fumus boni juris)
2️⃣ существует срочная необходимость в принятии таких мер, чтобы избежать серьезного и непоправимого ущерба интересам карьеры гонщика
3️⃣ баланс интересов сторон не будет нарушен если Никита получит частичное послабление в режиме санкций
На этих основаниях 👨⚖️ приостановил действие санкций против заявителя. Ему теперь разрешен въезд на территорию 🇪🇺 ЕС для отбора в 🏎 команды, обсуждения условий, участия в автогонках Формулы-1 Grand Prix; получать доход от гонок и т.д.
Отметим, что уникальность дела во многом связана с особенностью фактических обстоятельств. Если ранее в качестве обеспечительных мер запрашивалось частичное размораживание активов, то здесь заявитель затребовал участие в Формуле-1 и смежных активностях.
Никита Мазепин попал под санкции 🇪🇺 ЕС 9 марта 2022 как "сын своего отца". После неудачной попытки административного пересмотра 25 ноября 2022 подал в суд на Совет ЕС. Иск сопроводил ходатайством о временных мерах. 1 марта получил искомое.
#СудЕС #ограничительныемеры #временныемеры
«Крипто-уклонисты» // Очередное исследование об обходе санкций с помощью виртуаьных валют
Inca Digital, 🇺🇸 американские аналитики в области криптовалют, опубликовали исследование с громким названием: «Как россияне используют Tether для обхода глобальных санкций». Напомним, что Tether (USDT) – это стейблкоин, то есть 1 USDT стоит 1 доллар США.
Рассмотрим основные цифры, представленные в исследовании:
▶️ 20% проанализированных международных криптовалютных бирж не требуют от пользователей прохождения проверки KYC для начала торговли
▶️ 61% проанализированных международных криптовалютных бирж не имеют лимитов на торговлю USDT для 🇷🇺 российских пользователей
▶️ В отчете указывается, что в первые дни войны против 🇺🇦 Украины произошел огромный скачок спреда спроса и предложения между USDT и российским рублем
▶️ Наиболее популярными крипто-биржами, которые упоминались совместно с USDT в России, являются Huobi Kucoin, Binance и Bybit. Неудивительно, так как данные биржи предоставляют P2P-сервис (платформу для обмена криптовалюты, где вы можете обменять свои монеты на фиатные деньги и перевести их на банковский счет или карту).
Отдельно отметим, что Huobi и KuCoin по-прежнему позволяют трейдерам проводить операции с дебетовыми картами российских 🏦 банков, находящихся под санкциями 🇺🇸 США и 🇪🇺 ЕС. Подобная ситуация наглядно демонстрирует, насколько регуляторам сложно добиться уровня соблюдения требований хотя бы на уровне банков.
#санкции
🇪🇺⚡️ ЕС опубликовал десятый пакет санкций против России
В пакет вошли следующие ограничения:
📌 запрет не только поставок в Россию товаров двойного назначения, но и их транзит через нее;
📌 государства-члены ЕС обязаны докладывать о замороженных активах ЦБ РФ;
📌🏦 Тинькофф, Альфа-Банк и Росбанк попали под санкции;
📌 запрет на импорт из России асфальта, битума и синтетической резины;
📌 экспортные ограничения против России, в том числе на электронные компоненты и строительную технику, на сумму €11,4 млрд.
📌 запрет гражданам РФ руководить организациями – операторами критической инфраструктуры ЕС, а также использовать газохранилища сообщества.
Юридические лица:
📌 Фонд национального благосостояния РФ и Российская национальная перестраховочная компания
📌 Медиагруппа "Патриот" Евгения Пригожина, информагентство "Россия сегодня", предприятие "Росатомфлот", управляющее атомным ледокольным флотом РФ, ООО "Коммерческие автомобили - Группа ГАЗ", "Объединенная машиностроительная группа", "Государственный космический научно-производственный центр имени М.В. Хруничева"
📌 Семь компаний из Ирана, производящих беспилотники и поставляющих их российской армии
Физические лица:
📌 Командиры ЧВК "Вагнер" Айк "Абрек" Гаспарян и Антон "Лотус", Командующий войсками ВДВ Михаил Теплинский
📌 Уполномоченный по правам человека в РФ Татьяна Москалькова, заместители министра промышленности и торговли РФ Осьмаков, Бочаров, Лысогорский, Шпак, Беспрозванных, Приезжева, Каримов, Евтухов, Ученов, Иванов, члены президентского Совета по правам человека
📌 Российские медиаменеджеры Кирилл Клейменов, Александр Акопов и Евгений Бекасов
Новость дополняется.
