13295
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
Как 🇪🇺 европейские автомобили продолжают попадать в 🇷🇺 РФ в обход санкций?
В марте 2022 года 🇪🇺 ЕС запретил экспорт в 🇷🇺 РФ и для использования в РФ автомобилей дороже 💶 50 тысяч. Однако такие автомобили продолжают попадать в РФ, а Министерство промышленности и торговли РФ весной прошлого года разрешило импорт в страну ряда товаров, включая автомобили. Но как такие автомобили попадают в Россию?
1️⃣ Классическая схема – покупка автомобиля в государстве-члене ЕС с таможенным оформлением на третью страну. К примеру, на 🇰🇿 Казахстан или 🇹🇷 Турцию. Такие автомобили пересекают границу 🇱🇹 Литвы или 🇵🇱 Польши с 🇧🇾 Беларусью, а дальше следуют в РФ, не доходя до Казахстана.
2️⃣ Но есть и более интересный способ. Граждане Украины долгое время покупали дорогие автомобили в ЕС, а потом везли их в Украину, пользуясь различными налоговыми льготами. Затем, уже в Украине, оформляли таможенные документы на РФ. Удивительное, но государственные органы Украины долгое время позволяли оформлять такие документы. Однако в последнее время это прекратилось.
3️⃣ Третий способ также связан с Украиной и уже довёл до угловного дела. Так, гражданин Украины скупал элитные автомобили и по поддельным документам транзитом через страны ЕС и Беларусь, переправлял их в Россию своим клиентам, среди которых значились, в том числе, сотрудники Russia Today и «Газмпрома». За несколько месяцев с конца лета 2022 года до начала весны 2023 ему удалось перепродать нелегально 45 автомобилей на сумму более 🇪🇺 3 миллионов.
Примечательно, что многие продавцы дорогих европейских автомобилей совсем не пытаются скрыть, что на определённом этапе обходят санкции ЕС. На таких порталах, как auto.ru, можно найти автомобили на литовских, немецких и прочих автомобильных номерах, по которым довольно легко можно установить продавцов и покупателей.
#санкции
Кейс 🇬🇧 British American Tobacco по нарушению санкций 🇺🇸 США
OFAC заключил соглашение об урегулировании ответственности на 💵 508 миллионов со штаб-квартирой British American Tobacco p.l.c. (BAT) для устранения явных нарушений санкций США в отношении 🇰🇵 КНДР и поставщиков оружия массового уничтожения. Это крупнейшее мировое соглашение OFAC, заключенное с нефинансовым учреждением, на максимально предусмотренный законом штраф. Помимо уплаты штрафа BAT согласился на значительные обязательства по комплаенсу и инвестиционной программе на следующие 5 лет.
Расследование OFAC показало, что BAT, одна из крупнейших табачных компаний в мире, участвуя в сговоре с 2009 по 2016 год, перевела более 💵 250 миллионов прибыли от совместного предприятия КНДР через финансовые учреждения США. 🇸🇬 Сингапурская дочерняя компания BAT также экспортировала табак в посольство Северной Кореи в Сингапуре до 2017 года, используя банки США для получения оплаты.
‼️ Какие выводы сделал OFAC в этом деле:
1️⃣ создание иллюзии дистанцирования между фирмой и поведением, явно нарушающим санкции, не защищает эту фирму от ответственности
2️⃣ без действующей культуры комплаенса в компании, определяемой высшим руководством, а также соответствующими комплаенс политиками, фирмы увеличивают риск нарушения санкций
3️⃣ решения высшего руководства одобрять или иным образом поддерживать договоренности, которые скрывают отношения со странами и сторонами, находящимися под санкциями, могут отражаться на всей организации, увеличивая санкционные риски и вероятность потенциальных нарушений; и
4️⃣ фирмам, стремящимся соблюдать положения о санкциях, следует пересматривать свою подверженность санкционным рискам по мере изменения нормативно-правовой базы
#санкции #compliance
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против российских лиц за нарушения прав человека
В фокус OFSI попало политическое преследование российских оппозиционных политиков, Владимира Кара-Мурзы, а также Алексея Навального.
Под санкции попали следующие лица (опубликованы два акта – первый; второй):
📌 следователь СК генерал-лейтенант Денис Колесников;
📌 майор Андрей Задачин;
📌 судья Басманного суда Елена Ленская.
📌 сотрудник ФСБ Константин Кудрявцев;
📌 сотрудник ФСБ Александр Самофал;
Кудрявцев и Самофал осуществляли слежку за Кара-Мурзой до его отравления. Кудрявцев также был участником группы силовиков, участвовавших в отравлении Навального.
Интересна логика введения санкций против остальных лиц. Так, Денис Колесников ходатайствовал об аресте Кара-Мурзы, Задачин вел его уголовное дело, а Елена Ленская утвердила его арест и отправила в СИЗО.
Напомним, что 🇺🇸 США уже вводили похоже санкции.
#санкции
🤔 Работают ли санкции? // Часть 2. ВПК
В марте мы рассказали вам об исследовании эффективности санкций против 🇷🇺 РФ, опубликованное офисом президента 🇺🇦 Украины. Сегодня мы хотим поделиться анализом санкций против российского ВПК от 🇺🇸 американского Цента стратегических и международных исследований.
