13317
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
Специалист по санкционному комплаенсу — правая рука бизнеса
В 2023 году санкции охватили каждую сферу российского бизнеса — от импорта и экспорта до технологий, продовольственных товаров и сырья. Евросоюз в очередной раз ужесточает санкции против России — вступает в силу согласованный ранее 11-й пакет. Теперь ЕС берет под контроль и обход санкций через третьи страны. Что делать бизнесу в этой ситуации? Как избежать рисков и продолжать работать, не прерывая текущие процессы? Для этого нужен грамотный специалист по санкционному комплаенсу и сегодня на рынке ощущается их острая нехватка — в последние месяцы наблюдается активный рост числа подобных вакансий на крупнейших порталах по поиску работы.
Прокачать свои навыки, чтобы стать востребованным специалистом можно на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от Moscow Digital School. Вы научитесь:
— Выявлять, оценивать комплаенс-риски и минимизировать их. Обнаруживать недостатки существующей в компании системы комплаенса;
— Проводить санкционный дью-дилидженс контрагентов;
— Вести внутренние нормативные документы по комплаенсу: политику по предотвращению конфликтов интересов, информационной безопасности, деловой этике и антикоррупционную политику;
— Анализировать сделки на предмет соблюдения действующих санкционных режимов, в том числе со стороны ЕС, а также Минфина, Минторга и Минюста США;
— Особенностям при оспаривании санкций со стороны ЕС: разберем судебный и административный аспект;
— Разбираться в контрмерах со стороны РФ;
И многому другому.
Программа курса регулярно обновляется и отражает актуальные изменения и требования в области санкций. Важно: после прохождения курса у каждого слушателя остается пожизненный доступ к обновленным материалам, которые можно использовать в работе.
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Старт курса: 24 августа
Регистрация на курс открыта по ссылке
*Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
🇬🇧 Великобритания расширила санкционные списки против РФ и РБ
Сегодня были опубликованы обновления двух санкционных списков. 19 лиц попали под санкции за связи с 🇷🇺 РФ, и 6 лиц – за связи с праивтельством 🇧🇾 РБ. Рассмотрим детали:
1️⃣ В «российский» список попали, в основном, зарубежные физические лица и компании, которых OFSI считает причастными к поставкам вооружения в РФ. В список попали компании из 🇮🇷 Ирана, 🇹🇷 Турции, 🇦🇪 ОАЭ и России. Среди физлиц – граждане Ирана и других стран. Двое заслуживают особого внимания:
– Гражданин 🇨🇭Швейцарии Ансельм Шмуцки, который раннее попал под санкции 🇺🇸 США. В заявлении от 19 мая США обвинили Шмуцки в том, что он работал в российском секторе финансовых услуг, имел "тесные финансовые связи" с неустановленным лицом, обвиняемым в финансовых преступлениях, и компанией, предположительно связанной с российской организованной преступностью и отмыванием денег. Также утверждается, что он способствовал продаже золотых слитков на десятки миллионов долларов. Шмуцки также был связан с британским EMI под названием Paystree.
– Гражданин 🇸🇰 Словакии и уроженец 🇦🇿 Баку Ашот Мкртычев, который также находится под санкциями 🇺🇸 США. Мкртычев сотрудничал с официальными лицами 🇰🇵 КНДР, чтобы получить для РФ более двух десятков видов вооружений и боеприпасов.
2️⃣ В «белорусский» список попали: холдинг «БелОМО», ОАО «Гомельский радиозавод», ОАО «Кидма тек», «Оршанский авиаремонтный завод», ОАО «Пеленг», ОАО «2566 завод по ремонту радиоэлектронного вооружения. Санкции введены против предприятий, имеющих стратегическое значение для Беларуси. Отметим, что «Пеленг» и «Кидма тек» уже попадали под санкции в 2021 году из-за миграционного кризиса на границах Беларуси с 🇱🇹 Литвой и 🇵🇱 Польшей.
#санкции
⚡️🇪🇺 ЕС расширяет санкции против Беларуси
Новый пакет санкций против 🇧🇾 белорусских лиц и компаний был опубликован сегодня. Европейская комиссия в своём пресс-релизе обозначила, что основная цель новых санкций – борьба с обходом ограничительных мер против 🇷🇺 РФ. Рассмотрим ключевые моменты:
1️⃣ Экспортные ограничения. Налагается запрет на экспорт в Беларусь ряда товаров и технологий, которые способствуют военно-техническому развитию. ЕС также ограничил экспорт в Беларусь огнестрельного оружия и боеприпасов, товаров и технологий, которые используются в авиационной и космической промышленности.