#санкции
🇷🇺🇺🇸 Победа оппозиции // Российский след в новых санкциях США
Сегодняшнее обновление 🇺🇸 американского санкционного списка впервые явно продемонстрировало, что американские чиновники обращают внимание на деятельность 🇷🇺 российской оппозиции. Рассмотрим конкретные примеры:
1️⃣ Под санкции попала Анна Суровикина, а также её московский салон красоты и ещё несколько связанных с ней компаний: ООО РУДНЫЙ, АРГУС СФК. Как салон красоты, так и рудниковые, лесные и прочие интересы семьи Суровикиных были предметом расследования ФБК от ноября 2022 года.
2️⃣ Санкции коснулись Александра Удодова и связанных с ним компаний в области управления капиталом и недвижимостью. Согласно расследованию ФБК, связанного с семьёй Михаила Мишустина, Удодов в 2009 – 2010 годах приобрёл шесть квартир в Нью-Йорке для семьи председателя российского правительства.
3️⃣ OFAC не обделил вниманием Татьяну Голикову, зампреда правительства РФ. В 2022 году ФБК опубликовал расследование, согласно которому Голиковой, её мужу и пасынку принадлежат самолёт, гольф-клуб в 🇪🇸 Испании и три гольф-клуба в России, несколько вилл в Испании и 🇵🇹 Португалии, недвижимость на Лазурном берегу и в России, а также доли в фармацевтических компаниях, общей стоимостью 50 млрд рублей.
В целом, можно констатировать локальный успех ФБК на лоббистском поприще. Напомним, что в конце апреля международное подразделение ФБК опубликовало список из 6000 лиц, против которых рекомендуется ввести санкции.
🇧🇾 При этом российские оппозиционеры не одиноки в своей санкционной борьбе – ещё в 2021 году Светлана Тихановская заявила, что передала администрации президента Байдена конкретный список лиц, против которых она рекомендует ввести санкции для наиболее эффективного удара по правящей элите Беларуси.
#санкции
🇷🇺 РФ – в чёрный список, 🇳🇬 Нигерия и 🇿🇦 ЮАР – в серый
FATF приостановила членство 🇷🇺 России в организации. Последствия для России пока трудно оценить, однако @corruptionTV полагает, что исключение равноценно попаданию в чёрный список организации. В этот список входят страны, которые не сотрудничают с организацией и не выполняют ее рекомендации в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Теперь 🏦 банки и другие финансовые учреждения (далеко не только «западные») могут столкнуться с ограничениями в своей работе с клиентами и компаниями из РФ как страны, попавшей в черный список. Это также бьёт по иностранным инвестициям.
Это ещё не все новости на сегодня – FATF также добавила в серый список 🇿🇦 ЮАР и 🇳🇬 Нигерию. Серый список - это список стран, которые не соответствуют стандартам FATF полностью, но которые обязались исправить свои ошибки и работать над улучшением своей системы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
#FATF
Конфисковать или нет, вот в чем вопрос
🇨🇭 Базельский институт управления выпустил довольно интересный 📃доклад, в котором рассуждается о законности и оправданности такого механизма, как конфискация подсанкционных (заблокированных) активов.
Некоторые государства, среди которых 🇨🇦 Канада, вводят законодательные положения, позволяющие конфисковать активы только на том основании, что они попали под санкции. Однако такая тенденция является предметом дискуссий, в рамках которых можно выделить 2 ключевых вопроса:
❓Является ли конфискация активов приемлемой в контексте юридических норм; и
❓Изменяет ли конфискация активов первичное назначение санкций как инструмента принуждения
Что касается первого пункта, то отсутствие надлежащего ⚖️ судебного надзора поднимает серьезные вопросы, связанные защитой частной собственности. Если бы такой механизм был введен, например, в 🇪🇺 Европе, он, скорее всего, был бы оспорен на том основании, что нарушает статью 1 Протокола 1 к ЕКПЧ и статью 6 ЕКПЧ.
