13317
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
🇺🇸Об исключениях из SDN
Помимо введения новых блокирующих санкций, 🇺🇸 США вчера сняли ограничения с двух физических лиц:
📌 Сооснователя группы IBS 🇷🇺 Анатолия Карачинского и
📌 Члена Наблюдательного совета ПАО «Совкомбанк» 🇫🇷 Жоэля Лотье
Причины такого решения OFAC не назвал, нам остается лишь догадываться. Что данное решение может означать для других российских бизнесменов в SDN судить тоже не беремся, однако это первые исключения с начала войны.
Напомним, что Карачинский попал в санкционный список США как как член наблюдательного совета банка «Открытие» в апреле 2022 года. Через несколько дней он его покинул. Вскоре после этого бизнесмен продал свою долю в основанной им IT-компании IBS.
#санкции
🇷🇺РФ в ответ на американские санкции запретила въезд 500 гражданам США, среди которых — Барак Обама. На фото – Обама в Перми в 2005 году, ещё до первого президентского срока.
#пятничное
⚡️🇺🇸 США ввели санкции против российских лиц
Под санкции попали десятки физических и юридичеких лиц, связанных с 🇷🇺 РФ. Cанкции нацелены на российский ВПК, а также на газовые и нефтяные проекты в России и 🇧🇾 Беларуси.
Под ограничения также попали миллиардеры Литвиненко и Кесаев. Из представителей государства – уполномоченный по правам человека Татьяна Москалькова и вице-премьер Виктория Абрамченко.
Кроме физических и юридических лиц из РФ, санкции также затронули лиц из государств-членов 🇪🇺 ЕС (Польша, 🇱🇹 Литва, 🇳🇱 Нидерланды, 🇪🇪 Эстония, 🇩🇪 Германия, 🇮🇪 Ирландия), 🇨🇦 Канады, 🇨🇳 Китая, Швейцарии, 🇮🇳 Индии. Ограничения в отношении них направлены на предотвращение обхода санкций и блокировки каналов, которые Россия использует для приобретения технологий, мощностей по добыче энергии и сферы финансовых услуг.
Из российских юридических лиц можно выделить Brand Server Options (поставщик комплектующих и запчастей для серверного оборудования), Газпром ВНИИГАЗ, Газпром ННГГФ, Татбурнефть, Уралмаш, Полиметалл, а также ряд институтов, специализирующихся на сфере энергетики.
Запрет на оказание ряда услуг
Помимо собственно блокирующих санкций, США также приняли новое определение, согласно которому архитектурный, машиностроительный, строительный, производственный и транспортный секторы России теперь являются подсанкционными. Это определение позволяет вводить санкции в отношении любого физического или юридического лица, которое работает или работало в любом из этих секторов.
❗️Новое предупреждение от FinCEN и BIS
Кроме того, FinCEN и BIS выпустили совместный документ, направленный на сохранение бдительности в отношении потенциального уклонения от экспортного контроля со стороны России. В нем подробно описаны типологии обхода санкций и 🚩red flags, которые могут свидетельствовать о подозрительном поведении со стороны контрагентов.
#санкции
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела новые санкции против 🇷🇺 российских лиц
В санкционный список попали 42 физических и 44 юридических лица. Выделим наиболее интересные группы:
1️⃣ Топ-менеджеры «Газпрома» и «Газпромнефти»: Владимир Алисов, Игорь Антонов, Анатолий Чернер, Ирина Чубаров и другие. Сигнал понятен – не имеет значения, чем вы руководите в Газпроме – продажами, финансами или юридической работой – против вас могут ввести санкции.
2️⃣ Топ-менеджеры ряда других крупных компаний: «Совкомфлот», РЖД. Санкции также затронули атомную отрасль, металлургию и машиностроение.
3️⃣ Под санкции попали «Государственный зерновой оператор» и его глава Никита Бусел. Эти лица ещё в феврале попали под санкции 🇺🇸 США. «ГЗО» скупал зерно на территории окупированных областей 🇺🇦 Украины. Допускаем, что это лишь первое из многих внесений в санкционные списки лиц, связанных с торговлей украденным зерном.
4️⃣ Много крупных юрлиц. Из банков – Тинькофф, Росбанк и Металлоинвестбанк. Среди других лиц – предприятия ВПК, горнодобывающие предприятия и «ДОМ.РФ». Отдельно отметим компанию «Торговый дом „Звезда — Стрела“», которая фигурировала в недавнем расследовании ФБК о корпорации «Тактическое ракетное вооружение».
#санкции
🇺🇸 США ввели санкции против гражданина РФ за причастность к кибератакам
Минфин США внес в SDN 🇷🇺 россиянина Михаила Матвеева. Причина – причастность к хакерским атакам на инфраструктуру правоохранительных органов и предприятия США. Отметим, что Минюст США также обвинил Матвеева в возможной причастности к трем группам мошенников-вымогателей, которые взламывали системы школ, больниц и отделений полиции. Суммарно эти три группы получили 💵 200 млн в виде выкупа от жертв.