Однако НПА о данных ограничениях пока не опубликован. Мы дополним публикацию позже.
2️⃣ Преследование оппозиции. Санкции введены против главы Генпрокуратуры Беларуси Александра Короля, который выступал обвинителем на процессе нобелевского лауреата Алеся Беляцкого, а также против судьи Минского городского суда Петра Орлоа, который выносил заочные приговоры Светлане Тихановской и Павлу Латушко.
3️⃣ Пропагандисты. Под санкции попали: Вадим Гигин, Ксения Лебедева, Анастасия Бенедисюк и Евгений Пустовой.
4️⃣ Юридические лица. Помимо физлиц, ЕС объявил о санкциях в отношении белорусских предприятий Минский электротехнический завод, "БМЗ" и "Белнефтехим".
Добавим, что экспорт товаров из Беларуси в Россию вырос более чем на 40% за 2022 год, а таможенные органы многих государств-членов ЕС продолжают оформлять экспортные документы на Беларусь для товаров, которые запрещены к экспорту в РФ, но не запрещены в отношении Беларуси, даже при наличии косвенных признаков того, что товар в конечном итоге будет реализован в РФ.
#санкции
💸 «Входит и выходит» // Что происходит с Райффайзен в России?
За последние полтора года Райффайзенбанк прблизился к статусу монополиста на рынке валютных рассчётов для 🇷🇺 российских резидентов. Однако всё это время не стихают разговоры о скором уходе 🇦🇹 австрийской банковской группы с российского рынка. Что же будет дальше?
🔹 CEO группы Raiffeisen (RBI) Йоханн Штробль подтвердил информацию о том, что организация сдвинула сроки выделения российского бизнеса в отдельную компанию: «Мы указывали 30 сентября как наиболее раннюю дату spin-off, и на сегодняшний день это представляется маловероятным».
🔹 RBI рассматривает конец декабря как новую дату потенциального spin-off, добавил Штробль. При этом, по его словам, группа больше продвинулась в вопросе продажи, чем в части spin-off. «Я думаю, что мы получим больше информации в течение следующих пары недель, по крайней мере, это то, чего мы ожидаем», — добавил Штробль.
🔹 В то же время, Райффайзенбанк увеличил зарплаты для своих сотрудников, работающих в России, на 💶 200 млн за последние шесть месяцев, несмотря на растущее. Это увеличение стоимости рабочей силы эквивалентно выплате в размере 💶 22 000 на одного сотрудника. Raiffeisen также работает в 🇺🇦 Украине, но там затраты на персонал остались неизменными.
🔹 Банк попал в поле зрения 🇺🇸 американских властей из-за своего присутствия в России: Министерство финансов США запросило от банка тысячи документов для проверки его соответствия санкционным ограничениям против РФ.
Добавим, что на фоне всех обсуждений, прибыль бизнеса Raiffeisen в России выросла на 9,6% и составила 💶 867 млн за первые шесть месяцев года, превысив уже рекордную прибыль за первое полугодие прошлого года. Тем не менее, общая прибыль группы Raiffeisen снизилась на 24% по сравнению с прошлым годом из-за сложной ситуации в восточной Европе.
#санкции #compliance
🌐 Бизнес-джет до восточной Европы // Как корпоративная структура Binance адаптируется под давление регуляторов?
После бегства из 🇨🇳 Китая перед фактическим запретом криптовалют, Binance нуждался в новой юрисдикции для основной компании. Но они не смогли обосноваться сначала на 🇲🇹 Мальте, а потом и в Лондоне из-за проблем с лицензиями. Наконец, крупнейшей криптобирже удалось обосноваться в 🇱🇹 Литве, где для поставщиков услуг виртуальных валют по-прежнему действует уведомительный порядок лицензирования при соблюдении некоторых условий (размер уставного капитала, найм местного комплаенс-офицера и некоторые другие).
Однако, находясь за пределами основнфх финансовфх центров, литовская компания Bifinity UAB также использовалась для совершения сомнительных операций Binance. Так, Bifinity перевела 💵 6.3 миллиарда в другое подразделение под названием Merit Peak, базирующееся на 🇻🇬 Британских Виргинских островах. 🇺🇸 SEC обвиняла эту компанию в смешении депозитов клиентов с собственными средствами компании. Другие средства были использованы для покупки частного ✈️ самолета стоимостью 💵 55 миллионов, и около 💵 62.5 миллиона было переведено на личный банковский счет CEO Чанпен Чжао.