Кроме того, право на конфискацию активов слабо коррелирует с изначальной целью санкций, а именно изменить поведение объекта ограничений. Если государствам будет разрешено конфисковывать подсанкционные активы, то это подрывает стимул для объекта санкций. В таких случаях санкции в первую очередь будут действовать для наказания объекта и возмещения потерпевшим причиненного вреда.
🗣 Делитесь в комментариях своим мнением по данному вопросу, будет интересно обсудить.
#санкции
Разработчик Tornado Cash останется под стражей до вынесения судебного решения
Ранее мы писали об аресте в 🇳🇱 Нидерландах 🇷🇺 российского разработчика Tornado Cash, Алексея Перцева. Он обвиняется в содействии отмыванию преступных средств через крипто-миксер, который также попал под санкции 🇺🇸 США.
Коллегия голландских 👨⚖️ судей постановила, что Перцев может скрыться или попытаться скрыть улики, если его освободят под залог. Это уже третий раз, когда апелляция Перцева была отклонена. С августа он оставался под стражей по три месяца, а последняя апелляция была отклонена в ноябре. Следующее слушание состоится в конце апреля.
Арест Перцева вызвал протесты со стороны местного криптосообщества, а санкции 🇺🇸 США в отношении Tornado Cash породили критику со стороны защитников конфиденциальной информации.
#санкции #crypto
🗓️ 7 марта в 11:00 (мск) пройдёт бесплатный вебинар на тему: Новые реалии частного капитала.
Будет обсуждаться влияние санкций и иных ограничений на частный капитал, рассмотрены последние кейсы и актуальные инструменты защиты капитала.
Приглашаем присоединиться, будет интересно, планируется интерактивная сессия:
https://emetlawfirm.timepad.ru/event/2329463/
Лед тронулся самолет приземлился, господа присяжные заседатели! // Белаэронавигация не смогла снять санкции в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
15 февраля Суд ЕС отказал Белаэронавигации, 🇧🇾 белорусской государственной компании, по мнению властей ЕС, ответственной за принудительную посадку самолета с оппозиционерами Романом Протасевичем и Софией Сапегой, в минском аэропорту. Судебный акт доступен только на французском языке.
Это первое решение по оспариванию санкций ЕС за "посадку Протасевича" в мае 2021.
Белаэронавигация утверждала, что "белорусский" санкционный режим требует умышленных действий для введения санкций. Компания заявляла, что ее использовали власти Белоруссии и она не знала, какие пассажиры находятся на ✈️ борту.
Суд ЕС не согласился с этими аргументами. Как следовало из материалов дела, сотрудники 🕵️♂️ КГБ Белоруссии непосредственно руководили посадкой самолета, о чем в Белаэронавигации были прекрасно осведомлены. Суд ЕС оставил санкции в силе.
#СудЕС #ограничительныемеры
🇰🇿 Re-export Hub. Вреден ли параллельный импорт Казахстану?
Эффект от санкций против 🇷🇺 РФ в 🇰🇿 Казахстане очевиден – в 2022 году на 1 человека приходится около 10 компьютеров и 7 смартфонов. Учитывая тот факт, что Казахстан ничего подобного производит, речь идет о количестве импортных товаров, которые впоследствии перепродаются в РФ. Насколько такая ситуация вредна Казахстану?
🇺🇸 Внимание со стороны США. Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) и Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США уже перечислили 🇰🇿 Казахстан, 🇰🇬 Кыргызстан, 🇹🇯 Таджикистан и 🇺🇿 Узбекистан как часто используемые перевалочные пункты, через которые проходят санкционные товары.
🇪🇺 Внимание со стороны ЕС. В прошлом году ЕС выпустил Уведомление для экономических операторов, импортеров и экспортеров, в котором особое внимание было уделено риску обхода ограничительных мер, связанному с экспортом санкционных товаров в страны Евразийского экономического союза, поскольку товары любого члена ЕАЭС находятся в свободном обращении на всей территории ЕАЭС.
В заключение, в прошлую пятницу Казначейство США объявило, что в ближайшие месяцы они сосредоточатся на борьбе с посредниками и поставщиками из третьих стран, помогающими России обходить западные санкции. Будем наблюдать за нарастанием давления на такие юрисдикции, как Казахстан?