Из своего дома в России Матвеев, который живёт в Калининграде, предположительно использовал разные варианты вымогательского программного обеспечения, чтобы атаковать критическую инфраструктуру по всему миру.
Отметим, что OFAC не включил конкретные криптовалютные адреса в качестве идентификаторов SDN, однако сервис Chainalysis выявил 75 криптовалютных адресов, связанных с Матвеевым
#sanctions
В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций
В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.
По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.
Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.
Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.
Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.
Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.
11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.
#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions
❓ Близится принятие нового пакета санкций 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 РФ. Что нужно знать?
Один из самых часто задаваемых вопросов среди представителей 🇪🇺 ЕС сейчас, когда речь идет об ужесточении санкций против 🇷🇺 России, – это насколько они эффективны. 10 пакетов ограничительных мер, введенных против РФ с момента полномасштабного вторжения в 🇺🇦 Украину, явно не изменили желание российских властей продолжать войну.
По инсайдам, которые доходят до СМИ, европейские чиновники указывают на то, что одной из основных причин, по которой санкции, в частности меры, затрагивающие нефть и другие сырьевые материалы, не оказали должного воздействия на Россию, является то, что немногие страны за пределами G7 действительно заботятся о введении каких-либо значимых мер против обхода санкций. Те же чиновники надеются, что с некоторыми доработками в будущем эффекты санкций ЕС будут ощущаться российским государством более остро.
Дебаты об эффективности санкций также сосредоточены на том, можно ли сделать больше, чтобы отговорить третьи страны от содействия обходу санкций. Поэтому многие делают ставку на то, что в следующем пакете санкций ЕС, который должен быть представлен Европейской комиссией для согласования на этой неделе, будет предложено создание системы против обхода санкций, закрытие лазеек и усиление контроля.
#санкции
💸 Криптобиржа выплатит $7,6 млн по обвинению в нарушении санкций
Криптовалютная биржа Poloniex оштрафована 🇺🇸 OFAC на 💵 7,59 млн в рамках урегулирования обвинений в нарушении санкций США. По данным OFAC, в период с января 2014 года по ноябрь 2019 года биржа допустила почти 66 тысяч нарушений многих режимов санкций, включая программы против Крыма, 🇨🇺 Кубы, 🇮🇷 Ирана, 🇸🇩 Судана и 🇸🇾 Сирии Пользователи из указанных локация получили возможности торговать криптоактивами на общую сумму до 💵 15 млн.
Отметим, что в 2021 году биржа уже заплатила 💵 10,3 млн, чтобы в досудебном порядке урегулировать претензии Комссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Регулятор обвинил торговую платформу в незаконной продаже незарегистрированных ценных бумаг с июля 2017 года по ноябрь 2019 года.
OFAC также отметили, что тот факт, что Poloniex «была лишь небольшим стартапом» во время совершения нарушений, является смягчающими факторами при расчете штрафа. Дальнейшее внедрение best practices по санкционному комплаенсу от материнской компании (Circle) также было положительно отмечено регулятором.
#санкции
🇨🇿 Чешские ограничительные меры в действии – Патриарх Кирилл попал под санкции
В январе мы писали о вступлении в силу закона Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список. Первым фигурантом санкционного списка стал Патриарх Кирилл.
В МИД Чехии сообщили, что Кирилл «использует свое видное положение главы православной церкви и с помощью своих проповедей и публичных выступлений оправдывает российскую агрессию». Теперь Кириллу запрещён въезд в Чехию, запрещено проведение любых финансовых операций через финансовую систему страны. Активы также заморожены (если они есть).
Отметим, что в соответствии с чешским законом о санкциях, МИД запрашивает у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего 🇪🇺 ЕС (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в национальный санкционный список. По всей видимости, Чехия предлагала включить Патриарха в санкционный список ЕС, однако это пока не произошло.
#санкции
Санкционный опросник 🇬🇧 по-британски
Управление по регулированию деятельности солиситоров Великобритании (SRA) заявило, что оно требует от регулируемых фирм оценить, как они обеспечивают соблюдение режима финансовых санкций Великобритании. Компании должны будут заполнить 🗒 анкету до 31 мая 2023 года.
Для примера приведем вам несколько вопросов, на которые будут отвечать британские солиситоры. Можете оценить, насколько хорошо ваш комплаенс-отдел справляется с соблюдением санкций. C полным перечнем вопросов можете ознакомиться на сайте SRA.
📌 Есть ли у вас клиенты со связью с какой-либо из перечисленных далее стран? В этом перечень, есть, например, 🇷🇺 Россия, 🇦🇲 Армения, 🇦🇿 Азербайджан.
📌 Консультируете ли вы клиентов в какой-либо из следующих областей работы: торговля, перевозки, авиация, иммиграция, финансовые санкции?
📌 Вы идентифицируете клиентов, включая конечных бенефициарных владельцев (если клиент не является физическим лицом) ?