Кроме того, Bifinity была ключевым инструментом в попытках Binance получить лицензию в 🇬🇧 Великобритании, что являлось важной целью для Чжао, чтобы придать Binance привлекательности в глобальном финансовом центре. Но усилия, включавшие приобретение компании, котирующейся на Nasdaq с британской лицензией на криптодеятельность, потерпели неудачу. Сейчас Bifinity, Чжао и его руководство обвиняются в США в предъявлении ложных заявлений, которые искусственно завысили стоимость акций компании на публичных биржах.
#compliance
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против российских лиц за преследование Кара-Мурзы
Сегодня первый апелляционный суд оставил в силе приговор общественному деятелю Владимиру Кара-Мурзе, осуждённому по обвинению в госизмене, так называемых фейках об армии и участии в деятельности "нежелательной организации" на 25 лет колонии строгого режима.
Сегодня же 🇬🇧 Великобритания объявила о санкциях против шести граждан 🇷🇺 РФ в связи с приговором. Под санкции попали прокуроры Борис Локтионов и Анна Потычко, судьи Виталий Белицкий, Екатерина Дорохина и Наталья Дударь, а также судебный эксперт Данила Михеев.
Добавим, что специальный докладчик 🇺🇳 ООН по вопросу о положении в области прав человека в России Мариана Кацарова призвала немедленно освободить Владимира Кара-Мурзy, который находится в заключении. Эксперт указала на ухудшающееся состояние здоровья Кара-Мурзы, ставящее под угрозу его жизнь.
#санкции
⚡️🇪🇺 ЕС ввёл санкции против 🇷🇺 российских лиц
Сегодня 🇪🇺 Совет ЕС принял решение о введении ограничительных мер в отношении семи 🇷🇺 российских физических и пяти юридических лиц, ответственных за проведение цифровой информационной манипуляционной кампании под названием "RRN" (Recent Reliable News), направленной на искажение информации и распространение пропаганды в поддержку ВС РФ. Выделим следующие лица:
📌 Inforos и три его основателя. Inforos - это интернет-компания, тесно связанная с российской военной разведкой (ГРУ) и ответственная за создание более 270 прокси-онлайн СМИ, распространяющих пропаганду в поддержку действий РФ в 🇺🇦 Украине. Раннее Inforos попал под санкции 🇺🇸 США.
📌 АНО "Диалог" - российская некоммерческая организация, созданная Департаментом информатизации и технологий г. Москвы и тесно связанная с администрацией президента РФ, с Институтом русской диаспоры, а также с Агентством социального проектирования и "Структурой национальных технологий" – двумя российскими ИТ-компаниями, участвующими в "RRN". Представители упомянутых выше организаций также попали под санкции.
ЕС также отчитался о статистике: В общей сложности ограничительные меры ЕС в отношении действий, подрывающих или угрожающих территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины, в настоящее время распространяются примерно на 1800 физических и юридических лиц.
#санкции
SMARTGEN — крупнейший русскоязычный Multi-Family Office в Израиле — представляет свой взгляд на результаты экономики Израиля в первом полугодии 2023 года и общий прогноз до конца года.
SMARTGEN анализирует рынки капитала, недвижимости, сектор высоких технологий и делится с вами своими наблюдениями и выводами:
- 🏦 Почему банковский сектор Израиля, который любят ругать за консерватизм, оказался островком стабильности?
- 📊 Как инвесторы в недвижимость выигрывают от повышения процентной ставки?
- 🏫 Какой университет лидирует по количеству выпускников-основателей компаний-единорогов?
Подробнее об экономике Израиля, и о возможностях и рисках, которые рассматривает SMARTGEN при принятии своих инвестиционных решений – в аналитическом обзоре: Израильская экономика и инвестиционные рынки: результаты первого полугодия и прогноз SmartGen на второе полугодие 2023 года.
👉🏻 Подпишитесь на канал SMARTGEN в Telegram
📝 Аудит аудиторов // 🇺🇸 В США заявляют о резком увеличении числа некачественных проверок
Согласно опубликованным в понедельник вечером данным, 🇺🇸 американские регуляторы отмечают резкое увеличение числа некачественных аудиторских проверок, проведенных 🌎 глобальными фирмами (Deloitte, PwC, KPMG и EY).
Так, Совет по надзору за бухгалтерским учетом в государственных компаниях заявил, что в прошлом году его инспекторы обнаружили недостатки в 30% аудиторских проверок, проведенных американскими подразделениями "большой четверки". В 2021 году этот показатель достигал лишь 21%. Речь о проверках, которые имели один или несколько недостатков, в результате которых фирма не смогла получить достаточные доказательства для обоснования своего аудиторского заключения.