#санкции
Ожидаются санкции 🇪🇺 ЕС для 👨👩👧👦 родственников олигархов?
Европейская Комиссия готовит новый юридический документ, который позволит вводить санкции в отношении членов семей известных 🇷🇺 российских бизнесменов.
Комиссия не предоставила подробностей о том, какие конкретно критерии будут разработаны для включения членов семей в санкционные списки, а также сроки, когда будет разработан документ.
Известно, что заявление Комиссии было сделано в связи с недавним решением ⚖️ Суда ЕС о снятии санкций с матери Евгения Пригожина. В решении Суд указал, что само по себе семейное родство не является достаточным основанием для введения санкций в отношении лица. Так, 14 марта Совет ЕС, вероятно готовясь к грядущим изменениям, обновил фактическую информацию о причинах введения ограничительных мер для более чем сотни подсанкционных российский лиц.
В 🇺🇸 США, например, такой инструмент работает уже с 2021 года в рамках исполнительного указа 14024. Блокирующие санкции могут быть введены в отношении любого лица, являющегося супругом или совершеннолетним ребенком лица, включенного в SDN по основаниям указа 14024.
#санкции
🎨 Дегенеративное искусство // Как санкции изменили арт-рынок?
Тяжелая промышленность, ВПК, новые технологии – индустрии, которые серьёзно пострадали от санкций. Но есть и другие сферы. К примеру, индустрия изобразительных искусств. Основные рынки для покупки и продажи предметов искусства – 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритания, 🇨🇭 Швейцария и страны 🇪🇺 ЕС. Все они за последний год вводили беспрецедентные санкции против 🇷🇺 РФ. Рассмотрим, как за этот период изменился арт-рынок:
📌 Расследование сделок в США
В прошлом месяце Bloomberg сообщил, что федеральные прокуроры в 🗽Нью-Йорке вызвали в суд представителей нескольких аукционных домов для получения записей о продажах за последние годы в рамках продолжающихся усилий по выявлению нарушителей санкций против 🇷🇺 РФ. Среди покупателей были названы Андрей Мельниченко, Виктор Вексельберг и Роман Абрамович, а также 🇺🇦 украинский миллиардер Игорь Коломойский.
📌 Экспортные ограничения для предметов роскоши
Ограничения на экспорт предметов роскоши запрещают продажу или поставку предметов роскоши свыше определенной цены для использования в России или 🇧🇾 Беларуси. Некоторые страны пошли дальше – Великобритания запретила торговлю с любым лицом, "связанным" с Россией, что может включать лиц, живущих, работающих или платящих налоги в России, или даже россиян, живущих и работающих в Великобритании, но платящих налоги в России. Для соблюдения этого запрета участники арт-рынка должны задавать личные вопросы перед заключением сделок, что раннее не было принято на рынке.
О рынке искусства часто говорят, что это последний нерегулируемый рынок. Это утверждение никогда не было абсолютно точным, но сейчас оно становится все менее и менее правдивым.
#санкции
⚖️🇪🇺 Суд ЕС неожиданно снял санкции с матери Пригожина
Виолетта Пригожина вместе с сыном Евгением владела кейтеринговой компанией «Конкорд» (Concord Management and Consulting). Она попала под 🇪🇺 санкции ЕС 23 февраля 2022 года. Такой статус показался Совету ЕС достаточным для указание на связь Виолетты с нарушением суверенитета Украины, что стало основанием для попадание под санкции. Рассмотрим обоснование решения Суда ЕС о снятии санкций с Пригожиной:
1️⃣ В решении суда указывается, что Пригожина с 2017 года не владеет компанией «Конкорд», несмотря на то что в ее распоряжении есть ее акции.
2️⃣ Суд также согласился, что связь между матерью и сыном, даже если Евгений Пригожин несет ответственность за незаконные действия в Украине, основана исключительно на семейном родстве и не является достаточным основанием для введения санкций против Виолетты Пригожиной.
3️⃣ Совет ЕС не смог доказать, что на момент включения в санкционный список Виолетта Пригожина владела другими активами, связанными с ее сыном.
Будет интересно понаблюдать за действиями других подобных фигурантов санкционного списка ЕС – за последний год было включено множество родственников представителей российской элиты.