📌 Проверяете ли вы, был ли существующий клиент добавлен в санкционный список Великобритании в течение срока действия договора?
#compliance
Новое предупреждение 🇺🇸 OFAC о способах обхода предельной цены на 🇷🇺 российскую 🛢нефть
OFAC выпустил документ с целью предупредить лиц США о возможных способах обхода санкций, касающихся потолка цен на сырую нефть российского происхождения, в частности на нефть, экспортируемую через трубопровод Восточная Сибирь-Тихий океан и порты на восточном побережье России. Рекомендации, содержащиеся в документе, могут быть полезны, например, владельцам 🚢 судов и трейдерам.
США известно о случаях, когда команды некоторых танкеров манипулируют данными AIS (автоматической системы идентификации судов), например изменяют GPS-данные судна, чтобы скрыть, что они заходили в порты на российском Дальнем Востоке. Другим примером обхода потолка цен может быть непрозрачность расходов на доставку российской нефти, что может делаться для сокрытия того факта, что российская нефть была куплена выше предельной цены
Американский регулятор рекомендует, чтобы счета на услуги по фрахту, растаможиванию и страхованию выставлялись отдельно от самой нефти и по коммерчески разумным ставкам. Отказа контрагента предоставить документы, подтверждающие покупку нефти по цене в пределах потолка, должен расцениваться как 🚨красный флаг для покупателя.
#санкции
⚡️🇪🇺 Евросоюз ввёл санкции против ЧВК «Вагнер» и РИА ФАН
Начнём с того, что «Вагнер» и так находится под санкциями ЕС с декабря 2021 года. Однако сейчас было значительно дополнено обоснования включения структуры Евгения Пригожина в санкционный список. Рассмотрим основания включения:
1️⃣ ЧВК «Вагнер» упоминается под такими названиями, как «Группа Вагнер» и «Лига». В обосновании включения указано, что «Группа Вагнера – это 🇷🇺 российская частная военная организация, не имеющая статуса юридического лица. Группа Вагнера возглавляла нападения на 🇺🇦 украинские города Соледар и Бахмут в январе 2023 года и активно участвует в агрессивной войне России против Украины».
2️⃣ РИА ФАН входит в состав медиагруппы "Патриот" – «российской медиаорганизации, попечительский совет которой возглавляет Евгений Пригожин. РИА ФАН называет продолжающуюся агрессивную войну против Украины как миссию по остановке "украинских нацистов" и пропагандирует действия, предпринятые группой Вагнера. Таким образом, РИА ФАН материально поддерживает действия и политику, которые подрывают и угрожают территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины».
Сложно назвать это сюрпризом. Совет ЕС, очевидно, «закрывает гештальт» с санкциями против структур Пригожина после того, как ⚖️ Суд ЕС решил, что санкции должны быть сняты с матери Пригожина.
#санкции
🇺🇸 Санкции США против российских лиц // Часть 2
Помимо значительного количества физических лиц, сегодняшнее расширение санкционного списка США также затронуло юридические лица из ряда стран, в частности, из 🇨🇾 Кипра, 🇦🇪 ОАЭ, 🇹🇷 Турции и 🇨🇳 Китая. Рассмотрим основных фигурантов ниже:
1️⃣ Из российских лиц отметим попавшие под ограничения холдинги USM и Металлоинвест, которые принадлежат Усманову, а также производителя цемента Akkerman. Вместе с Металлоинвестом в SDN включены и входящие в его состав производственные единицы –Михайловский ГОК, Лебединский ГОК, ОЭМК.
2️⃣ Помимо предприятий Усманова, санкции были введены в отношении компании Sequoia Treuhand Trust Reg из 🇱🇮 Лихтенштейна, клиентами которой являются российские лица, в том числе Геннадий Тимченко.
3️⃣ Также под блокирующими санкциями теперь находится Международный Инвестиционный 🏦 Банк, который базируется в 🇭🇺 Будапеште и чей контрольный пакет принадлежит России.
4️⃣ Параллельно с расширением списка, OFAC выдал несколько 📄 генеральных лицензий, направленных на завершение правоотношений с подсанкционными лицами и аннулировал прошлогоднюю лицензию, которая выводила из-под действия санкций компании, принадлежащие Усманову на 50% и более, если они прямо не поименованы в SDN. Теперь на такие компании распространяется стандартное правило 50%+.
#санкции
⚡️🇬🇧 Новые санкции Великобритании против 🇷🇺 российских лиц
В санкционный список Великобритании добавлены 11 физических и юридических лиц, связанных с 🇷🇺 Россией. Рассмотрим основные включения:
📌 USM Алишера Усманова и миноритарии холдинга, включая Владимира Скоча.
📌 Родственники владельца АФК "Система" Владимира Евтушенкова и дочь Сулеймана Керимова Гульнара.
📌 Оксана Марченко, жена Виктора Медведчука, недавно объявленая в розыск в 🇺🇦 Украине.