Некоторые фирмы указали, что такое снижение качества аудита может быть частично связано с более высокой, чем обычно, текучестью кадров, использованием менее опытных сотрудников в целом, а также с продолжающимся влиянием коронавируса и связанной с ним удаленной работы.
#compliance
Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля
США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership
Касательно санкций в Декларации отмечается:
✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC. Булки выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.
✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.
#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK
🛂 «Береги границу…» // Практическое руководство по предотвращению обхода санкций ЕС
Коллеги обратили внимание на публикацию министерством иностранных дел 🇱🇹 Литвы руководства, содержащего принципы и лучшие практики противодействия обходу санкций. Добавим, что документ был также опубликован профильными ведомствами в 🇫🇮 Финляндии, 🇪🇪 Эстонии, 🇱🇻 Латвии и 🇵🇱 Польше. Рассмотрим документ подробнее:
📌 Руководство содержит практические рекомендации по проведению оценки рисков. Оно также содержит перечень "красных флагов", которые могут использоваться контрагентами и государственными органами при рассмотрении конкретных ситуаций. Там также содержатся ссылки на публикуемые 🇪🇺 Европейской Комиссией списки продукции, имеющей особое значение для исполнения санкционных ограничений.
📌 Лица, задействованные во внешней торговле, должны придерживаться соответствующего риск-ориентированного подхода. Следует проводить адекватную оценку рисков и применять KYC-процедуры с целью идентификации своих клиентов и недопущения работы с лицами под санкциями.
📌 Детализируется ограничение на предосталвение услуг в области виртуальных валют для резидентов 🇷🇺 РФ. Для эффективного соблюдения требования, рекомендуется идентифицировать находящихся в России клиентов по их IP. Также рекомендуется ограничить предоставление таких услуг для резидентов 🇧🇾 Беларуси и стран из «серого» списка FATF.
❗️ Отметим, что данное руководство не носит обязательного характера. Это меморандум, составленный на экспертном уровне, при подготовке которого были использованы инструкции и выводы по обходу санкций различных органов ЕС и государств-членов. Однако это не первая «самодеятельность» 5 республик, граничащих с Россией. В сентябре прошлого года они унифицировали свои ограничения в части запрета на пересечение своих внешних границ гражданами РФ с туристическими визами.
#санкции
⚡️🇪🇺 ЕС ввёл санкции против 🇷🇺 российских лиц за нарушения прав человека
В этом году у 🇪🇺 ЕС появились особые Решение и Регламент, позволяющие вводить санкции за серьезные нарушение прав человека. Сегодня под такие санкции попали более 15 🇷🇺 российских лиц.
📌 Среди физических лиц:
– Дмитрий Ножкин, руководитель исправительной колонии ИК-6, где содержится Алексей Навальный
– Юрий Фомин, Данила Синюхин, Анатолий Горшков, заместители руководителя исправительной колонии ИК-6
– Аркадий Гостев, директор ФСИН
– Эдуард Лысенко, руководитель Департамента информационных технологий правительства Москвы
– Наталья Сергунина, заместитель мэра Москвы
– Александр Самофал, сотрудник ФСБ
📌 Под санкции также попали следующие организации:
– Главное управление внутренних дел по городу Москве
– Департамент информационных технологий города Москвы
– Компания Ntechlab, которая сотрудничает с Департаментом информационных технологий г. Москвы в разработке системы распознавания лиц.
– ООО Технологии видеоанализа
– AO “Электронная Москва”
Очевиден фокус на преследовании российских оппозиционеров, включая Алексея Навального и Владимира Кара-Мурзу. Санкции против организаций, задействованных в создании систем массовой слежки за населением, носят скорее смволический характер – все необходимые компоненты раннее годами поставлялись западными компаниями.
#санкции
⚡️🇺🇸 США ввели новые санкции против 🇷🇺 российских лиц
В 🇬🇧 Великобритании сегодня укоротили санкционный список, а в 🇺🇸 США, напротив, решили пополнить. Под санкции попали:
📌 Алексей Кудрин, недавно ставший одним из руководителей Яндекса. Отметим, что бывший глава Счётной Палаты раньше не попадал под какие-либо санкции.
📌 Ряд заместителей федеральных министров: замминистра финансов Леонид Горнин, замминистры экономики Алексей Херсонцев и Илья Торосов, замминистра промышленности Василий Осьмаков, замминистры энергетики Павел Сниккарс и Павел Сорокин.
📌 Первый замглавы ФСБ Сергей Королев.
📌 Гендиректор «Алросы» Павел Маринычев.
📌 Среди юрлиц выделим 🏦 банки: «Тинькофф», «Юнистрим», «Локо» и Петербургский социальный коммерческий банк.