1️⃣ Об авторах
Center for Strategic and International Studies (CSIS) – 🇺🇸 американский аналитический центр, расположенный в Вашингтоне. CSIS был основан как Центр стратегических и международных исследований Джорджтаунского университета в 1962 году. Центр проводит политические исследования и стратегический анализ политических, экономических аспектов и вопросов безопасности во всем мире.
2️⃣ Основные выводы
Рассматривая вопрос поставок товаров для российского ВПК авторы задают вопрос – «Out of Stock?». В конечном итоге CSIS приходит к ответу – «not really». Благодаря нелегальной паутине цепочек поставок и помощи государств, по-прежнему сотрудничающих с РФ, технологии продолжают поступать в Россию.
📌 Санкции привели к дефициту высококлассных иностранных компонентов, а предпринимаемые Москвой усилия по импортозамещению, поддерживаемые государством, в основном не увенчались успехом. Однако РФ все еще обладает потенциалом для приспособления к западным санкциям, включая довоенные запасы и нелегальные цепочки поставок.
📌 В докладе делается вывод о том, что РФ, скорее всего, будет вести медленную кампанию на Украине, оказывая давление на Киев и его западных партнеров. Однако такой подход приведет к дальнейшему напряжению для военной и промышленной базы РФ, и без того истощенной санкциями и прошлым годом вторжения.
3️⃣ Что будет дальше?
В целом, в докладе подчеркивается серьёзность влияния западных санкций на российскую оборонную промышленность. Хотя санкции оказали определенное влияние, РФ продемонстрировала адаптивность и, вероятно, продолжит добиваться своих целей в Украине, однако перспективы для улучшения ситуации в поставками товаров, необходимых для ВПК, фактически отсутствуют.
#санкции
Госдума поддержала законопроект об уголовной ответственности за содействие исполнению решений международных организаций, противоречащих законодательству РФ
Вчера 🇷🇺 Комитет по госстроительству и законодательству Госдумы РФ поддержал поправку о введении уголовной ответственности за содействие в исполнении решений 🌍 международных организаций, в которые не входит Российская Федерация.
Напомним, что законопроект предлагает дополнить УК РФ новой статьей 284.3, в соответствии с которой предусматривается ответственность за оказание содействия в исполнении решений международных организаций, членом которых Россия не является, или решений иностранных госорганов об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности, а также иных лиц в связи с прохождением военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях, содействующих выполнению задач, возложенных на Вооруженные Силы РФ.
За вышеперечисленные действия будет грозить штраф в размере от 300 тыс. до 1 млн рублей либо лишение свободы на срок до пяти лет.
❓Как вы считаете, будет ли и в дальнейшем поддержан данный законопроект
#ответныемеры
🚩 В Минфине США оценили риски, связанные с DeFi
На прошлой неделе 🇺🇸 Минфин США опубликовал risk assessment на тему DeFi. Это первая подобная оценка рисков от регулятора в данной индустрии. Напомним, что DeFi - это сокращение от "Decentralized Finance". Это направление в финансовой индустрии, которое стремится заменить традиционные финансовые инструменты и услуги на децентрализованные аналоги, работающие на базе блокчейн-технологии.
⚖️ Самым важным моментом в 40-страничном отчете является описание потенциальных нормативных требований к DeFi. Хотя Минфин уточняет, что оценка не "устанавливает новые нормы", в отчете поддерживается мнение, что даже полностью децентрализованные сервисы должны внедрять меры по борьбе с отмыванием денег, а также соблюдать Bank Secrecy Act.
🇰🇵 В отчёте также подчеркнули, что DeFi-сервисы активно используют воры, мошенники и киберпреступники из КНДР для отмывания денег. На основании своих выводов профильный департамент рекомендует провести оценку "возможных усовершенствований" требований США по борьбе с отмыванием денег и правил противодействия финансированию терроризма, которые должны применяться к DeFi. В нем также содержится призыв к частному сектору внести свой вклад в разработку дальнейших шагов.
📰 Что касается санкций, то, по мнению Минфина, когда DeFi-сервисы не регистрируются в соответствующих регулирующих органах, не устанавливают и не поддерживают достаточный контроль в сфере AML/CTF или не соблюдают санкционные обязательства, преступники с большей вероятностью могут успешно использовать их услуги, в том числе для обхода санкций 🇺🇸 США и 🇺🇳 ООН.
Ожидаем волну уголовных преследований физических лиц, причастных к работе DeFi-сервисов, замешанных в отмывании денег и нарушении санкций США. Нечто подобное уже происходит в отношении руководителей крипто-миксеров и нелегальных централизованных крипто-бирж.
#compliance
⚡️🇺🇸 Новые санкции США против российских лиц
Сегодня SDN пополнился 34 физическими лицами, среди которых граждан 🇷🇺 РФ, 🇨🇾 Кипра, 🇭🇺 Венгрии и 🇺🇿 Узбекистана. Санкции также коснулись нескольких десятков юридических лиц и 🚢 судов, связанных с российскими лицами.