#санкции
💸 Без купюр // 🇪🇺 В Европарламенте одобрили ужесточение правил оборота наличных и AML
🇪🇺 Депутаты Европарламента из комитетов по экономическим и валютным вопросам, а также по гражданским свободам, юстиции и внутренним делам утвердили свою позицию по трем законопроектам, касающимся положений политики ЕС по борьбе с 💲 отмыванием денег и финансированием терроризма (AML/CTF).
📌 Предлагается ограничить операции с наличными, а также запретить гражданство за инвестиции
Согласно предложенным документам, такие организации, как банки, крипто-биржи и даже профессиональные футбольные клубы, будут обязаны устанавливать личность и происхождение средств контрагентов.
Касательно операций с наличными и криптоактивами, евродепутаты хотят ограничить платежи, которые могут быть приняты лицами, предоставляющими товары или услуги. Они устанавливают лимиты до €7000 для наличных платежей и €1000 для переводов криптоактивов, если клиент не может быть идентифицирован.
Учитывая явный риск злоупотреблений со стороны преступников, депутаты Европарламента хотят запретить любые схемы гражданства по инвестициям ("золотые паспорта") и ввести строгий контроль AML для схем проживания по инвестициям ("золотые визы").
📌 О бенефициарных владельцах
Информация о бенефициарных собственниках, содержащаяся в национальных реестрах, должна быть доступна в цифровом виде, на одном из официальных языков ЕС, а также на английском, и включать текущую и ретроспективную информацию за определенный период. Организация, отвечающая за ведение центрального регистра, будет иметь право запрашивать у юридических лиц любую информацию, необходимую для идентификации и проверки бенефициарных владельцев.
❓ Что дальше?
Одобренные комитетом меры кажутся избыточными и неподъёмными с точки зрения имплементации на уровне всех государств-членов ЕС. Более того, 22 ноября Суд ЕС признал недействительным положение пятой 5AMLD, которое предусматривает публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний. Пока неясно, как депутаты Европарламента будут сочетать с этим предложенные требования к реестрам.
Европарламент будет готов начать голосование по данному пакету мер после подтверждения на пленарном заседании в апреле.
#compliance
💸 «Дубай — место, где сбываются мечты» // 🇮🇪 Ирландский консультант из 🇦🇪 ОАЭ под санкциями 🇺🇸 США
Вчера 🇺🇸 OFAC ввёл санкции против значительного количества лиц, связанных с 🇷🇺 РФ. Одним из оказавшихся под санкциями стал 🇮🇪 ирландский гражданин Джон Десмонд Ханафин, который также имеет активный адрес Ethereum в качестве идентификатора в его записи в списке SDN. Ханафин является основателем и генеральным директором 🇦🇪 дубайской компании Huriya Private FZE LLE, которая также попала под санкции за свою роль в переводе российских средств в ОАЭ. Далее мы рассмотрим Ханафина и его криптовалютную активность подробнее.
📌 Роль Джона Ханафина и Huriya в обходе санкций
Huriya Private специализируется на помощи физическим и юридическим лицам в переезде и осуществлении деятельности за рубежом, в частности в ОАЭ. Согласно пресс-релизу OFAC, Ханафин с момента начала войны между 🇷🇺 Россией и 🇺🇦 Украиной работал в Huriya, помогая российским гражданам защитить свои активы от санкций. Большая часть этой деятельности связана с помощью российским гражданам переводить свои деньги на банковские счета в ОАЭ и получать паспорта за инвестиции.
📌 Рассмотрим крипто-транзакции Ханафина
OFAC включил один адрес Ethereum в качестве идентификатора в записи Ханафина в SDN-списке. Этот адрес - 0x38735f03b30FbC022DdD06ABED01F0Ca823C6a94. С момента активации в январе 2022 года данный адрес получил примерно $4,9 миллиона в криптовалюте, в основном в Tether (USDT).
Один из интересных моментов при анализе полученных транзакций Ханафина - это последовательность транзакций определенных размеров. Среди 75 полученных Ханафином транзакций в USDT, мы видим несколько сумм в следующих диапазонах:
$5 000 - $10 000
$15 000 - $25 000
$100 000 - $150 000
Одна из услуг Huriya, возможно связанных с деятельностью, приведшей к санкциям, – гражданство через инвестиции. Эти программы, также известные как "программы за наличные", позволяют фактически приобрести статус законного резидента в новой стране. СТраны, с которыми работал Ханафин – 🇩🇲 Доминика, 🇰🇳 Сент-Китс и Невис, 🇻🇺 Вануату, 🇬🇩 Гренада и 🇱🇨 Сент-Люсия, требуют инвестиций в размере от $100 000 до $150 000, что совпадает с высокочастотными диапазонами сумм криптотранзакций, полученных Ханафином.
Для запуска операций в ОАЭ Ханафин сотрудничал с Юлией Сергеевой из инвестиционного банка Aquila Capital Group, базирующегося в Москве, который также попал под санкции.