#санкции
⚡️ 20 июля (Чт) в 11:00 (Мск) состоится бесплатный вебинар "Наш" Ближний Восток: налоги и финансы в Израиле, где Александр Непомнящий, Управляющий партнер Emet в партнерстве с Алексом Водовозом, совладельцем израильской компании BMC, рассмотрят важные вопросы новых и будущих репатриантов: налоговую систему Израиля, льготы, ипотеку, страхование, актуальную практику открытия счетов и процедуры Compliance и KYC в израильских банках, и ответят на вопросы.
➡️ РЕГИСТРАЦИЯ
ℹ️ По всем вопросам: info@lawfirmemet.com
📍Полезные материалы, экспертное мнение на канале @lawfirmemet
#партнерскийматериал
Энергетический исход // SLB громко заявляет об уходе из РФ, пока 🇦🇹 OMV заявляет об обратном
Пока чиновники спорят об эффективности потолка цен на нефть, а в 🇪🇺 ЕС обсуждают возможность ограничений на газовую отрасль, последние недели были богаты на публичные заявления энергетических компаний. Хотим обратить ваше внимание на два радикально отличающихся примера:
1️⃣Крупнейшая нефтесервисная компания SLB (бывш. Schlumberger) объявила о прекращении поставок продукции и технологий в 🇷🇺 РФ со всех своих предприятий в ответ на продолжающееся санкционное давление. Компания зарегистрирована в 🇨🇼 Виллемстаде (Кюрасао) как Schlumberger N.V. и торгуется на Нью-Йоркской фондовой бирже. Головной офис компании расположен в 🇺🇸 Хьюстоне.
Добавим, что в компании было трудоустроено 9.600 сотрудников, которые работали с ведущими российскими нефтегазовыми компании, такими как "Газпромнефть" и "Роснефть". На долю этих работ приходилось 5% годового дохода компании, составляющего около 💵 28 млрд. Активисты часто критиковали SLB за медлительность в вопросе сворачивания операций с РФ.
2️⃣ В отличие от SLB, 🇦🇹 Австрийская энергетическая группа OMV продолжит закупать большую часть газа в России ближайшей зимой, заявил ее генеральный директор, несмотря на то, что компания обеспечила резервные контракты для полного покрытия своих потребностей в импорте из других источников.
Отвечая на вопрос о том, будут ли санкции ЕС в отношении российского газа приветствоваться или дадут OMV «репутационную передышку», руководитель компании сказал, что этот вопрос "должны решать политики", но предупредил, что "устранение некоторых источников также приведет к росту цен".
#санкции
👆 Основатели «Альфа-Групп» Петр Авен, Михаил Фридман, Герман Хан и Алексей Кузьмичев внесены в санкционный список США. Также туда попал Российский союз промышленников и предпринимателей (РСПП).
Читать полностью…
⚡️🇺🇸 Обновления в SDN – два исключения и 6 исправлений
1️⃣ Начнём с исправлений в отношении лиц, включенных 20 июля:
Уточнены данные следующих организаций: 🇷🇺 Институт общей физики, Казанский научный центр и Институт физики твердого тела РАН. Ограничения также консулись двух российских грузовых кораблей.
Под санкции раннее попал и Анатолий Смолин, бывший «беркутовец», который является одним из основателей и лицом частной военной компании "Вега", имеющей отношение к боевым действиям в 🇸🇾 Сирии.
2️⃣ Об исключениях из SDN:
Из санкционного списка США был исключён 🇮🇳 Сатиш Семаар, проживающий в 🇦🇪 ОАЭ. Раннее его называли личным тренером Рамзана Кадырова по конному спорту. В 2021 году он был лишён профессиональной лицензии в ОАЭ за связи с Кадыровым. Причины исключения пока не до конца ясны.
Также исключена идущая под 🇲🇹 Мальтийским флагом яхта Addiction, принадлежащая Сергею Адоньеву. Напомним, что 26 января 2023 года Адоньев и его сыновья Филипп и Лука попали под санкции США по закону Магнитского.
#санкции
🪙 У криптовалюты от создателей ChatGPT начались проблемы в Европе
Сэм Альтман, один из создателей ChatGPT, также является соучредителем компании Tools for Humanity, которая создает технологии для блокчейн-проекта Worldcoin. По планам разработчиков, будущий токен WLD будет выдаваться тем, кто пройдет идентификацию с помощью сканирования радужной оболочки глаза. Удивительно, но задумка одинаково не нравится как многим крипто-энтузиастам, так и регуляторам:
🇩🇪 Баварское государственное управление по надзору за защитой данных (BayLDA) начало расследование в отношении проекта Worldcoin, в связи с опасениями по поводу биометрических данных. Компания Tools For Humanity, создающая Worldcoin, имеет филиал в Германии, однако проект вызывает интерес у пользователей из многих стран.
