13317
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
🔍 Следствие в Париже: Бернар Арно и Николай Саркисов под прицелом
🇫🇷 Парижская прокуратура подтвердила, что проводит расследование финансовых операций, в которых участвовали владелец LVMH Бернар Арно и российский бизнесмен Николай Саркисов.
⚖️ Напомним, что предварительное расследование во Франции не обязательно свидетельствует о нарушениях со стороны заинтересованных сторон, к которым применяется презумпция невиновности.
🗞️ По данным Le Monde, Саркисов приобрел недвижимость в Альпах через сложную сделку, в которой Арно, через одну из своих компаний, предоставил заем. Транзакции могли быть направлены на скрытие происхождения используемых средств, отмечает неименованный официальный представитель финансовой разведки Tracfin в интервью Le Monde.
Le Monde также указывает, что расследование сосредоточено на покупке более десятка квартир в Куршевеле, где конгломерат LVMH и связанные с ним холдинги владеют несколькими крупными объектами недвижимости.
⏳ Расследование было начато в 2022 году, и, хотя оно продолжается, подробности пока не раскрываются. Представители Арно и Саркисова отказались комментировать ситуацию.
#AML
Нидерландское KPMG провела исследование Forensic sanctions survey
Так, исследователи выяснили, что основная проблема при работе с санкциями и в санкционном комплаенса. - это сложность требований (complexity of requirements) - 60% опрошенных. На втором месте с 45% стоит сложность проверочных процедур и скрининга.
Распределение ролей между первой линией защиты и второй (комплаенс) выглядит следующим образом: саму проверку нового клиента (onboarding DD) и вторичные проверки проводят владельцы бизнес процессов.
Оценку рисков проводят как первая линия защиты (60%) так и вторая (40%). Комплаенс сосредоточен больше на составлении руководств по лучшим практикам и регулированию и на методах санкционных проверок.
#compliancepractice #sanction #DD #reports
🇨🇳 Юань еще никогда не был так популярен // Валюта помогает России обходить санкции
Санкции, введенные в отношении 🇷🇺 российских лиц и экономики, чрезвычайно затруднили не только экспорт и импорт, но также и проведение оплаты за поставки в 💵 долларах, 💶 евро и иной западной валюте.
Согласно исследованию, опубликованному ЕБРР, к концу 2022 года более 20% счетов за сделки по импорту в РФ были выставлены в юанях. Частично этот рост обусловлен увеличением импорта из самого 🇨🇳 Китая, но использование юаней для расчетов по импорту из третьих стран выросло до 5 процентов по сравнению со всего лишь 1 процентом до февраля 2022 года.
Просить партнеров выставлять им счета в юанях – это лишь один из способов, с помощью которых РФ уклоняется от санкций, наряду с такими методами, как импорт продукции через страны-посредники или экспорт нефти на танкерах, которые ходят без западной страховки.
В документе ЕБРР наглядно показано, как Москва избегает западных банков, пытаясь обойти санкции: когда речь идет о подсанкционных товарах или технологиях двойного назначения, которые, в том числе, могут использоваться для производства оружия, количество случаев использования юаня при выставлении счетов является более выраженным.
#санкции
🌏 Экспортные ограничения против РФ – совместное заявление США и партнёров
28 июня текущего года был создан E5 partnership (Export Enforcement Five), в который входят 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритания, 🇨🇦 Канада, 🇦🇺 Австралия и 🇳🇿 Новая Зеландия. Вчера E5 был принят совместный документ, закрепляющий руководящие начала по экспортному контролю в отношении РФ.
Руководство включает:
📌 Список из 45 приоритетных кодов гармонизированной системы (HS), содержащих товары, необходимые России для ее систем вооружений, из которых 9 кодов являются наиболее приоритетными
📌 Подозрительные паттерны, связанные с импортерами в странах, не входящих в Глобальную коалицию по контролю над экспортом (GECC), которые могут вызвать опасения, связанные с обходом ограничений
📌 Рекомендации по проверке контрагентов
📌 «Красные флаги», которые могут быть актуальны для экспортеров, чтобы определить, связана ли та или иная деятельность с экспортным контролем и/или обходом санкций
Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли (BIS) также опубликовало пресс-релиз, с которым можно ознакомиться по ссылке.
#экспортныйконтроль
⚽️ Преступные организации и ставки на спорт: Отчет Europol
В недавнем отчете 👮♂️ Europol под названием "Обратная сторона монеты: Анализ финансовой и экономической преступности в ЕС" выявлена тревожная реальность, которая угрожает целостности спортивного мира: ставки на спорт становятся все более уязвимыми для проникновения организованной преступности.