❗️ Зарубежным компаниям, которые продолжают работать с российскими лицами по вопросам гражданства за инвестиции, переезда бизнеса и смежным аспектам, следует уделить особое внимание кейсу Ханафина.
#санкции
🇨🇦 Канада также ввела санкции против российских лиц
Под санкции попали Министерство образования РФ, Генеральная прокуратура РФ и ряд организаций, связанных с ВПК.
Среди физлиц выделим следующих: атьяна Москалькова, бизнес-омбудсмен Борис Титов с сыном, губернатор МО Андрей Воробьев, гендиректор «Росатома» Алексей Лихачев.
#санкции
⚡️Новые санкции 🇦🇺 Австралии в отношении российских лиц
Следующие физические лица включены в санкционный список:
📌 Юрий Чиханчин – глава Росфинмониторинга
📌Максим Орешкин - член наблюдательного совета ПАО "Росатом" и член совета директоров ПАО "Роснефть"
📌Лариса Брычёва - начальник Государственно-правового управления Президента РФ
Юридические лица:
🏦 Банки Санкт-Петербург, Уралсиб, Зенит, МТС, Уральский банк реконструкции и развития
📌Золотодобывающая компания ПАО "Полюс"
📌Горно-металлургическая компания ПАО “Северсталь”
📌 Росфинмониторинг
📌Нефтегазовая компания ПАО "Роснефть"
📌Компании, входящие в структуру Росатома, такие как ООО "Трест Росспецэнергомонтаж", АО "Энергоспецмонтаж"
📌Предприятия ВПК
🇧🇾 Граждане РБ выдали себя за 🇺🇸 американцев и заказали крылья боевого дрона
Планерный завод Sportinė Aviacija ir Ko из 🇱🇹 литовского города Поцюнай подписал контракт на поставку крыльев дрона с компанией, которая в процессе переговоров выдавала себя за 🇺🇸 американскую, а на деле оказалась 🇧🇾 белорусской. Завод даже получил аванс в 💶 20 тысяч и начал производство крыльев, но банк прекратил выплаты из-за риск-факторов, связанных с отправителем средств.
Отметим, что находчивые белорусы просили не только спроектировать крылья, но и обучить их массовому производству. Сумма сделки составляла 💶 600 тысяч. Производитель заявил, что согласно чертежам крылья не кажутся товаром двойного назначения, но признал, что они могли бы предназначаться и для боевых беспилотников.
🤨 Как удалось узнать, что американцы – вовсе не американцы? Процитируем директора завода:
"Начал с нами общаться по-русски человек с русской фамилией. Когда мы спросили, как он связан с нашими заказчиками, он сказал, что является владельцем компании и живет в Беларуси, что компания белорусская, но они все производят для армии НАТО", – рассказал Сигитас Бесагирскас, который сразу после этого отправил информацию о контрагенте и сделке в Департамент Государственной Безопасности Литвы.
#compliance
Emet law firm рада анонсировать и пригласить вас на интерактивный вебинар:
"Криптовалюта - новая форма капитала: регулирование, риски и возможности"
🗓 Дата: 18 мая 2023 (Чт)
🕙 Время: 11:00 (Мск)
▶️ Участие бесплатное, предварительная регистрация по ссылке.
👤Спикеры:
— Юрий Хейзе, Управляющий партнер Emet
— Арсен Данелян, Младший партнер Emet
❓КОМУ БУДЕТ ПОЛЕЗНО?
— Криптоэнтузиастам
— Майнерам
— Инвесторам
— Представителям Private Banking
— Финансовым советникам
— Собственникам бизнеса
— Физическим лицам с крупным капиталом в России и за рубежом
🔎 КЛЮЧЕВЫЕ ТЕМЫ:
🔹Регулирование криптовалюты в РФ сегодня
🔹 Практические проблемы в РФ:
— Как обезопасить себя и бизнес в отсутствие регулирования ?
— Банковское регулирование и крипто-бизнес
— История происхождения капитала - почему это важно?
🔹Практические особенности регулирования криптовалюты в Мире
➡️ РЕГИСТРАЦИЯ
ℹ️ По всем вопросам: info@lawfirmemet.com
@lawfirmemet
#партнерскийматериал
Об активах 🇷🇺 ЦБ РФ и уголовных делах в🇨🇭Швейцарии
Государственный Секретариат Швейцарии по экономике (SECO) является федеральным правительственным центром экспертизы по всем существенным вопросам, относящимся к экономической политике. Включая вопросы санкций. За последние два дня Секретариат сделал несколько важных заявлений, касательно санкций против РФ:
💸 Сегодня SECO опубликовал данные об активах 🇷🇺 ЦБ РФ, которые хранятся в Швейцарии. Общая сумма резервов и активов составляет примерно 7,4 млрд швейцарских франков. Федеральный совет был проинформирован об этом. Лица, организации и предприятия, которые владеют, контролируют или являются контрагентами по резервам и активам ЦБ, должны были сообщить эту информацию в SECO до 12 апреля 2023 года.