🇫🇷 Национальная комиссия Франции по информатике и свободам (CNIL) назвала методы сбора данных Worldcoin "сомнительными". В Worldcoin ответили, что продукт был разработан для защиты персональных данных, а компания стремится соблюдать правовые нормы.
🇬🇧 Управление комиссара по информации Великобритании выразило аналогичную обеспокоенность проектом. Добавим, что Worldcoin Foundation - это организация, базирующаяся на 🇰🇾 Каймановых островах, которая называет себя "хранителем протокола Worldcoin".
#compliance
UBS закрывает счета россиян. Что важно знать
Крупнейший банк Швейцарии UBS собирается закрыть до 75% счетов россиян. Об этом сообщило местное издание NZZ am Sontag со ссылкой на источники.
В первую очередь закрывать счета будут россиянам, проживающим не в Швейцарии и обслуживающимся в Credit Suisse. Напомним, этот банк обнакротился и был выкуплен UBS.
Еще в апреле в канале @wealth_iqs рассказывали, что швейцарские банки ужесточат контроль за счетами россиян. Такая же ситуация с банками и брокерами в ОАЭ и на Кипре. Это потребует действий от многих россиян в самое ближайшее время.
Что можно сделать: подобрать правильную юрисдикцию, открыть счета, перевести активы и денежные средства, не забыть подумать о налоговых последствиях.
Wealth IQ Solutions @wealth_iqs поможет эффективно и быстро решить эти вопросы. Чтобы получить консультацию, пишите @wealth_iqs_bot
#партнёрскийматериал
🏎 Формула Никиты Мазепина в Суде ЕС
⚖️ 🇪🇺 Суд ЕС повторно приостановил действие ограничительных мер в отношении бывшего пилота «Формулы-1» 🇷🇺 Никиты Мазепина, продленные Советом ЕС в марте 2023. В марте же Суд ЕС принял схожее решение об удовлетворении временных обеспечительных мер.
Как отмечается судом, Мазепин – спортсмен, никоим образом не причастный к событиям в 🇺🇦 Украине и не осуществляющий никакой деятельности в отраслях экономики, которые бы приносили существенный доход правительству России
Таким образом, Мазепин, выступавший в 2021 году за «Хаас», сможет снова въезжать на территорию ЕС, вести переговоры с командами «Формулы-1» и спонсорами, а также получать доход в связи со своей спортивной деятельностью.
#санкции
🇨🇳 Китай после февраля 2022 года – от валюты до полупроводников и дронов
Отчёт 🇺🇸 Управления директора национальной разведки США (ODNI) был опубликован Постоянным специальным комитетом по разведке Палаты представителей Конгресса США. По данным ODNI, 🇨🇳 Китай и 🇷🇺 Россия увеличили долю двусторонней торговли, расчеты по которой осуществляются в китайской валюте, а финансовые институты обеих стран расширяют использование отечественных платежных систем. Рассмотрим другие интересные моменты:
📌 Между Россией и зарубежными экспортёрами было заключено 3300 сделок на сумму 💵 740 млн по полупроводникам.
📌 По состоянию на март текущего года Китай поставил России беспилотники и комплектующие к ним на сумму более 💵 12 млн.
📌 В этом году 18 китайских супертанкеров и 16 других крупных судов могут быть использованы для перевозки 15 млн. тонн российской нефти, что составляет около 15% от общего объема экспорта Urals.
📌 В августе 2022 г. на Россию приходилось 4,3% офшорных платежей в юанях, что более чем в 10 раз превышает ее долю с февраля 2022 г., а с июля 2022 г. она стала третьим по величине пользователем юаней после Гонконга и Великобритании, согласно статистике SWIFT. До марта 2022 года Россия не входила в число 15 крупнейших пользователей юаней.
#санкции
🇺🇸 Tri-Seal Compliance Note // О добровольном раскрытии нарушений санкций США
На этой неделе OFAC, Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли (BIS) и Минюст США опубликовали очередной соместный документ, касающийся контроля за исполнением экономических санкций и экспортного контроля в США. На этот раз в документе освещаются не только существующие политики добровольного раскрытия каждого ведомства, применимые к данным правовым областям и другим законам о национальной безопасности, но и важное обновление, внесенное Отделом национальной безопасности (ОНБ) Минюста США в свою собственную политику добровольного раскрытия.