Рассмотрим основные группы физических лиц, попавших под санкции:
📌 «Люди Усманова»
По мнению американского Минфина, Усманов владеет значительными долями в металлургическом и горнодобывающем секторах российский экономики, а также в телекоммуникациях и информационных технологиях. В распоряжении Усманова имеется широкая сеть предприятий, через которые он может потенциально обходить санкции.
В связи с этим сегодня SDN пополнился такими лицами, как Валерий Казикаев, член СД «Металлоинвеста»; Вахтанг Кочаров, Назим Эфендиев, Владимир Стрешинский – руководители ряда зарубежных компаний Алишера Усманова. Особое внимание уделено "кипрским" активам Усманова (в частности, компании Demetrios Serghides и The Sister Trust), которыми управляют консультанты с Кипра и родственники Усманова. Теперьв се они под санкциями.
📌 Марат Хуснуллин, зампред Правительства РФ
📌 Семья Андрея Скоча – отец, Владимир Скоч и дочь, Варвара Скоч
Среди юрлиц следует выделить Мегафон, а также ряд зарубежных компаний, связанных с Усмановым (большинство входит в "кипрскую сеть" Усманова).
Новость дополняется.
#санкции
Не ждали? А мы пришли! // Новые санкции Канады против России
Специальные экономические меры были введены 🇨🇦 Оттавой в отношении 14 физических и 34 юридических лиц из 🇷🇺 России. Также были введены меры и против 🇧🇾 Беларуси: 9 организаций.
В число подсанкционных физических лиц попали:
✔️Рустам Минниханов - Глава Республики Татарстан
✔️Гульсина Минниханова - предприниматель, жена Рустама Минниханова
✔️Николай Панков - заместитель министра обороны Росссии
✔️Виктор Мячин - бывший акционер банка «Россия», совладелец отеля «Андерсен»
✔️Ильгам Рахимов - заслуженный юрист Азербайджана
✔️Алексей Исайкин - Президент ГК «Волга-Днепр»
В число юридических подсанционных лиц вошли:
✔️ООО «Конкорд Менеджмент и Консалтинг»
✔️Группа компаний «Волга-Днепр»
✔️ФГУП «НПП «Гамма»
✔️ООО «НПП «Прима»
#СЭМ #Канада
🇱🇹 Сейм Литвы отказался ограничивать граждан 🇷🇺🇧🇾 РФ/РБ в возможности получить гражданство
В конце марта 🇱🇹 Сейм Литвы принял в первом чтении законопроект, ограничивающий права граждан 🇷🇺 РФ и 🇧🇾 РБ. В частности, предусматривалось полное ограничение возможности подаваться на гражданство Литвы, а также приостанавливалось рассмотрение уже поданных заявлений. Более того, предлагалось запретить приобретать недвижимость в Литве. Ограничения должны были действовать в течение 1 года с возможностью продления.
Однако выходцы из России и Беларуси оказались крайне недовольны такой перспективой. Им удалось собрать почти 2 тысячи подписей под петицией с аргументами о противоречии таких ограничений Конституции Литвы, а также праву 🇪🇺 ЕС.
На втором (последнем) чтении в Сейме было принято решение полностью отказаться от ограничений по гражданству Литвы, а также сделать возможным приобретение недвижимости при наличии ВНЖ Литвы.
#compliance
Их было четверо // Руководители филиала Газпромбанка осуждены в 🇨🇭Швейцарии
Четверо бывших руководителей цюрихского филиала Газпромбанка были осуждены в Швейцарии на семь месяцев тюрьмы условно за недостаточные проверки при открытии счетов для виолончелиста 🇷🇺 Сергея Ролдугина, считающегося 👛 "кошельком Путина". Трое из осужденных – российские граждане, четвертый –швейцарец.
Ролдугин с 2014 по 2016 годы внес на счет 💵 50 млн, не предоставив убедительных доказательств о происхождении средств. У ⚖️ суда не осталось сомнений в том, что Ролдугин не был истинным владельцем этих денег, на основании чего счет был закрыт.
Напомним, что Сергей Ролдугин находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритании и 🇯🇵 Японии.
#compliance
🪙 Подбросив монетку // Новые проблемы Binance в 🇺🇸 США
🇺🇸 Комиссия по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission, CFTC) обвиняет Binance в ряде нарушений, включая практику инсайдерской торговли. С текстом иска можно ознакомиться по ссылке. Среди ответчиков – Чанпен Чжао, руководитель платформы, а также Сэмюэль Лим, бывший Chief Compliance Officer и Binance Holding. Рассмотрим интересные элементы иска:
1️⃣ Криптовалюты как товары. В иске CFTC определяет Биткоин, эфир, Litecoin, USDT и BUSD как commodities. Товаром в зак-ве о ценнных бумагах обычно считается физический товар или продукт, который может быть торгуемым, такой как природные ресурсы, металлы и финансовые инструменты (валюты, индексы). Торговля такими товарами подпадает под юрисдикцию CFTC в США.
При этом Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) раннее называла BUSD «незарегистрированной ценной бумагой» в письме с предупреждением компании Paxos. Глава SEC Гарри Генслер также неоднократно утверждал, что практически все криптоактивы – это ценные бумаги, за исключением биткоинов. Таким образом, мы столкнулись с несогласованной практикой разных американских регуляторов.