#санкции
Первым делом - лицензия
🇬🇧⚖️ Высокий суд Лондона принял первые решения по иску «Русала» к 🇷🇺 Владимиру Потанину и Whiteleave Holdings Limited (структуре «Интерроса»). Истец и ответчик — крупнейшие акционеры «Норникеля». Потанину через «Интеррос» принадлежит 35,95% ГМК, у «Русала» – 26,25%.
Как утверждается в иске, который был подан в октябре 2022 года, под управлением Владимира Потанина ГМК утратила ряд ключевых активов, что привело к убыткам «Норникеля» и его акционеров. В частности, упоминаются авиакомпания NordStar, Промышленная строительно-монтажная компания и оператор транспортно-логистических услуг «Логистик-центр».
Суд обязал ответчиков не сокращать прямую или косвенную долю в капитале «Норникеля» ниже 11,25% без предварительного уведомления алюминиевой компании (за 30 дней) и найти за 90 дней юристов, получивших специальные лицензии от OFSI. Однако, как утверждают специалисты, работающие с британскими санкциями, даже при наличии лицензии не каждая юридическая фирма охотно берется защищать интересы подсанкционного лица.
Перед нами пример того, как санкции влияют на возможность сторон защищать свои права в зарубежных судах. Кстати, интересы истца представляет сильная фирма PCB Byrne LLP.
#санкции
🇷🇺🏦 Яблоко раздора // Российские банки исчезают из AppStore
Как и ожидалось, приложения «Тинькофф» исчезли из магазина приложений AppStore для устройств Apple после попадания банка под санкции 🇪🇺 ЕС. Из AppStore также пропали приложения банков «Уралсиб», «Зенит», «Левобережный» и «Приморье», которые попали под санкции 🇺🇸 США 24 февраля.
Однако мы обратили внимание на исчезновение из AppStore банка, который напрямую не назван в санкционных списках 🇺🇸 США или 🇪🇺 ЕС. Речь о цифровом банке «Бланк». В 2021 году он начал работу на основании лицензии банка «Веста», принадлежащего МКБ. Стоит отметить, что МКБ находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании. При этом некоторые приложения непосредственно МКБ остаются в AppStore – как, к примеру, «МКБ Управление Активами».
Очевидно, что в действиях Apple по удалению приложений, связанных с российскими финансовыми институтами под санкциями, наблюдается определённая непоследовательность. Было бы интересно понаблюдать за процессом внутреннего оспаривания таких мер.
#санкции
🇩🇪 Германия на страже соблюдения 🇪🇺 европейских санкций
Германия последовательно демонстрирует более жесткую позицию в вопросах обеспечения соблюдения санкций ЕС в отношении 🇷🇺 России. Это, в частности, выражается в большом количестве незапланированных проверок, проводимых сотрудниками госорганов Германии с целью выявления обхода санкций местными компаниями.
❓Что случилось?
9 февраля 2023 немецкие прокуроры и сотрудники таможни проверили три немецкие компании, а также места жительства подозреваемых, чтобы изъять записи, документы и IT-оборудование. Предметом расследования была поставка электротехники на сумму 💵 15,5 млн долларов от 🇩🇪 немецкой компании Smart Impex GmbH 🇹🇷 турецкой Azu International Ltd Sti. Smart Impex продала товары турецкой компании, однако впоследствии их компоненты были найдены в остатках российских ракет в 🇺🇦 Украине, что позволяет предположить, что товары были перенаправлены в Россию через Турцию.
Помимо описанного выше случая в конце августа 2022 немецкие таможенники обыскали семь компаний, которые подозревались в нарушении санкций ЕС в отношении России. Руководители и сотрудники этих компаний обвиняются в экспорте токсичных веществ и специальных лабораторных принадлежностей в Россию без необходимых лицензий.
Поскольку статистика показывает, что товары, находящиеся под санкциями ЕС, в значительных количествах попадают в Россию из ЕС через третьи страны, правительство Германии объявило о своей более жесткой позиции в отношении косвенного экспорта в Россию в следующем пакете санкций.