В частности, если компания оперативно и добровольно сообщает ОНБ о потенциально преступных нарушениях, полностью сотрудничает, своевременно/надлежащим образом устраняет нарушения и предполагает отсутствие "отягчающих" факторов, то ОНБ "как правило":
📌 не будет добиваться признания вины
📌 предполагает, что компания получит соглашение об отсутствии уголовного преследования (non-prosecution agreement)
📌 компания не будет платить штраф
В документе также приводится полезная информация о существующей политике OFAC в отношении добровольного раскрытия, изложенной в Руководстве по правоприменению (Приложение A к 31 C.F.R. Part 501), и политике BIS в отношении раскрытия в 15 C.F.R. § 746.5 и последних изменениях политики агентства с июня 2022 года.
#санкции
Каждый год мы с сыном … ходим в ⚖️ 🇪🇺 Суд ЕС
Вчера, 26 июля, Суд ЕС вновь постановил отменить решение Совета ЕС о внесении в санкционные списки экс-генпрокурора 🇺🇦 Украины Виктора Пшонки и его сына.
В качестве аргументов в пользу отмены решения Суд сослался на ошибки Совета ЕС в оценке оснований, по которым Пшонка и его сын были включены в списки, а также сомнения в том, что данные основания имеют достаточно прочную фактическую базу. Суд также предписал Совету ЕС 💶 оплатить соответствующие издержки.
Напомним, что Пшонка уже несколько раз подряд выигрывает подобный судебный процесс. Под европейские санкции он попал в далеком 2014 году в связи с незаконным присвоением государственных средств Украины.
Решение доступно на 🇨🇿 чешском и 🇫🇷 французском языках.
#санкции
🇺🇸 США ввели санкции против граждан 🇲🇱 Мали за связи с ЧВК «Вагнер»
🇺🇸 Соединенные Штаты ввели санкции против министра обороны 🇲🇱 Мали и двух военных чиновников, обвинив их в содействии усилению группы «Вагнер» в западноафриканском государстве. Санкции введны против министра обороны Мали полковника Садио Камара, начальника штаба ВВС полковника Алу Бои Диарра и заместителя начальника штаба подполковника Адамы Багайоко.
Отметим, что ограничения введены на основе указа 14024, который является основным инструментом введения санкций против 🇷🇺 России, её физических и юридических лиц. Июльские санкции против компаний из 🇨🇫 ЦАР были также введены на основании данного указа.
Что касается деятельности ЧВК в Мали, то в начале года сотрудничающие с 🇺🇳 ООН эксперты по правам человека призвали провести независимое расследование деятельности «Вагнера» и правительственных войск в Мали, в том числе возможные массовые убийства мирного населения.
#санкции
🏦 Deutsche Bank оштрафован на 💵 186 миллионов. Что нужно знать?
🇺🇸 Федеральная резервная система США (ФРС) на прошлой неделе объявила о штрафе в размере 💵 186 млн в отношении Deutsche Bank (DB) и его американских филиалов за недостаточные меры по исправлению недостатков в борьбе с отмыванием денег (AML), а также в противодействии обходу санкций, отмеченных регулятором.
ФРС требует от совета директоров Deutsche принять меры для выделения достаточных финансовых, кадровых и управленческих ресурсов для полного соблюдения её требований к концу года в соответствии с требованиями ряда регуляторов, включая OFAC.
❓ Что случилось?
Для оценки ситуации нам нужно вернуться к скандалу с отмыванием денег в 🇪🇪 эстонском филиале 🇩🇰 Danske Bank, который, по мнению ФРС, до сих пор имеет пагубное влияние на DB. Так, ФРС раннее выявила проблемы и предъявила требования по исправлению ситуации в 2015 и 2017 годах, когда был выявлен недостаточный контроль в отношениях Deutsche с эстонским филиалом Danske. Напомним, что Danske был оштрафован в США на 💵 2 миллиарда.
ФРС заявляет, что проведенные с 2018 года расследования показали, что Deutsche достиг недостаточного прогресса в своих усилиях по устранению недостатков в соответствии с требованиями OFAC и зак-ва в обоасти AML, включая:
– надзор за соблюдением требований (compliance)
– должная проверка потенциальных клиентов (due diligence)
– мониторинг транзакций
– обработка сообщений о подозрительной активности
– обеспечение проведения независимых проверок
🇩🇪 А что в Германии?
У DB есть проблемы по обе стороны Атлантики. Так, в ноябре прошлого года немецкий финансовый надзорный орган BaFin потребовал от Deutsche улучшить контроль за отмыванием денег. Если проблемы не будут устранены, то в ближайшие несколько недель могут последовать новые штрафы.