Согласно отчету, ставки на спорт, особенно на ⚽️ футбол, становятся благодатной почвой для преступных действий, таких как договорные матчи и отмывание денег. Europol подчеркивает, что особое внимание уделяется низшим дивизионам и молодежным клубам. Малые лиги, часто не имеющие необходимых ресурсов для внедрения эффективных контрмер, особенно уязвимы. Одновременно эти спортивные события получают меньше медиа-освещения, что делает сложнее отслеживание подозрительной активности.
Europol также подчеркивает, что преступные сети действуют в высокоорганизованной манере, используя обширную сеть связей для установления контакта с игроками, агентами, адвокатами и чиновниками в 🇪🇺 Европе и за ее пределами. Эти организации участвуют в спортивных мероприятиях по всему миру, управляя как онлайн, так и оффлайн ставками. К тому же, они часто сотрудничают с контактами в Азии для размещения ставок.
Азия выделяется как эпицентр незаконной активности в секторе ставок на спорт, преступные организации в основном используют ставочные компании, базирующиеся в этом регионе. Это позволяет им организовывать крупномасштабные операции по договорным матчам в различных спортивных соревнованиях во многих странах.
#fincrime
🇺🇸 FinCEN опубликовал анализ обхода экспортных ограничений в отношении 🇷🇺 РФ
Для усиления борьбы с нарушениями санкций подразделение Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) объявило о финансовом анализе трендов (FTA), выделяющем критические тенденции по обходу мер в сфере экспорта. Эти закономерности были выявлены на основе отчетов о подозрительной активности (SARs) в соответствии с Законом о банковской тайне (BSA), представленных депозитными учреждениями США в ответ на совместные предупреждения, выпущенные FinCEN и Бюро промышленной безопасности (BIS). Рассмотрим основные моменты:
📌 Постоянная Борьба с Нарушениями Санкций
С февраля 2022 года OFAC включило более 2,500 позиций в SDN. В этом контексте FinCEN и BIS сотрудничали, выпустив два предупреждения в 2022 и 2023 годах, просив компании усилить контроль за попытком обхода санкций. Предупреждения содержали ключевые индикаторы обхода санкций. В ответ сотни компаний представили SARs, раскрыв активность почти на 1 миллиард долларов. Отчеты помогли поддерживать последовавшие расследования.
📌 Тенденции Обхода Санкций
FTA подчеркивает несколько важных тенденций в попытках России обойти санкции. Тенденции, перечисленные в отчете, делятся на четыре категории:
1️⃣ Использование посредников и прямых поставок
Деятельность, указанная в отчетах, показала, что компании со штаб-квартирой в США в отраслях, способных поддерживать военные, разведывательные и промышленные потребности России, переводили товары российским конечным пользователям в схожих отраслях. Эти переводы осуществлялись напрямую и через посредников в Азии, на Ближнем Востоке, в Европе и Великобритании. Посредники часто перевозили товары через третьи страны в Россию.
2️⃣ Роль США, 🇨🇳 Китая и 🇭🇰 Гонконга в поставках российским пользователям
В 333 поданных отчетах Соединенные Штаты упоминались как страна-субъект 976 раз. Россия упоминалась 322 раза, при этом Китай и Гонконг получили 130 и 126 ссылок как субъекты подозрительной активности соответственно. По данным FinCEN, субъекты в этих странах, а также в 🇹🇷 Турции и 🇦🇪 ОАЭ, активно участвовали в торговле потенциально чувствительными товарами с Россией или от ее имени.
3️⃣ Роль электронной промышленности в обходе мер экспортного контроля
Большинство компаний, указанных в отчетах, были многонациональными и работали в электронной отрасли как в США, так и за рубежом. К ним относились производители или продавцы микроэлектронных компонентов, электромеханических приборов и технологии изображения.
📌 Как реагировать бизнесу?
Компаниям следует тщательно изучать совместные предупреждения, выпущенные FinCEN и BIS, которые подробно описывают основные индикаторы, на которые следует обратить внимание в ходе постоянной проверки клиентов (ODD). Они также должны изучить последний FTA, который объясняет вышеуказанные тренды более подробно. Вооружившись этим пониманием, компании затем могут пересмотреть свои риски и сосредоточить свои усилия по due diligence на наиболее уязвимых областях.
#санкции
Смогли бы вы работать в международной компании?
Можно ли российскому юристу работать на международном рынке и достаточно ли для этого только знания английского?