2️⃣ Обвинение в террористической деятельности. CFTC обвиняет работников Binance в том, что они знали, что их платформа способствовала незаконной деятельности. В частности, речь идет об инциденте, который произошел в феврале 2019 года, когда бывший CCO платформы, Сэмюэль Лим, получил информацию «о транзакциях, связанных с ХАМАС».
3️⃣ Уведомление VIP-клиентов о государственных проверках. Крупные пользователи, по словам регулятора, получали «уведомление» о любом запросе правоохранительных органов по их учетной записи. Binance также советовала своим самым ценным клиентам из США входить в аккаунты с помощью VPN, чтобы скрыть местонахождение.
4️⃣ Игнорирование нормативных требований США. Binance обвиняют и в том, что компания знала о нормативных требованиях США, но игнорировала их и принимала «преднамеренные стратегические решения во избежание нарушения федерального закона». Это якобы подтверждается внутренними переписками между руководителями Binance, которые датируются еще 2018 годом.
В настоящее время криптобиржа уже отклонила ряд обвинений и претензий от CFTC. Будем следить за развитием событий.
#compliance
🏦 Raiffeisen Bank International в 🇺🇦 украинском списке «спонсоров войны»
🇺🇦 Национальное агентство по предотвращению коррупции Украины (НАЗК) внесло 🇦🇹 австрийскую банковскую группу Raiffeisen Bank International в перечень международных спонсоров войны за продолжение работы банка в 🇷🇺 России и официальное признание так называемых "ДНР" и "ЛНР".
По мнению НАЗК, «банк на 200% воспользовался санкциями, приведшими к выходу с российского рынка его конкурентов». В российский бюджет в 2022 году он заплатил €559 млн — в 4,8 раза больше, чем годом ранее. Интересно, что украинская дочка Raiffeisen Bank продолжает функционировать. В банке заявили, что это решение никак не касается украинского Raiffeisen Bank как отдельного юридического лица и не сказывается на его деятельности.
Добавим, что по информации Reuters, 🇪🇺 ЕЦБ настаивает на формировании плана действий по прекращению деятельности Raiffeisen Bank в России. Уточняется, что план может включать продажу или закрытие российского подразделения.
Включенные в перечень международных спонсоров войны компании вносятся в базу World-Check – базу данных лиц и организаций с повышенным риском, которая используется во всем мире для выявления и управления финансовыми, регуляторными и репутационными рисками. С полным списком оранизаций, попавших в перечень, можно ознакомиться на сайте НАЗК.
#санкции
❗️ От ОАЭ до Конго // Еврокомиссия обновила список юрисдикций с высоким уровнем риска
16 марта 🇪🇺 Еврокомиссия обновила список юрисдикций с высоким уровнем риска. В этот перечень попадают страны, которые недостаточно качественно противодействуют отмыванию денег и имеют значительные недостатки в борьбе с финансированием терроризма. В списке теперь числятся:
🇦🇪 Объединенные Арабские Эмираты
🇬🇮 Гибралтар
🇨🇩 Демократическая Республика Конго
🇲🇿 Мозамбик
🇹🇿 Танзания
Отдельно остановимся на ОАЭ. Так, в феврале 2022 года ОАЭ взяли на себя политическое обязательство работать с FATF для повышения эффективности своего режима AML/CTF. С тех пор юрисдикция демонстрировала положительную динамику, однако проблемы, которые привели к изначальному включению ОАЭ в серый список FATF, еще не полностью решены. Поэтому ОАЭ следует рассматривать как страну, имеющую стратегические недостатки в своем режиме AML/CTF в соответствии со статьей 9 Директивы (ЕС) 2015/849.
#AML
🤔 Работают ли санкции? // Часть 1. «Есть куда расти»
В последнее время публикуется множество исследований об эффективности санкций против 🇷🇺 РФ. Мнения разнятся, как и методология исследований. Мы решили делиться одним исследованием каждую неделю. Начнем с недавней публикации офиса 🇺🇦 президента Украины.
1️⃣ Об авторах
Исследование опубликовано Международной рабочей группой по вопросам санкций против России, которую возглавляют Андрей Ермак и Майкл Макфол. В процессе участвовали эксперты Киевской школы экономики.
2️⃣ Основные выводы
Ключевой вывод, к которому пришли эксперты, – санкции работают, но есть возможности для их усиления. Разбираемся в деталях:
📌 Влияние санкционной нагрузки на российскую экономику, в особенности на государственный сектор, продолжает усиливаться. Ключевой фактор – введение экспортных ограничений на российские энергоносители, в частности на нефть и природный газ. Эксперты считают, что 2023 год может стать переломным в экономическом воздействии на РФ.
📌 Эффект от санкций имел значительную инерцию, и сейчас ощутимо влияет на российскую экономику. Профицит текущего платежного баланса существенно сокращается (-60% за период со II до IV квартала, и данные за декабрь - январь свидетельствуют об усилении этой динамики), а в 2023 году он составит 💵 63 миллиарда (по сравнению с 227 млрд в 2022 году) с перспективой дальнейшего падения.