В рамках действующего соглашения с регулятором, заключенного в 2018 году, KPMG была отведена роль специального наблюдателя, который должен осуществлять надзор за Deutsche от имени BaFin.
#compliance
🇬🇧 Антон Красовский и исключение из санкционных списков
Телеграм-каналы получили рассылку об обновлениях в санкционных списка Великобритании и поспешили написать о снятии санкций с пропагандиста Антона Красовского.
На деле был исключен лишь дубликат, так как в списке оказалось две позиции с Антоном Красовским. Эта стандартная процедура, которая не влечет юридических последствий.
#санкции
🇨🇦 Канада стала первой страной, которая ввела санкции против обоих Пригожиных
Сегодня 🇨🇦 Канада ввела санкции против ряда публичных лиц из 🇷🇺 России. В частности, ограничения введены против Иосифа Пригожина, Никиты Михалкова и Юлии Чичериной. Таким образом, Канада стала первой страной, не считая 🇺🇦 Украины, решившей ввести ограничения против Евгения и Иосифа Пригожиных.
В санкционный список страны попали актер Иван Охлобыстин, Филипп Киркоров, Дмитрий Харатьян и министр культуры Ольга Любимова.
📌 Из юрлиц выделим платёжную систему «Мир», операторов «Мегафон», МТС, «Теле2», «Билайн», а также банк «Тинькофф».
#санкции
⚡️🇬🇧 Великобритания сняла санкции с Олега Тинькова
Если попробовать найти позицию ‘Oleg Tinkov’ в консолидированном списке OFSI, то результат не будет найден. Это означает, что Олег Тиньков был исключён из санкционного списка, как мы это и предсказывали раннее. Официальное уведомление об изменениях в списке также было опубликовано.
Июльские делистинги демонстрируют появление долгожданного паттерна в действиях санкционного регулятора – если лицо так или иначе обозначило разрыв экономических связей с 🇷🇺 РФ, послуживших основанием для введения ограничений, то санкции могут быть сняты в результате административного пересмотра.
#санкции
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против 🇷🇺 российских лиц
Сегодня обновился британский санкционный список. Среди новых лиц – министр просвещения Сергей Кравцов, министр культуры Ольга Любимова и бывший пропагандист RT Антон Красовский.
В общей сложности было включено 13 человек, среди которых чиновники, причастные к депортации украинских детей. Отдельно отметим попадание под санкции международного детского центра «Артек» в Крыму.
Интересно, что в обосновании санкций против Кравцова указано, что он "поддерживал программу правительства России по принудительной депортации и перевоспитанию украинских детей".
#санкции
⚖️ 🇪🇺 Суд ЕС общей юрисдикции поддержал решение Еврокомиссии, разрешающее Clearstream соблюдать санкции 🇺🇸 США в отношении 🇮🇷 Ирана
IFIC Holding AG — 🇩🇪 немецкая компания, акции которой косвенно принадлежат иранскому государству, и которая сама имеет доли в различных немецких предприятиях, в силу чего она имеет право на получение дивидендов. Clearstream Banking AG — единственный уполномоченный 🏦 банк-депозитарий ценных бумаг в Германии. После включения IFIC в ноябре 2018 года в SDN Clearstream ⛔️ приостановил выплату IFIC дивидендов и заблокировал их на отдельном счете.
28 апреля 2020 года в Еврокомиссию поступил запрос от Clearstream на получение разрешения для соблюдения санкций США на основании Регламента 2271/96. Еврокомиссия приняла решение, которым она уполномочила депозитарий соблюдать определенные законы США в отношении ценных бумаг или фондов заявителя в течение 12 месяцев. Затем это разрешение было продлено в 2021 и 2022 годах. В этой связи, на основании статьи 263 TFEU, IFIC обратилась в суд с просьбой отменить решения, принятые Еврокомиссией.
Регламент 2271/96 предусматривает, что предоставление разрешения на соблюдение законов иных стран зависит от условия, что несоблюдение этих законов нанесет серьезный ущерб интересам лица, добивающегося разрешения, или интересам ЕС, но это положение не относится к интересам третьих сторон, на которые распространяются ограничительные меры иностранных государств.
Суд отклонил иск IFIC и в то же время вынес решение по новым вопросам права, касающимся Регламента 2271/96. Суд постановил, в частности, что Еврокомиссия не нарушила своих обязанностей, не приняв во внимание интересы IFIC или не изучив, существовали ли менее обременительные альтернативы.
Напомним, что 📜 Регламент 2271/96 (aka Блокировочный статут ЕС) был принят в целях защиты от последствий экстерриториального применения законодательства третьих стран, и действий, основанных на нем или вытекающих из него.
#санкции