🏫 Федеральное министерство экономики и защиты климата Германии опубликовало 📃документ, содержащий 🔟 возможных мер по эффективной борьбе с уклонением от санкций. Все меры разделены на 4 группы:
1️⃣ ужесточение ответственности компаний
2️⃣ усиление сотрудничества с третьими странами
3️⃣ новые критерии для попадания под блокирующие санкции лиц из третьих стран, обходящих ограничения
4️⃣ взаимодействие с обществом через обязанность по раскрытию информации о нарушении санкций
Первая группа мер, направленная на повышение ответственности компаний, предполагает, что экспорт в определенные третьи страны будет возможен только в случае предоставления сертификата конечного пользователя как части экспортной декларации. Кроме того, в документе предлагается, чтобы преднамеренные нарушения обязательства по предоставлению сертификатов конечного пользователя в будущем стали уголовным преступлением по всей Европе.
#санкции
🇪🇺 Резидентам ЕС посвящается // Как быть с санкциями против Тинькофф-Банка и Альфы?
В связи с новыми санкциями 🇪🇺 ЕС в отношении 🇷🇺 российских банков, отвечаем на часто задаваемые вопросы, которые поступили к нам в редакцию.
❓ Как дальше выплачивать кредит в подсанкционном банке, если я являюсь лицом ЕС? Обязан ли я закрыть счета в таких банках? Или можно продолжать пользоваться в личных целях?
О: Лицам ЕС запрещается предоставлять, прямо или косвенно, средства и экономические ресурсы подсанкционному лицу. Согласно определениям из Регламента № 269/2014, под «средствами» (funds) понимаются, в том числе (i) наличные деньги и (ii) долги и долговые обязательства.
Исходя из разъяснений Европейской Комиссии (вопрос 19), заморозка активов распространяется на средства, поступающие как от подсанкционного лица, так и к нему, в том числе от неподсакционных лиц. Это означает, что ваши денежные средства, направленные, например, на погашение кредита в одном из подсанкционных банков, могут быть заморожены на счетах европейского банка, если в транзакции участвует европейский банк или валютой операции является евро. Отмечаем, что денежные средства не отклоняются/возвращаются отправителю, а именно замораживаются (блокируются).
Что же делать с выплатами по кредиту? Во-первых, можно оформить доверенность на лицо в России, которое будет выплачивать за вас кредит в рублях (это не инструкция к действию, все риски остаются на вас). Во-вторых, согласно Регламенту, раз уж вы находитесь в ЕС, на вас распространяются его «защитные» положения, а именно запрет подсанкционным лицам требовать возмещения убытков в связи с нарушением договора.
Как таковая обязанность закрыть счет в подсанкционном банке отсутствует. Тем не менее, например, расходы на содержание счета могут быть признаны предоставлением денежных средств подсанкционному лицу, что влечет нарушение ограничений и ответственность.
❓ Что делать, если я являюсь лицом ЕС и работаю в подсанкционной компании?
О: Европейская Комиссия считает, что работа на подсанкционное юридическое лицо, может рассматриваться как косвенное предоставление экономических ресурсов подсанкционному лицу, поскольку ваш труд позволяет подсанкционному лицу получать денежные средства, товары или услуги. Тем не менее, решение отводится на усмотрение национального компетентного органа.
❓ Есть ли какой-то срок на сворачивание сделок?
О: Если речь идет о сделках с лицом под блокирующими санкциями, то, как правило, срок на их сворачивание не предусмотрен. Однако есть возможность обратиться в компетентный национальный орган за разрешением на проведение сделки. Если ограничения касаются секторальных санкций, то нужно смотреть конкретную статью Регламента № 833/2014, в ней содержится вся информация о сроках (если они предусмотрены).
#санкции
Санкционную эстафету в отношении 🇷🇺 РФ продолжила 🇨🇦 Канада
Помимо 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании новые санкции в отношении России представила Канада. Ограничения затронули 129 физических лиц, среди которых должностные лица Правительства РФ, члены семей сотрудников Администрации президента РФ, семья Дмитрия Медведева, российские министры, а также бизнесмены Год Нисанов и Алексей Мордашов с семьей.
Кроме того, под санкции попали 63 юридических лица, работающих на российский ВПК. Из организаций выделим следующие: АО «Роснефтегаз», АО «Брянский автомобильный завод», ПАО «Завод Тула», АО «НПК «Уралвагонзавод», АО «Восточная верфь», АО «Ижевский электромеханический завод «Купол».