Добавим, что с 25 марта 2022 года все операции, связанные с управлением резервами и активами ЦБ РФ, запрещены. Это означает, что активы банка были иммобилизованы. Эту сумму иммобилизованных активов следует отличать от суммы замороженных средств и активов в Швейцарии (7,5 млрд швейцарских франков); последние являются средствами, принадлежащими или контролируемыми лицами, компаниями или организациями, находящимися под санкциями, и подлежат заморозке активов в соответствии со статьей 15 Постановления о мерах в связи с ситуацией на Украине.
Дискуссии о том, следует ли инвестировать активы российского Центрального банка и использовать полученные средства для восстановления 🇺🇦 Украины, активно ведутся в 🇪🇺 ЕС и в других юрисдикциях. Швейцария внимательно следит за этими дискуссиями.
🚓 В Швейцарии также возбудили 29 административных дел за попытки обойти санкции против РФ, 14 из которых уже завершены. Об этом сообщила Элен Будлигер-Артиеда, глава SECO. Она уточнила, что всего было зафиксировано 130 подозрительных случаев. В 36 из них возбуждения дел удалось избежать, по 29 дела были заведены, по остальным возможным попыткам обхода санкций пока ведется расследование.
#санкции
Как 🇪🇺 европейские автомобили продолжают попадать в 🇷🇺 РФ в обход санкций?
В марте 2022 года 🇪🇺 ЕС запретил экспорт в 🇷🇺 РФ и для использования в РФ автомобилей дороже 💶 50 тысяч. Однако такие автомобили продолжают попадать в РФ, а Министерство промышленности и торговли РФ весной прошлого года разрешило импорт в страну ряда товаров, включая автомобили. Но как такие автомобили попадают в Россию?
1️⃣ Классическая схема – покупка автомобиля в государстве-члене ЕС с таможенным оформлением на третью страну. К примеру, на 🇰🇿 Казахстан или 🇹🇷 Турцию. Такие автомобили пересекают границу 🇱🇹 Литвы или 🇵🇱 Польши с 🇧🇾 Беларусью, а дальше следуют в РФ, не доходя до Казахстана.
2️⃣ Но есть и более интересный способ. Граждане Украины долгое время покупали дорогие автомобили в ЕС, а потом везли их в Украину, пользуясь различными налоговыми льготами. Затем, уже в Украине, оформляли таможенные документы на РФ. Удивительное, но государственные органы Украины долгое время позволяли оформлять такие документы. Однако в последнее время это прекратилось.
3️⃣ Третий способ также связан с Украиной и уже довёл до угловного дела. Так, гражданин Украины скупал элитные автомобили и по поддельным документам транзитом через страны ЕС и Беларусь, переправлял их в Россию своим клиентам, среди которых значились, в том числе, сотрудники Russia Today и «Газмпрома». За несколько месяцев с конца лета 2022 года до начала весны 2023 ему удалось перепродать нелегально 45 автомобилей на сумму более 🇪🇺 3 миллионов.
Примечательно, что многие продавцы дорогих европейских автомобилей совсем не пытаются скрыть, что на определённом этапе обходят санкции ЕС. На таких порталах, как auto.ru, можно найти автомобили на литовских, немецких и прочих автомобильных номерах, по которым довольно легко можно установить продавцов и покупателей.
#санкции
Кейс 🇬🇧 British American Tobacco по нарушению санкций 🇺🇸 США
OFAC заключил соглашение об урегулировании ответственности на 💵 508 миллионов со штаб-квартирой British American Tobacco p.l.c. (BAT) для устранения явных нарушений санкций США в отношении 🇰🇵 КНДР и поставщиков оружия массового уничтожения. Это крупнейшее мировое соглашение OFAC, заключенное с нефинансовым учреждением, на максимально предусмотренный законом штраф. Помимо уплаты штрафа BAT согласился на значительные обязательства по комплаенсу и инвестиционной программе на следующие 5 лет.
Расследование OFAC показало, что BAT, одна из крупнейших табачных компаний в мире, участвуя в сговоре с 2009 по 2016 год, перевела более 💵 250 миллионов прибыли от совместного предприятия КНДР через финансовые учреждения США. 🇸🇬 Сингапурская дочерняя компания BAT также экспортировала табак в посольство Северной Кореи в Сингапуре до 2017 года, используя банки США для получения оплаты.
‼️ Какие выводы сделал OFAC в этом деле:
1️⃣ создание иллюзии дистанцирования между фирмой и поведением, явно нарушающим санкции, не защищает эту фирму от ответственности
2️⃣ без действующей культуры комплаенса в компании, определяемой высшим руководством, а также соответствующими комплаенс политиками, фирмы увеличивают риск нарушения санкций
3️⃣ решения высшего руководства одобрять или иным образом поддерживать договоренности, которые скрывают отношения со странами и сторонами, находящимися под санкциями, могут отражаться на всей организации, увеличивая санкционные риски и вероятность потенциальных нарушений; и
4️⃣ фирмам, стремящимся соблюдать положения о санкциях, следует пересматривать свою подверженность санкционным рискам по мере изменения нормативно-правовой базы
#санкции #compliance
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против российских лиц за нарушения прав человека
В фокус OFSI попало политическое преследование российских оппозиционных политиков, Владимира Кара-Мурзы, а также Алексея Навального.