Кипр, ОАЭ, Грузия, Армения, Китай, Индонезия и многие другие страны — сегодня в этих юрисдикциях активно работает бизнес с российскими корнями и вакансии с удаленной работой или релокацией есть на популярных сайтах по поиску работы. Но грамотных специалистов не так много и компании предлагают достойные условия.
Разобраться во всех правовых аспектах ведения бизнеса в других странах в 2023 году, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School. Совместно с практикующими экспертами вы изучите международное право, а также нюансы ведения бизнеса в странах ЕС, MENA, LATAM и Азии.
По окончании обучения вы будете знать:
- Международное право и практика его применения: контрактное, торговое, право интеллектуальной собственности, корпоративное, налоговое право, защита персональных данных и другое;
- Как открыть компанию и банковские счета в ОАЭ. Процедура KYC;
- Рассмотрение Кипра как квази-офшора, судебная практика.
- Правовое регулирование, регистрация и особенности налогообложения на Бали;
- Какие существуют табу при ведении бизнеса в странах LATAM ;
- Какую отчетность нужно сдавать компаниям в Турции;
- Какие фатальные ошибки допускают при работе с китайскими контрагентами;
- Как работать с ВЭД через Казахстан;
И многое другое.
На курсе много практики, а доступ к программе и ее обновлениям остается у слушателей навсегда. Вы сможете обратиться к материалам в любой момент и применять их в работе.
Мы понимаем, каким сложным может быть путь по смене работы и хотим, что все наши студенты реализовали полученные знания на новых и интересных местах. В карьерном центре от Ultimate Education вас ждут не только вебинары и воркшопы, а еще и личная карьерная консультация со специалистом, где вы опишите новый опыт так, чтобы на него обратил внимание работодатель и определите дальнейшие шаги для смены работы.
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Старт курса: 12 октября
Регистрация на курс открыта по ссылке
erid LjN8KCMbW*Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
🚓 🇪🇪 Эстонские предприниматели задержаны по подозрению в нарушении санкционных ограничений
13 сентября полиция 🇪🇪 Таллинна задержала нескольких предпринимателей. В офисе их компании также провели обыск. По словам окружного прокурора Пыхьяской окружной прокуратуры Леэло Соомаа, предприниматели и связанная с ними компания подозреваются в нарушении санкций 🇪🇺 ЕС.
Имена бизнесменов не раскрываются, как и названия их компаний. Пока известно, что данные лица раннее поставляли некие товары в 🇷🇺 Россию ещё до того, как такая деятельность стала объектом санкционного регулирования, однако они не прекратили её после того, как санкции были введены.
Нарушение санкционных ограничений в Эстонии – уголовно наказуемое преступление. Нарушение может караться штрафом или лишением свободы на срок до пяти лет. Допускаем, что данное дело может быть связано с гражданкой Эстонии Катрин Эстер Темин, попавшей вчера под санкции 🇺🇸 США.
#санкции
Один из трендов бизнеса в России сегодня — продажа иностранными инвесторами активов российским компаниям. По данным АК&М, по итогам второго квартала на российском рынке M&A состоялось 172 сделки на $12,5 млрд., в количественном выражении рынок вырос в 1,5 раза.
Например, в середине июля «Черноголовка» приобрела 100% российских активов американской Kellogg’s, которой принадлежали три завода по производству печенья и готовых завтраков. Одной из крупнейших сделок стала продажа немецким автомобильным концерном Volkswagen своих российских активов структуре автодилера «Авилон» — ООО «Арт-Финанс».
На рынке труда дефицит компетентных специалистов, которые могут , которые помогут провести сложные регуляторные согласования M&A сделок и компании готовы предлагать им лучшие условия. Уровень дохода находится в диапазоне 250 тысяч рублей и выше. Уверены, что у вас достаточно знаний в этой сфере? Прокачать свои навыки можно на курсе “Юрист в M&A” от Moscow Digital School.
По окончании обучения вы будете знать:
— нюансы различных договорных механизмов сделок M&A и их применение;
— классификацию M&A сделок (share deal, asset deal, merger);
— особенности совершения M&A сделок в различных отраслях бизнеса: IT, ритейл, венчурные сделки);
— специфику налогообложения сделок M&A;
— экономическую и правовую модели совершения венчурных M&A сделок;
— особенности нотариального удостоверения опционных договоров;
— процедуру приобретения крупных пакетов акций акционерных обществ;
И многое другое.
Курс дает не только важную теорию, а еще и практические навыки, которые позволят перейти к решению реальных задач. На занятиях вместе с экспертами из «D&A partners», Denuo, X5 Retail Group, «ПАО МТС» и других компаний вы разберете рабочие кейсы, а в конце обучения пройдете деловую игру «Моделирование сделки по слиянию и поглощению».