Помимо компаний ограничения теперь распространяются и на партию «Единая Россия», Госдуму РФ, Совет Федерации РФ, ФСБ России, Росфинмониторинг, РАН, Главное управление Генштаба ВС РФ.
С полными перечнями физических и юридических лиц можно ознакомиться по следующим ссылкам: 1 и 2.
#санкции
⚡️ 🇺🇸 США ввели новые санкции против 🇷🇺 России. Ограничения коснулись:
📌 Банков - Московский кредитный банк, МТС-банк, «Уралсиб», банк «Санкт-Петербург», «Ланта-банк», «Металлинвестбанк», банк «Зенит»
📌 200 физических лиц, в том числе нескольких министров и бывшего зятя Михаила Мишустина Александра Удодова, а также журналистки Ольги Скабеевой
📌 УК, управляющих активами богатых россиян (в частности «Велес Капитал») и руководителей private banking «Альфы», «Сбера» и Росбанка
📌 Западных предпринимателей, способствовавших обходу санкций в отношении РФ
📌 Запорожской АЭС, занятой российскими войсками
Кроме того, в черный список Минторга США включили 78 российских юридических лиц — среди них технопарк «Сколково» и связанные с ним компании.
#санкции
🇬🇧 Великобритания ввела санкции на годовщину войны в 🇺🇦 Украине
Сегодня ожидаются санкции всех возможных юрисдикций в силу символизма даты. Начало положила 🇬🇧 Великобритания. Список был пополнен следующими 🇷🇺 российскими лицами:
📌 Алексей Дюмин, губернатор Тульской области
📌 Максим Ликсутов, заммэра Москвы (он впервые оказался под какими-либо санкциями)
📌 Дмитрий Песков
📌 Маттиас Варниг, руководитель Nord Stream AG
📌 Лариса Брычёва, начальник Государственно-правового управления Президента Российской Федерации
Под санкции также попали топ-менеджеры Аэрофлота, Алмаз-Антея, Ростеха, Росатома и Газпрома.
🏦 Что касается юридических лиц, то стоит обратить внимание на банки: МТС Банк, УРАЛСИБ, «Зенит», «Банк Санкт-Петербург».
#санкции
🇪🇺 В ЕС планируют создать свой OFAC
В ноябре прошлого года обход санкций стал преступлением на уровне 🇪🇺 ЕС. Это стало важным шагом к унификации санкционного правоприменения в Евросоюзе. Некоторые европейские чиновники хотят пойти ещё дальше – предложено создать общееврорпейский орган, ответственный за санкции. Разобрались в том, что известно на данный момент:
📌 Инициатива исходит из 🇳🇱 Нидерландов – МИД страны выдвинул предложение, поддержанное десятком государств-членов ЕС, о создании централизованного органа по надзору за санкциями ЕС.
📌 Основная цель такого органа – централизованная борьба с обходом ограничительных мер. По словам голландского министра, "орган будет местом, где государства-члены смогут объединить информацию и ресурсы по эффективности применения и обходу санкций, где мы сделаем гораздо больше для борьбы с обходом".
Предложение все еще нуждается в поддержке государств-членов, которые традиционно с осторожностью относятся к реформам, требующим внесения изменений в их уголовное законодательство. Мы бы не рассчитывали на то, что подобный орган заработает до 2025 года.
#санкции
В ЕС 🇪🇺 опубликован консолидированный список Consolidated text: Council Regulation (EU) No 833/2014 of 31 July 2014 concerning restrictive measures in view of Russia's actions destabilising the situation in Ukraine
Туда включены 21 Council Regulations по санкциям в отношении РФ 🇷🇺
#EU #sanctions #compliancepractice
Official teaser // 10-й пакет санкций 🇪🇺 ЕС
Как это часто бывает после 24 февраля 2022 года, 📰 СМИ начинают спекулировать о содержании новых пакетов санкций 🇪🇺 ЕС задолго до их официального опубликования. Так, за последние несколько дней журналисты отключили от SWIFT несколько 🇷🇺 российских 🏦 банков. Как и раньше, мы настоятельно рекомендуем опираться только на следующие данные:
1️⃣ Официальный журнал Европейского союза. Только правовые акты, опубликованные в официальном журнале, имеют обязательную силу на территории ЕС. Ссылка – https://eur-lex.europa.eu/oj/direct-access.html.