📌 Наблюдается падение курса рубля и рост инфляции: начиная с ноября 2022 года рубль потерял 20% стоимости, что создает предпосылки для роста потребительских цен. В результате россияне беднеют и теряют доступ к качественным товарам и услугам. Сказывается и дефицит ликвидных ресурсов: ежемесячно война забирает из российского бюджета 💵 8-9 миллиардов, которые покрывались Фондом национального благосостояния (ФНБ). При таких темпах использования средств РФ потеряет всю ликвидную часть ФНБ к концу 2023 года.
3️⃣ Что будет дальше?
По мнению экспертов, даже действующие санкционные режимы далеки от исчерпания потенциала, но требуют постоянного обновления и совершенствования. Как отметил руководитель Офиса Президента Украины, РФ пока имеет достаточный ресурс для продолжения войны, поэтому от серьёзности введенных санкций зависит скорость прекращения боевых действий.
Особое внимание уделяется снижению уровня ценовых лимитов на российские энергоносители, а также избежанию исключений для государственных корпораций, непосредственно вовлеченных в агрессию против Украины (к примеру, «Росатом»).
#санкции
KYC раздора // Как вывести из 🇷🇺 РФ любые деньги?
Российское подразделение Transparency International опубликовало доклад о том, как крипто-обменники в 🇷🇺 Москва-Сити обеспечивают возможность обменять 💰 наличные деньги в Москве на наличные деньги в 🇬🇧 Лондоне и других городах. Разумеется, такие биржи не соблюдают необходимые процедуры KYC.
Коллега @CorruptionTV убеждён, что деятельность таких обменников несёт коррупционные риски и делает финансовую систему уязвимой перед лицами, отмывающими доходы. Однако не все с этим согласны. Рассмотрим две позиции:
1️⃣ Санкционная токсичность. Среди обменников, которые упоминаются в докладе TI, есть фигуранты списка 🇺🇸 SDN (к приммеру, Garantex). Известно, что они работают с деньгами, полученными в результате вымогательства и прочей нелегальной онлайн-активности за пределами 🇷🇺 РФ. Получается, что лица, меняющие свои наличные деньги в Москве (пусть даже честно заработанные) на наличные деньги, скажем, в 🇦🇪 Дубае или 🇬🇧 Лондоне, передают свои средства в «котёл» с миллионами токсичных долларов. Очевидно, что такой возможностью пользуются далеко не только честные бизнесмены.
2️⃣ Спасение активов. Причина, по которой многие лица прибегают к обмену денег через башни Москва-Сити – отсутсвие надёжных способов легального вывода денег из РФ через банки и иные финансовые институты. Честные бизнсемены сталкиваются с огромным количеством бюрократических препятсвий, начиная с проверок и ограничений в РФ, заканчивая отказом зарубежных банков работать с любыми клиентами из России. Обмен «кэша на кэш» – способ сохранения активов. Более того, многие таким образом спасают деньги от потенциального использования в финансовой системе РФ, где они в конечном итоге могут финансировать войну.
В общем, ситуация сложнее, чем кажется. Да, в каких-то ситуауиях нелегальные обменники выступают как зло, однако TI едва ли предлагает лицам, желающим спасти свои активы, какие-то варианты, при которых деньги не будут потеряны и/или не будут использованы для финансирования военных действий.
#санкции
💸 Криптобиржа выплатит $7,6 млн по обвинению в нарушении санкций
Криптовалютная биржа Poloniex оштрафована 🇺🇸 OFAC на 💵 7,59 млн в рамках урегулирования обвинений в нарушении санкций США. По данным OFAC, в период с января 2014 года по ноябрь 2019 года биржа допустила почти 66 тысяч нарушений многих режимов санкций, включая программы против Крыма, 🇨🇺 Кубы, 🇮🇷 Ирана, 🇸🇩 Судана и 🇸🇾 Сирии Пользователи из указанных локация получили возможности торговать криптоактивами на общую сумму до 💵 15 млн.
Отметим, что в 2021 году биржа уже заплатила 💵 10,3 млн, чтобы в досудебном порядке урегулировать претензии Комссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Регулятор обвинил торговую платформу в незаконной продаже незарегистрированных ценных бумаг с июля 2017 года по ноябрь 2019 года.
OFAC также отметили, что тот факт, что Poloniex «была лишь небольшим стартапом» во время совершения нарушений, является смягчающими факторами при расчете штрафа. Дальнейшее внедрение best practices по санкционному комплаенсу от материнской компании (Circle) также было положительно отмечено регулятором.
#санкции
🇨🇿 Чешские ограничительные меры в действии – Патриарх Кирилл попал под санкции
В январе мы писали о вступлении в силу закона Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список. Первым фигурантом санкционного списка стал Патриарх Кирилл.
В МИД Чехии сообщили, что Кирилл «использует свое видное положение главы православной церкви и с помощью своих проповедей и публичных выступлений оправдывает российскую агрессию». Теперь Кириллу запрещён въезд в Чехию, запрещено проведение любых финансовых операций через финансовую систему страны. Активы также заморожены (если они есть).
Отметим, что в соответствии с чешским законом о санкциях, МИД запрашивает у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего 🇪🇺 ЕС (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в национальный санкционный список. По всей видимости, Чехия предлагала включить Патриарха в санкционный список ЕС, однако это пока не произошло.