Для каждого слушателя курса открыт бесплатный доступ в карьерный центр. Карьерный центр Ultimate Education — это не только поиск работы. Это определение своих профессиональных целей, построение карьерного пути и упаковка навыков в сильное резюме. Помимо лекций и чек-листов вас ждет личная консультация с опытным карьерным консультантом.
Старт курса — 21 сентября 2023 года
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Регистрация на курс открыта по ссылке
erid LjN8KVrAB *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
⚡️🇺🇸 США ввели новые санкции против российских лиц
Сегодня было опубликовано расширение SDN. Под санкции попали следующие категории лиц:
1️⃣Российские бизнесмены из списка Forbes: Игорь Алтушкин, Искандер Махмудов, Андрей Бокарёв
2️⃣ Фигуранты расследований ФБК: Мкртич Окроян, генеральный конструктор АМНТК «Союз», с семьёй; Екатерина Криворучко, жена заместителя министра обороны РФ Алексея Криворучко – их дочь проживает в США.
3️⃣ Промышленные компании и автопром: Росавтодор, «АвтоВАЗ», завод «Москвич», «Русская медная компания», «Трансмашхолдинг»
4️⃣ Банки: «АК Барс», Синко-Банк
5️⃣ Компании из Словении, 🇧🇪Бельгии, 🇹🇷 Турции, 🇨🇫 ЦАР и 🇦🇪 ОАЭ
#санкции
🇪🇺 Санкции ЕС продлили для всех, кроме 4-х лиц
На сайте Совета ЕС опубликован пресс-релиз о продлении действия ограничительных мер, направленных против лиц, ответственных за нарушение суверенитета и территориальной целостности 🇺🇦 Украины. Санкции продлили на полгода – это стандартная формальная процедура.
Больший интерес представляет пересмотр санкций против 4-х лиц – Евросоюз не продлит ограничения в их отношении. В середине августа мы писали, что ЕС намерен снять санкции с Александра Шульгина (он уже выиграл дело в Суде ЕС), Фархада Ахмедова и Григория Березкина. Полагаем, что 4-й делистинг связан со смертью кого-либо из лиц под санкциями.
Несмотря на большое количество инсайдов, мы рекомендуем дождаться публикации информации об обновлении санкционных списков в Официальном Журнале ЕС.
#санкции
⚡️🇪🇺 Евросоюз обновил сканадальный FAQ // Запрет касается только автомобилей?
8 сентября Еврокомиссия опубликовала неоднозначное обновление FAQ по применению статьи 3i Регламента 833/2014. Сегодня документ был обновлён. Скандальный пункт 13 теперь звучит следующим образом:
Вопрос: Могут ли граждане РФ временно ввозить личные вещи и транспортные средства, перечисленные в Приложении XXI и подпадающие под запрет ст. 3i Постановления Совета ЕС 833/2014 на территорию Союза, например, для туристических поездок?
📌 Ответ о личных вещах: Национальным компетентным органам поручено оценить каждую ситуацию и соответствующим образом реализовать запреты. Что касается товаров, вызывающих незначительные опасения об обходе, таких как предметы личной гигиены или одежда, носимая путешественниками или содержащаяся в их багаже и явно предназначенная для строго личного использования во время их поездки, национальные компетентные органы должны продолжать применять запрет разумным и соразмерным образом.
📌 Ответ об автомобилях: Статья 3i Регламента Совета 833/2014 запрещает покупку, импорт или передачу, прямо или косвенно, товаров, перечисленных в приложении XXI к Регламенту, если они происходят из России или экспортируются из России. Это включает в себя автомобили, относящиеся к коду CN 8703. Транспортные средства являются категорией товаров, подверженных обходу, поэтому национальным компетентным органам следует уделять им особое внимание. Не имеет значения, используются ли транспортные средства в частных или коммерческих целях, если они подпадают под код CN, указанный в приложении XXI (например, код CN 8703), и происходят или экспортируются из России. Это относится к автомобилям с российскими номерными знаками и зарегистрированным в России. Длительность их возможного пребывания в Союзе и соответственно таможенные процедуры, под которыми они будут размещены (например, выпуск для свободного обращения или временный въезд), также не имеют значения.
Таким образом, Еврокомиссия постаралась вынести незначительные предметы из Регламента за скобки. В то же время, ситуация с автомобилями остаётся сложной.
#санкции
🇬🇧 FCA пересмотрит правила обращения с политически значимыми лицами
Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) обнародовало свой план по проведению всестороннего анализа обращения 🏦 финансовых институтов с политически значимыми лицами (PEP).