Под санкции попали следующие лица (опубликованы два акта – первый; второй):
📌 следователь СК генерал-лейтенант Денис Колесников;
📌 майор Андрей Задачин;
📌 судья Басманного суда Елена Ленская.
📌 сотрудник ФСБ Константин Кудрявцев;
📌 сотрудник ФСБ Александр Самофал;
Кудрявцев и Самофал осуществляли слежку за Кара-Мурзой до его отравления. Кудрявцев также был участником группы силовиков, участвовавших в отравлении Навального.
Интересна логика введения санкций против остальных лиц. Так, Денис Колесников ходатайствовал об аресте Кара-Мурзы, Задачин вел его уголовное дело, а Елена Ленская утвердила его арест и отправила в СИЗО.
Напомним, что 🇺🇸 США уже вводили похоже санкции.
#санкции
🤔 Работают ли санкции? // Часть 2. ВПК
В марте мы рассказали вам об исследовании эффективности санкций против 🇷🇺 РФ, опубликованное офисом президента 🇺🇦 Украины. Сегодня мы хотим поделиться анализом санкций против российского ВПК от 🇺🇸 американского Цента стратегических и международных исследований.
1️⃣ Об авторах
Center for Strategic and International Studies (CSIS) – 🇺🇸 американский аналитический центр, расположенный в Вашингтоне. CSIS был основан как Центр стратегических и международных исследований Джорджтаунского университета в 1962 году. Центр проводит политические исследования и стратегический анализ политических, экономических аспектов и вопросов безопасности во всем мире.
2️⃣ Основные выводы
Рассматривая вопрос поставок товаров для российского ВПК авторы задают вопрос – «Out of Stock?». В конечном итоге CSIS приходит к ответу – «not really». Благодаря нелегальной паутине цепочек поставок и помощи государств, по-прежнему сотрудничающих с РФ, технологии продолжают поступать в Россию.
📌 Санкции привели к дефициту высококлассных иностранных компонентов, а предпринимаемые Москвой усилия по импортозамещению, поддерживаемые государством, в основном не увенчались успехом. Однако РФ все еще обладает потенциалом для приспособления к западным санкциям, включая довоенные запасы и нелегальные цепочки поставок.
📌 В докладе делается вывод о том, что РФ, скорее всего, будет вести медленную кампанию на Украине, оказывая давление на Киев и его западных партнеров. Однако такой подход приведет к дальнейшему напряжению для военной и промышленной базы РФ, и без того истощенной санкциями и прошлым годом вторжения.
3️⃣ Что будет дальше?
В целом, в докладе подчеркивается серьёзность влияния западных санкций на российскую оборонную промышленность. Хотя санкции оказали определенное влияние, РФ продемонстрировала адаптивность и, вероятно, продолжит добиваться своих целей в Украине, однако перспективы для улучшения ситуации в поставками товаров, необходимых для ВПК, фактически отсутствуют.
#санкции
Госдума поддержала законопроект об уголовной ответственности за содействие исполнению решений международных организаций, противоречащих законодательству РФ
Вчера 🇷🇺 Комитет по госстроительству и законодательству Госдумы РФ поддержал поправку о введении уголовной ответственности за содействие в исполнении решений 🌍 международных организаций, в которые не входит Российская Федерация.
Напомним, что законопроект предлагает дополнить УК РФ новой статьей 284.3, в соответствии с которой предусматривается ответственность за оказание содействия в исполнении решений международных организаций, членом которых Россия не является, или решений иностранных госорганов об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности, а также иных лиц в связи с прохождением военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях, содействующих выполнению задач, возложенных на Вооруженные Силы РФ.
За вышеперечисленные действия будет грозить штраф в размере от 300 тыс. до 1 млн рублей либо лишение свободы на срок до пяти лет.
❓Как вы считаете, будет ли и в дальнейшем поддержан данный законопроект
#ответныемеры
🚩 В Минфине США оценили риски, связанные с DeFi
На прошлой неделе 🇺🇸 Минфин США опубликовал risk assessment на тему DeFi. Это первая подобная оценка рисков от регулятора в данной индустрии. Напомним, что DeFi - это сокращение от "Decentralized Finance". Это направление в финансовой индустрии, которое стремится заменить традиционные финансовые инструменты и услуги на децентрализованные аналоги, работающие на базе блокчейн-технологии.
⚖️ Самым важным моментом в 40-страничном отчете является описание потенциальных нормативных требований к DeFi. Хотя Минфин уточняет, что оценка не "устанавливает новые нормы", в отчете поддерживается мнение, что даже полностью децентрализованные сервисы должны внедрять меры по борьбе с отмыванием денег, а также соблюдать Bank Secrecy Act.