#санкции
Санкционный опросник 🇬🇧 по-британски
Управление по регулированию деятельности солиситоров Великобритании (SRA) заявило, что оно требует от регулируемых фирм оценить, как они обеспечивают соблюдение режима финансовых санкций Великобритании. Компании должны будут заполнить 🗒 анкету до 31 мая 2023 года.
Для примера приведем вам несколько вопросов, на которые будут отвечать британские солиситоры. Можете оценить, насколько хорошо ваш комплаенс-отдел справляется с соблюдением санкций. C полным перечнем вопросов можете ознакомиться на сайте SRA.
📌 Есть ли у вас клиенты со связью с какой-либо из перечисленных далее стран? В этом перечень, есть, например, 🇷🇺 Россия, 🇦🇲 Армения, 🇦🇿 Азербайджан.
📌 Консультируете ли вы клиентов в какой-либо из следующих областей работы: торговля, перевозки, авиация, иммиграция, финансовые санкции?
📌 Вы идентифицируете клиентов, включая конечных бенефициарных владельцев (если клиент не является физическим лицом) ?
📌 Проверяете ли вы, был ли существующий клиент добавлен в санкционный список Великобритании в течение срока действия договора?
#compliance
Новое предупреждение 🇺🇸 OFAC о способах обхода предельной цены на 🇷🇺 российскую 🛢нефть
OFAC выпустил документ с целью предупредить лиц США о возможных способах обхода санкций, касающихся потолка цен на сырую нефть российского происхождения, в частности на нефть, экспортируемую через трубопровод Восточная Сибирь-Тихий океан и порты на восточном побережье России. Рекомендации, содержащиеся в документе, могут быть полезны, например, владельцам 🚢 судов и трейдерам.
США известно о случаях, когда команды некоторых танкеров манипулируют данными AIS (автоматической системы идентификации судов), например изменяют GPS-данные судна, чтобы скрыть, что они заходили в порты на российском Дальнем Востоке. Другим примером обхода потолка цен может быть непрозрачность расходов на доставку российской нефти, что может делаться для сокрытия того факта, что российская нефть была куплена выше предельной цены
Американский регулятор рекомендует, чтобы счета на услуги по фрахту, растаможиванию и страхованию выставлялись отдельно от самой нефти и по коммерчески разумным ставкам. Отказа контрагента предоставить документы, подтверждающие покупку нефти по цене в пределах потолка, должен расцениваться как 🚨красный флаг для покупателя.
#санкции
⚡️🇪🇺 Евросоюз ввёл санкции против ЧВК «Вагнер» и РИА ФАН
Начнём с того, что «Вагнер» и так находится под санкциями ЕС с декабря 2021 года. Однако сейчас было значительно дополнено обоснования включения структуры Евгения Пригожина в санкционный список. Рассмотрим основания включения:
1️⃣ ЧВК «Вагнер» упоминается под такими названиями, как «Группа Вагнер» и «Лига». В обосновании включения указано, что «Группа Вагнера – это 🇷🇺 российская частная военная организация, не имеющая статуса юридического лица. Группа Вагнера возглавляла нападения на 🇺🇦 украинские города Соледар и Бахмут в январе 2023 года и активно участвует в агрессивной войне России против Украины».
2️⃣ РИА ФАН входит в состав медиагруппы "Патриот" – «российской медиаорганизации, попечительский совет которой возглавляет Евгений Пригожин. РИА ФАН называет продолжающуюся агрессивную войну против Украины как миссию по остановке "украинских нацистов" и пропагандирует действия, предпринятые группой Вагнера. Таким образом, РИА ФАН материально поддерживает действия и политику, которые подрывают и угрожают территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины».
Сложно назвать это сюрпризом. Совет ЕС, очевидно, «закрывает гештальт» с санкциями против структур Пригожина после того, как ⚖️ Суд ЕС решил, что санкции должны быть сняты с матери Пригожина.
#санкции
🇺🇸 Санкции США против российских лиц // Часть 2
Помимо значительного количества физических лиц, сегодняшнее расширение санкционного списка США также затронуло юридические лица из ряда стран, в частности, из 🇨🇾 Кипра, 🇦🇪 ОАЭ, 🇹🇷 Турции и 🇨🇳 Китая. Рассмотрим основных фигурантов ниже:
1️⃣ Из российских лиц отметим попавшие под ограничения холдинги USM и Металлоинвест, которые принадлежат Усманову, а также производителя цемента Akkerman. Вместе с Металлоинвестом в SDN включены и входящие в его состав производственные единицы –Михайловский ГОК, Лебединский ГОК, ОЭМК.
2️⃣ Помимо предприятий Усманова, санкции были введены в отношении компании Sequoia Treuhand Trust Reg из 🇱🇮 Лихтенштейна, клиентами которой являются российские лица, в том числе Геннадий Тимченко.
3️⃣ Также под блокирующими санкциями теперь находится Международный Инвестиционный 🏦 Банк, который базируется в 🇭🇺 Будапеште и чей контрольный пакет принадлежит России.
4️⃣ Параллельно с расширением списка, OFAC выдал несколько 📄 генеральных лицензий, направленных на завершение правоотношений с подсанкционными лицами и аннулировал прошлогоднюю лицензию, которая выводила из-под действия санкций компании, принадлежащие Усманову на 50% и более, если они прямо не поименованы в SDN. Теперь на такие компании распространяется стандартное правило 50%+.