2️⃣ Официальные пресс-релизы органов и институтов ЕС. Они доступны на официальных сайтах Европейской Комиссии, Совета ЕС и так далее.
К примеру, вчера был опубликован Statement Европейской Комиссии о готовящемся 10-м пакете санкций 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 РФ. В нём описаны следующие аспекты пакета, который пока не опубликован:
📌 Предлагается ввести дополнительные экспортные ограничения на сумму более 💶 11 млрд, чтобы лишить российскую экономику важнейших технологий и промышленных товаров, а также товаров двойного назначения
📌 Будут введены санкции против ряда пропагандистов и командующих ВС РФ
📌 ЕС примет меры, направленные против схем по обходу санкций. Особое внимание уделено олигархам, которые скрывают свои активы
📌 Будет произведена дополнительная оценка замороженных активов ЦБ РФ
📌 На следующей неделе будет организован Sanctions Coordinators Forum, на котором соберутся союзники ЕС и представители государств-членов, чтобы укрепить усилия по обеспечению соблюдения санкций
Пока нет никакой официальной информации о новых санкциях против российских бакнов. Мы также сообщим, когда санкции будут официально опубликованы.
#санкции
🇷🇺 Российские суда не пустили в порты в 🇧🇩 Бангладеш из-за санкций
Правительство Бангладеш запретило 69 российским ⛴️ судам заходить в свои порты в соответствии с ограничениями, ранее введенными 🇪🇺 ЕС и 🇺🇸 США. Российские суда не смогут завозить грузы, останавливаться для дозаправки, бросать якорь и использовать морские пути в этом районе.
Ограничения повлияют на строительстве самого большого энергетического объекта страны — АЭС «Руппур», которая возводится при поддержке РФ. Из России в Бангладеш завозится значительная часть оборудования и материалов для проекта.
При этом, согласно данным 🏦 Банка Бангладеш, Россия не входит в список 20 крупнейших стран, с которыми Бангладеш ведет торговлю. Почти 87 % всего импорта приходится на другие страны, в частности США и ЕС.
#санкции
Санкции вводятся, чтобы их нарушать?
Как известно, санкции сильно затрудняют, а иногда и вовсе делают невозможным ведение бизнеса. Такое положение дел не совместимо с картиной мира некоторых предпринимателей, которые главной целью своей деятельности видят извлечение прибыли. Поэтому, чтобы «выжить», им приходится нарушать. Выделим основные известные способы обхода санкций, которые почерпнули в jul.kurylo/топ-10-самых-распространённых-способов-уклонения-от-санкций-8515e1c46b88">статье Юлии Курило.
📌 Сокрытие происхождения товара
Часто страну происхождения товара скрывают путём подмены документов, например, сертификатов. Этот способ распространен при поставке газа, нефти и нефтепродуктов
📌 Торговля через посредников
В этом случае покупателем подсанкционного товара будет выступать лицо из нейтральной страны, которая санкции не вводила и не присоединялась к ним. Затем товар перепродается российскому лицу
📌 Приобретение узлов санкционных товаров для дальнейшей сборки
Российские компании закупают отдельные компоненты электроники в Китае, а затем собирают полноценное оборудование в России
📌 Альтернативные способы платежа
Платежи в криптовалюте, платежи от имени третьих лиц, платежи в платежных системах — далеко не полный перечень способов расчета за товары, работы и услуги, в условиях отключения от SWIFT
📌 Создание специализированных компаний
Специализированная компания, зарегистрированная в стране, которая не присоединилась к санкциям, работает исключительно для операций на российском рынке
📌 Ведение бизнеса в «дружественных» странах
Открытие дочерних компаний в странах, где одновременно работает SWIFT и допустимы расчеты в рублях — самое очевидное и простое решение, которое позволяет российскому бизнесу продолжать взаимодействовать с остальным миром
От себя отметим, что сам факт того, что такие статьи существуют, делает обход санкций еще более рискованным мероприятием, поскольку способы обхода известны не только юристам компаний, но и, в первую очередь, сотрудникам органов, администрирующих санкции.
#санкции #compliance