В ходе этой проверки, которая должна завершиться к концу июня 2024 г., будет тщательно проанализировано, как финансовые учреждения, работающие в Великобритании, обращаются с PEP. Хотя FCA не может самостоятеьно изменить законодательную базу, регулирующую этот вопрос, цель обзора - оценить, как финансовые институты:
– Определяют и идентифицируют PEP.
– Проводят оценку рисков для находящихся в Великобритании PEP, членов их семей и близкого окружения.
– Осуществление Due Diligence и постоянного мониторинга в соответствии с уровнем риска.
– Принятие решений об открытии или закрытии счетов для PEP и связанных с ними лиц.
– Постоянно пересматривать и обновлять меры контроля за PEP
Согласно британскому законодательству, финансовые учреждения обязаны проводить дополнительные проверки PEP, членов их семей и связанных с ними лиц. Более 200 юрисдикций приняли стандарты, сформулированныепо этому вопросу 🌐 FATF. Однако ненадлежащее применение этих правил компаниями может привести к тому, что людям будет несправедливо отказано в доступе к финансовым продуктам и услугам. К примеру, нам известно о российских политических активистах, которых британские банки ошибочно сочли за PEP.
#compliance
🇪🇺🚙 О запрете на ввоз автомобилей и ноутбуков из России в ЕС
РБК опубликовало подробный материал о том, что Еврокомиссия подтвердила запрет россиянам на ввоз автомобилей в частном порядке даже в личных целях.
Нашёлся первоисточник – 8 сентября Еврокомиссия действительно обновила FAQ на тему импорта и экспорта товаров под санкциями. Гиперссылка доступна на официальной странице ЕК, так что сомнения в подлинности документа скорее отмечаются (но не в актуальность, см. последний абзац).
Разъяснение из п. 13 звучит следующим образом:
Вопрос: Могут ли граждане РФ временно ввозить личные вещи и транспортные средства, указанные в приложении
XXI и подпадают ли такие вещи под запрет в ст. 3i Регламента Совета 833/2014 в Союз, например для туристических поездок?
Ответ: Нет. Статья 3i Постановление Совета ЕС 833/2014 запрещает непосредственную и косвенную покупку, импорт, передачу товаров, перечисленных в Приложении XXI к Регламенту, если они имеют российское происхождение или экспортированы из России. К таковым относятся автотранспортные средства (легковые автомобили), подпадающие под код CN 8703.
Исключение существует для приобретенных в России товаров для личного пользования гражданами государств-членов ЕС и их ближайшие родственниками (см. статью 3i, пункт 3а).
Отметим, что данное разъяснение действительно не вяжется с событиями прошлого лета, когда в Германии начали арестовывать автомобили из России, однако впоследствии арест был снят после консультаций с чиновниками уровня ЕС.
Всё ещё существует вероятность, что был опубликован некий драфт, который не должен был попасть в финальную версию. Это, в частности, подтверждается тем, что не был выложен пресс-релиз о публикации обновления FAQ. Будем следить за развитием событий.
#санкции
Хотите купить редкую недвижимость в ОАЭ или в Москве напрямую и без комиссии?
Аналитик Андрей Негинский на закрытых каналах @emirats и @moscow 4 раза в неделю выкладывает новые ликвидные варианты сразу с ценой, например:
1. Клубные резиденции 300 м2 с бассейном и водопадом на приватной террасе в центре Дубая.
2. Евротрешка с мастер-спальней в премиальном квартале с приватной инфраструктурой в ЦАО.
3. Апарты 180 м2 в 71-этажном небоскребе с видом на залив и Burj Khalifa с рассрочкой на 3 года.
Вот ссылка @emirats (уже 41.000 подписчиков) для тех, кто интересуется ОАЭ и @moscow (уже 13.000 подписчиков) для рынка Москвы.
Посты автор пишет сам, никакого скама и рекламы, вся инфа свежая и по делу. Подписывайтесь, чтобы следить за рынком.
🇪🇺 О будущем европейского экспортного контроля
Вчера 🇪🇺 Европейская Комиссия опубликовала список из четырех критически важных технологий, которые станут первоочередным фокусом стратегии экономической безопасности ЕС. Это технологии, представляющие наиболее серьезные и непосредственные риски для безопасности и устойчивости союза.
Четыре критические технологии:
▶️ продвинутые полупроводники,
▶️ искусственный интеллект,
▶️ квантовые технологии,
▶️ биотехнологии.