#санкции
⚡️🇬🇧 Новые санкции Великобритании против 🇷🇺 российских лиц
В санкционный список Великобритании добавлены 11 физических и юридических лиц, связанных с 🇷🇺 Россией. Рассмотрим основные включения:
📌 USM Алишера Усманова и миноритарии холдинга, включая Владимира Скоча.
📌 Родственники владельца АФК "Система" Владимира Евтушенкова и дочь Сулеймана Керимова Гульнара.
📌 Оксана Марченко, жена Виктора Медведчука, недавно объявленая в розыск в 🇺🇦 Украине.
#санкции
💸 Без купюр // 🇪🇺 В Европарламенте одобрили ужесточение правил оборота наличных и AML
🇪🇺 Депутаты Европарламента из комитетов по экономическим и валютным вопросам, а также по гражданским свободам, юстиции и внутренним делам утвердили свою позицию по трем законопроектам, касающимся положений политики ЕС по борьбе с 💲 отмыванием денег и финансированием терроризма (AML/CTF).
📌 Предлагается ограничить операции с наличными, а также запретить гражданство за инвестиции
Согласно предложенным документам, такие организации, как банки, крипто-биржи и даже профессиональные футбольные клубы, будут обязаны устанавливать личность и происхождение средств контрагентов.
Касательно операций с наличными и криптоактивами, евродепутаты хотят ограничить платежи, которые могут быть приняты лицами, предоставляющими товары или услуги. Они устанавливают лимиты до €7000 для наличных платежей и €1000 для переводов криптоактивов, если клиент не может быть идентифицирован.
Учитывая явный риск злоупотреблений со стороны преступников, депутаты Европарламента хотят запретить любые схемы гражданства по инвестициям ("золотые паспорта") и ввести строгий контроль AML для схем проживания по инвестициям ("золотые визы").
📌 О бенефициарных владельцах
Информация о бенефициарных собственниках, содержащаяся в национальных реестрах, должна быть доступна в цифровом виде, на одном из официальных языков ЕС, а также на английском, и включать текущую и ретроспективную информацию за определенный период. Организация, отвечающая за ведение центрального регистра, будет иметь право запрашивать у юридических лиц любую информацию, необходимую для идентификации и проверки бенефициарных владельцев.
❓ Что дальше?
Одобренные комитетом меры кажутся избыточными и неподъёмными с точки зрения имплементации на уровне всех государств-членов ЕС. Более того, 22 ноября Суд ЕС признал недействительным положение пятой 5AMLD, которое предусматривает публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний. Пока неясно, как депутаты Европарламента будут сочетать с этим предложенные требования к реестрам.
Европарламент будет готов начать голосование по данному пакету мер после подтверждения на пленарном заседании в апреле.
#compliance
В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций
По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.
Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.
#sanctions #compliancepractice #sanction_violation
⚖️ Менеджер «Новатэка» обвинен в сокрытии активов в 🇺🇸 США
🇺🇸⚖️ Суд присяжных в штате Флорида признал виновным заместителя председателя правления компании 🇷🇺 «Новатэк» Марка Энтони Джетвея в сокрытии зарубежных активов и предоставлении ложных сведений налоговой службе США.
Джетвей родился в Нью-Джерси в 1957 году. В 1995 году переехал в Москву. Был партнером в PwC Global Energy, руководил отделом по координации услуг для предприятий ТЭК и горнодобывающей отрасли в России. В 2007 году был избран членом правления «Новатэка», с июля 2010-го — заместителем председателя правления компании. В июле 2019 года получил российское гражданство.
По версии следствия, с 2005 по 2016 год Джетвей скрывал активы в офшорных юрисдикциях. Он подавал ложные декларации в налоговую службу, где указывал бенефициаром активов свою жену, имеющую гражданство РФ. Вину не признал. Теперь ему грозят тюремные сроки по нескольким обвинениям: сокрытие зарубежных активов; предоставление ложных сведений американской налоговой службе; уклонение от передачи налоговых деклараций.
Вынесение приговора запланировано на 21 сентября 2023 года.
#compliance
🇺🇸 США ввели новые санкции против 🇧🇾 белорусских лиц
Новые санкции были введены против Александра Лукашенко, представителей белорусский элиты и их бизнеса. В частности, под ограничения попали:
📌 Минский автомобильный завод (МАЗ) и Валерий Иванкович, директор завода.
📌 Белорусский автомобильный завод (БелАЗ) и Сергей Никифорович, директор завода.
📌 ЦИК Беларуси вместе с семью членами.
📌 Воздушное судно Boeing 737, находящийся в собственности правительства Беларуси и используемый Александром Лукашенко.
#санкции
⚖️ Артем Усс будет экстрадирован в 🇺🇸 США по решению 🇮🇹 итальянского суда?
🇷🇺 Артем Усс – сын главы Красноярского края Александра Усса, которого в 🇺🇸 США обвиняют в отмывании денег и обходе санкций. Один из адвокатов Усса сообщил, что ⚖️ суд одобрил экстрадицию по двум из четырех пунктов обвинения. В течение 15 дней защита намерена подать апелляцию в кассационный суд.