🇰🇵 В отчёте также подчеркнули, что DeFi-сервисы активно используют воры, мошенники и киберпреступники из КНДР для отмывания денег. На основании своих выводов профильный департамент рекомендует провести оценку "возможных усовершенствований" требований США по борьбе с отмыванием денег и правил противодействия финансированию терроризма, которые должны применяться к DeFi. В нем также содержится призыв к частному сектору внести свой вклад в разработку дальнейших шагов.
📰 Что касается санкций, то, по мнению Минфина, когда DeFi-сервисы не регистрируются в соответствующих регулирующих органах, не устанавливают и не поддерживают достаточный контроль в сфере AML/CTF или не соблюдают санкционные обязательства, преступники с большей вероятностью могут успешно использовать их услуги, в том числе для обхода санкций 🇺🇸 США и 🇺🇳 ООН.
Ожидаем волну уголовных преследований физических лиц, причастных к работе DeFi-сервисов, замешанных в отмывании денег и нарушении санкций США. Нечто подобное уже происходит в отношении руководителей крипто-миксеров и нелегальных централизованных крипто-бирж.
#compliance
⚡️🇺🇸 Новые санкции США против российских лиц
Сегодня SDN пополнился 34 физическими лицами, среди которых граждан 🇷🇺 РФ, 🇨🇾 Кипра, 🇭🇺 Венгрии и 🇺🇿 Узбекистана. Санкции также коснулись нескольких десятков юридических лиц и 🚢 судов, связанных с российскими лицами.
Рассмотрим основные группы физических лиц, попавших под санкции:
📌 «Люди Усманова»
По мнению американского Минфина, Усманов владеет значительными долями в металлургическом и горнодобывающем секторах российский экономики, а также в телекоммуникациях и информационных технологиях. В распоряжении Усманова имеется широкая сеть предприятий, через которые он может потенциально обходить санкции.
В связи с этим сегодня SDN пополнился такими лицами, как Валерий Казикаев, член СД «Металлоинвеста»; Вахтанг Кочаров, Назим Эфендиев, Владимир Стрешинский – руководители ряда зарубежных компаний Алишера Усманова. Особое внимание уделено "кипрским" активам Усманова (в частности, компании Demetrios Serghides и The Sister Trust), которыми управляют консультанты с Кипра и родственники Усманова. Теперьв се они под санкциями.
📌 Марат Хуснуллин, зампред Правительства РФ
📌 Семья Андрея Скоча – отец, Владимир Скоч и дочь, Варвара Скоч
Среди юрлиц следует выделить Мегафон, а также ряд зарубежных компаний, связанных с Усмановым (большинство входит в "кипрскую сеть" Усманова).
Новость дополняется.
#санкции
Не ждали? А мы пришли! // Новые санкции Канады против России
Специальные экономические меры были введены 🇨🇦 Оттавой в отношении 14 физических и 34 юридических лиц из 🇷🇺 России. Также были введены меры и против 🇧🇾 Беларуси: 9 организаций.
В число подсанкционных физических лиц попали:
✔️Рустам Минниханов - Глава Республики Татарстан
✔️Гульсина Минниханова - предприниматель, жена Рустама Минниханова
✔️Николай Панков - заместитель министра обороны Росссии
✔️Виктор Мячин - бывший акционер банка «Россия», совладелец отеля «Андерсен»
✔️Ильгам Рахимов - заслуженный юрист Азербайджана
✔️Алексей Исайкин - Президент ГК «Волга-Днепр»
В число юридических подсанционных лиц вошли:
✔️ООО «Конкорд Менеджмент и Консалтинг»
✔️Группа компаний «Волга-Днепр»
✔️ФГУП «НПП «Гамма»
✔️ООО «НПП «Прима»
#СЭМ #Канада
🇱🇹 Сейм Литвы отказался ограничивать граждан 🇷🇺🇧🇾 РФ/РБ в возможности получить гражданство
В конце марта 🇱🇹 Сейм Литвы принял в первом чтении законопроект, ограничивающий права граждан 🇷🇺 РФ и 🇧🇾 РБ. В частности, предусматривалось полное ограничение возможности подаваться на гражданство Литвы, а также приостанавливалось рассмотрение уже поданных заявлений. Более того, предлагалось запретить приобретать недвижимость в Литве. Ограничения должны были действовать в течение 1 года с возможностью продления.
Однако выходцы из России и Беларуси оказались крайне недовольны такой перспективой. Им удалось собрать почти 2 тысячи подписей под петицией с аргументами о противоречии таких ограничений Конституции Литвы, а также праву 🇪🇺 ЕС.
На втором (последнем) чтении в Сейме было принято решение полностью отказаться от ограничений по гражданству Литвы, а также сделать возможным приобретение недвижимости при наличии ВНЖ Литвы.
#compliance