Важные моменты:
✅ Эти области технологий будут предметом коллективной оценки рисков с участием государств-членов, которая должна быть проведена к концу года
✅ Оценка рисков не будет специфичной для отдельных стран
✅ Будет учтен вклад частного сектора
✅ К весне 2024 года Комиссия может представить дополнительные инициативы в этом направлении, в свете первоначальных коллективных оценок рисков, а также дополнительной информации, которая может поступить.
Отметим, что перечисленные технологии напрямую или косвенно связаны с технологиями двойного назначения. Таким образом, весьма вероятно, что следующей весной будут предложены поправки к Регуламенту (ЕС) 2021/821. Это тема, за которой стоит пристально следить.
#экспортныйконтроль
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против ЦИК РФ и 10 физлиц
Обновление британского санкционного списка связано с организацией выборов на территории Херсона, Донецка, Запорожья и других территорий. Так, под санкции попали следующие лица:
📌 Региональные чиновники: Андрей Алексеенко, Председатель правительства Херсонской области; Игорь Бабкин, председатель кабинета министров ЛНР; Виктор Емеьяненко, глава запорожской администрации; Галина Катющенк, председатель УИК Запорожской области; Олег Шаповалов, Министр юстиции Республики Крым; Владимир Ежиков, заместитель Председателя Правительства ДНР; Марина Захарова, Председатель Избирательной комиссии Херсонской области
📌 Федеральные чиновники и партийные функционеры: Александр Куренков, Министр РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий; Наталья Бударина, секретарь ЦИК РФ; Александр Сидякин, Руководитель Центрального исполнительного комитета партии «Единая Россия»
📌 Единственное юрлицо, попавшее под санкции – ЦИК РФ
#санкции
🇩🇪 Новый европейский регулятор поселится в Германии?
В начале года 🇪🇺 Совет ЕС утвердил проект создания нового органа ЕС по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (Anti-money-laundering authority, AMLA). Орган будет центром интегрированной системы, состоящей из самой AMLA и национальных органов, имеющих полномочия по надзору в сфере AML/CFT.
В AMLA будет работать около 750 сотрудников, и им потребуется штаб-квартира. Раннее заявки на размещение организации подали 🇪🇸 Мадрид, 🇫🇷 Париж, 🇮🇪 Дублин и 🇱🇹 Вильнюс, однако наиболее вероятной «базой» для AMLA станет 🇩🇪 Франкфурт-на-Майне.
Отметим, что процесс принятия решения о том, где поселят AMLA, до сих пор не определен. Между Советом ЕС и Европарламентом все еще ведутся переговоры о факторах, определяющих принятие решения. Однако если дело дойдет до простого голосования евродепутатов, то это может стать лотереей, и любой из претендующих городов может занять первое место.
#AML
Смогли бы вы сопровождать бизнес в других странах?
Сегодня все больше компаний обращаются к юристам-международникам, способным проконсультировать и сопровождать бизнес в выборе юрисдикции, регистрации в другой стране и многом другом. Но грамотных специалистов не так много.
Разобраться во всех правовых аспектах ведения бизнеса в других странах сегодня, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School. Совместно с практикующими экспертами вы изучите международное право ЕС и США, а также нюансы ведения бизнеса в странах MENA, LATAM и Азии.
По окончании обучения вы будете знать:
- С какими глобальными вызовами сегодня сталкивается международный бизнес и право в ЕС и США;
- Как открыть компанию в ОАЭ;
- Как работать с ВЭД через Казахстан;
- Какие существуют табу при ведении бизнеса в странах LATAM ;
- Какую отчетность нужно сдавать компаниям в Турции;
- Какие фатальные ошибки допускают при работе с китайскими контрагентами;
И многое другое.
Научитесь ориентироваться в международном поле и грамотно сопровождать компании, учитывая санкционные риски.
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Старт курса: 12 октября
Регистрация на курс открыта по ссылке
erid LjN8KHAxY *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
«Восьмое чудо света» // Северо-Балтийская восьмерка впервые обсудила санкции
Санкционная политика западных стран с 2022 года отличается повышенной ролью межгосударственной и региональной координации решений. Яркие примеры – предельная цена на российскую нефть, установленная государствами, входящими в G7. Другой пример – ограничительные меры в отношении российских граждан на внешних границах стран Балтии, 🇵🇱 Польши и 🇫🇮 Финляндии.
На прошлой неделе на санкционной карте появилось новое образование – Nordic-Baltic Eight (NB8). Это неинституционализированный формат сотрудничества между пятью скандинавскими и тремя балтийскими государствами – 🇩🇰 Данией, 🇮🇸 Исландией, 🇱🇻 Латвией, 🇱🇹 Литвой, 🇳🇴 Норвегией, 🇫🇮 Финляндией, 🇸🇪 Швецией и 🇪🇪 Эстонией. Каждый год страны NB8 на ротационной основе координируют мероприятия, а также организуют и проводят встречи.