Напомним, что Артема Усса задержали в аэропорту Милана в октябре. Сначала он пребывал в заключении, но в конце ноября суд отпустил его под домашний арест. Известно, что Артем Усс использовал криптовалюту для покупки подпадающей под эмбарго 🇻🇪 венесуэльской нефти PDVSA и поставлял ее компании, связанной с холдингом En+ Group, аффилированным с Олегом Дерипаской.
#санкции
🚓 Торнадо возвращается // ФБР и Европол закрыли ChipMixer
🇺🇸 ФБР, 🇪🇺 Европол и правоохранительные органы 🇩🇪 Германии, 🇧🇪 Бельгии, 🇵🇱 Польши и 🇨🇭Швейцарии остановили работу крипто-миксера ChipMixer и изъяли биткоины на 💶 44 миллиона. Сервис работал из 🇻🇳 Вьетнама, а сервера были расположены в ряде европейских стран, включая Германию.
Напомним, что крипто-миксеры – это сервисы, которые позволяют пользователям скрывать происхождение и назначение крипто-транзакций. Пользователи отправляют криптовалюту в сервис, смешивают эту криптовалюту с другими монетами или токенами, а затем отправляют эквивалентное количество “смешанных” монет на адрес получателя, скрывая связь между отправителем и получателем.
По данным 👮♀️ Европола, ChipMixer предлагал пользователям полную анонимность транзакций. По данным правоохранителей, платформа позволила отмыть 152 тыс. BTC (около 💶 2,73 миллиардов).
Также известно, что ChipMixer и закрытый раннее Tornado Cash – основные крипто-миксеры в сетях ETH и BTC, которые использовались для отмывания преступных средств, полученных в результате хакерских атак и прочих претсуплений.
#AML
🇺🇸 Американская «формула» нарушения 🇷🇺 санкций
Калифорнийский завод Haas Automation, которому принадлежит одноименная команда «Формулы-1», подозревается в ведении бизнеса с российскими предприятиями из ВПК в обход санкций. Как утверждается, Haas поставлял в Россию станки, которые используются подсанкционными компаниями.
❗️Главное из их обвинений в адрес Haas Automation:
1️⃣ Компания поставляла инструменты для производства станков российской фирме РАТЕП из структуры «Алмаз-Антей», выпускающей системы управления корабельными зенитными ракетными и артиллерийскими комплексами
2️⃣ Haas торговал с российскими лицами не напрямую, а через компанию Abamet Management LTD – официального дистрибьютора на территории России и Беларуси. Производителю станков вменяется 18 поставок с марта по октябрь 2022 на сумму в 💵 2,8 млн
3️⃣ Главные доказательства расследователей – материалы российских телеканалов и снятые на заводах кадры, где фигурируют новые станки производства Haas
Представители завода опровергают предъявленные обвинения. Их позицию можно свести к следующему: компания всегда соблюдала требования властей США, касающиеся экспорта; упомянутые журналистами станки покинули завод Haas раньше марта 2022; а если где-то фигурируют станки с логотипом завода – это старое оборудование, завезенное еще до санкций или от других компаний, за что несет ответственность поставщик, а не завод.
#санкции
⚡️🇷🇺 Ордер на арест Владимира Путина утверждён ⚖️ Международным уголовным судом
Сегодня Палата предварительного производства Международного уголовного суда (МУС) выдала ордера на арест двух лиц в контексте ситуации в 🇺🇦 Украине: Владимира Владимировича Путина и Марии Алексеевны Львовой-Беловой.
📌 Владимир Путин предположительно несет ответственность за военное преступление, а именно за незаконную депортацию населения (в частности, детей) и незаконное принудительное переселение гражданских лиц из оккупированных районов Украины в Российскую Федерацию (согласно статьям 8(2)(a)(vii) и 8(2)(b)(viii) Римского статута).
Преступления предположительно были совершены на оккупированной территории Украины по крайней мере с 24 февраля 2022 года. Есть достаточные основания полагать, что Путин несет личную уголовную ответственность за вышеупомянутые преступления, а именно через неосуществление им надлежащего контроля над гражданскими и военными подчиненными, которые совершили эти деяния или допустили их совершение и которые находились под его эффективной властью и контролем, в соответствии с принципом субординации (статья 28(b) Римского статута).
📌 Мария Львова-Белова, Уполномоченный по правам ребенка при Президенте РФ, предположительно несет ответственность за те же военные претсупления, что и Путин. У МУС есть достаточные основания полагать, что Львова-Белова несет личную уголовную ответственность за вышеупомянутые преступления, поскольку совершила эти деяния непосредственно, совместно с другими и/или через других лиц (статья 25(3)(a) Римского статута).
Напомним, что МУС – первый постоянный международный орган уголовной юстиции, в компетенцию которого входит преследование лиц, ответственных за геноцид, военные преступления, преступления против человечности, а также преступления агрессии. Учреждён на основе Римского статута, принятого в 1998 году, Официально начал свою работу с 1 июля 2002 года.
Теперь Путин не может выезжать в страны, которые ратифицировали Римский статут и в страны, которые признают юрисдикцию МУС (123 государства). Местные власти должны будут арестовать его в случае визита.
#международноеправо