В этом году встреча «восьмёрки» проходила в Исландии. Симон Фастеркьер Кьельдсен, координатор санкционной политики 🇩🇰 МИД Дании, отметил, что 23 сентября состоялась отдельная встреча официальных лиц, ответственных за санкционную политику.
Несмотря на неформальрную природу объединения, деятельность NB8 может оказать значительное влияние на санкционное правоприменения в регионе, особенно в контексте экспортных ограничений. Напомним, что в июле текущего года уже публиковалось совместное руководство стран Балтии, 🇫🇮 Финляндии и 🇵🇱 Польши, содержащее принципы и лучшие практики противодействия обходу санкций.
#санкции
🌐 Возвращаемся с каникул // Дайджест санкционных новостей прошедшей недели
Мы брали небольшую 🍂 осеннюю паузу, но теперь готовы продолжить публикацию актуальных новостей о санкциях и общем комплаенсе. Рассмотрим интересные новости прошлой недели:
1️⃣ Бюро промышленности и безопасности 🇺🇸 Минторга США опубликовало обновление списка товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении 🇷🇺 РФ. Основной критерий – частота поставок в обход санкций.
2️⃣ Максим Марченко, гражданин РФ, проживающий в 🇭🇰 Гонконге, обвиняется США в отмывании денег и контрабанде товров. Минюст США полагает, что Марченко использовал сеть подставных компаний как часть зарубежной контрабандной группы для поставки в Россию американских технологий двойного назначения, имеющих военное применение, в нарушение американского законодательства. Ключевой фигурант дела – гендиректор НПЦ Топаз.
3️⃣ Мордашов и Абрамов потерпели неудачи в судах. 20 сентября 🇪🇺 Суд ЕС отказал Мордашову, опираясь на аргументацию Совета ЕС о том, что Мордашов – ведущий бизнесмен, связанный с секторами экономики, приносящими высокие доходы в бюджет РФ. Абрамов, в свою очередь, проиграл дело в 🇦🇺 австралийском суде – рекомендуем материал коллег на эту тему.
4️⃣ 🇨🇦 Канада ввела санкции против 42 физических и 20 юридических лиц. Среди последних стоит выделить Клуб «Валдай», РСМД, МГИМО, ВШЭ и «Комсомольскую правду».
5️⃣ Американский Emigrant Bank согласился заплатить штраф в размере $31.867,90 в рамках соглашения с OFAC за нарушения санкций против 🇮🇷 Ирана. В течение примерно 26 лет банк обслуживал депозитный счет от имени двух физических лиц, обычно проживающих и находящихся в Иране, для которых в период с июня 2017 года по март 2021 года банк обработал 30 транзакций на общую сумму $91.051,13. Подробнее – в материале коллег.
Остаёмся на связи!
#санкции
С 30 сентября этого года вступает в силу статья 3g (d) Регламента Совета ЕС 833/2014, запрещающая импорт стальной продукции
Регулирование, в первую очередь, касается санкций в отношении России, однако требования, изложенные в этом пункте, распространяются на импорт из ВСЕХ «третьих стран».
Статья 3g (d) предусматривает, что:
"1. Запрещается: (...)
г) ввоз или покупка по состоянию на 30 сентября 2023 года прямо или косвенно продукции из железа и стали, указанной в Приложении XVII, если она была переработана в третьей стране и содержит продукцию железа и стали, происходящую из России, указанную в Приложении XVII. ;
в отношении продукции, указанной в приложении XVII, переработанной в третьей стране с использованием продукции железа и стали, происходящей из России с кодами CN 7207 11, 7207 12 10 или 7224 90, данный запрет распространяется с 1 апреля 2024 года на код CN 7207 11 и по состоянию на 1 октября 2024 года для кодов CN 7207 12 10 и 7224 90;
Для целей вышеизложенного импортеры должны во время импорта предоставить доказательства, подтверждающие страну происхождения материалов, используемых при производстве продукции из железа и стали, перерабатываемой в третьей стране».
Таким образом, начиная с 30 сентября 2023 года импортеры товаров, перечисленных в Приложении XVII, будут обязаны доказывать, что материалы российского происхождения не использовались при производстве товаров, которые они импортируют из какой-либо страны.
В постановлении прямо не указано, какой тип документов можно использовать для этой цели, но простого сертификата происхождения вряд ли будет достаточно. Кроме того, в разъяснениях (FAQs) ЕК указала, что эту роль может выполнять только документ, называемый на английском языке Mill Test Certificate (Сертификат заводских испытаний)
Однако под термином MTC подразумевается четыре типа различных документов, выданных на основе европейского стандарта EN 10204, которые существенно различаются по содержанию и организациям, уполномоченным их выдавать и сертифицировать.
Комиссия не уточнила, какой тип MTC следует использовать для подтверждения отсутствия российских материалов и комплектующих в импортируемой продукции.
Также неясно, необходимо ли предоставлять этот документ в оригинале или достаточно копии, нужно ли предоставлять его для каждой партии товара (накладной) отдельно или можно ли представить один документ для большей партии товара, достаточно ли этого или необходимо подкрепить дополнительными коммерческими документами.
Официального шаблона этого документа не существует, только рекомендации о том, что он должен содержать, при этом нет источников, указывающих на то, что он должен включать информацию об использовании или отсутствии материалов и компонентов из конкретных стран (он должен содержать только технические параметры продукта).
#compliancepractice #FAQs #sanction #export
🇺🇸 Санкции США в детялях // 🇷🇺 «Disrupting Russia’s technology supply chains»
14 сентября США ввели санкции против ряда физлиц и компаний, которые были разделены на несколько категорий в пресс-релизе Минфина. Ключевой момент – санкции против лиц, участвующих в цепочках поставок технологических товаров в РФ. Рассмотрим данный аспект подробнее:
📌 Siberica and Luminor Network
OFAC внесло в SDN 🇫🇮 финскую сеть компаний, специализирующуюся на поставках иностранной электроники конечным пользователям в России. Финские логистические компании Siberica Oy и Luminor Oy поставляли в Россию широкий спектр электроники, включая камеры для беспилотных летательных аппаратов, оптические фильтры и литиевые батареи.
Владельцем, управляющим директором и членом совета директоров компании Siberica является гражданин 🇫🇷 Франции Габриэль Темин, а гражданка 🇪🇪 Эстонии Катрин Эстер Темин является заместителем члена совета директоров компании. Они также попали под санкции на основании указа 14024.
📌 Турецкие компании
Минфин подчеркнул, что неоднократно проводил встречи с представителями частного сектора и государства 🇹🇷 Турции, обсуждая ограничение поставок товаров двойного назначения для росийского ВПК. Это не спасло от санкций две компании:
Компания Margiana Insaat Dis Ticaret Limited Sirketi (Margiana) осуществила сотни поставок в адрес российских компаний "SMT iLogic" и ООО "Сатурн ЕК", которые были раннее включены в SDN. Компания Demirci Bilisim Ticaret Sanayi Limited Sirketi (Demirci), основанная в марте 2022 года, осуществляла поставки датчиков и измерительных инструментов в Россию.
📌 Связи с «АК Микротех»
20 июля 2023 г. OFAC внесло в SDN российское предприятие "АК Микротех" за осуществление деятельности в электронном секторе экономики РФ. АКМ специализируется на передаче зарубежных полупроводниковых технологий российским компаниям.
Вчера OFAC включило в SDN владельцев и директора АКМ, гражданина РФ Андрея Хохлуна, а также две компании, принадлежащие Хохлуну: российское ООО "Кеко Р" и 🇸🇮 словенскую компания Arktec Tehnologije na Podrocju Elektronike doo ("Arktec").
📌 Удар по электиронике и технологиям
В SDN также попали более 20 российских компаний, замешанных в поставке электроники и технологических товаров для российской оборонки. Речь, в частности, об "Энкор Групп", калининградском производителе диодов.
#санкции
"Лучше поздно, чем никогда" // Исключение из 🇺🇸 SDN
14 сентября из санкционного списка 🇺🇸 США исключили следующих физических лиц:
1️⃣ Пол Голдфинч - бывший член Совета директоров 🏦 банка "Открытие". Как мы писали ранее, 17 мая он подал иск в федеральный суд округа Колумбия об исключении из санкционного списка США.
2️⃣ Наталья Алымова – бывший вице-президент 🏦 банка "Сбербанк".
#casestudy
🖇 «Готовьте списки» // 🇪🇺 Санкции ЕС сняты с 4-х российских лиц
Вчера 🇪🇺 Совет ЕС анонсировал продление действия санкций против ряда 🇷🇺 российских физлиц, однако 4 позиции были исключены из списка. Теперь в Официальном Журнале появился Регламент с конкретными именами.
Итак, были исключены:
📌 Александр Шульгин, бывший глава Ozon, который покинул свой пост и вышел из совета директоров компании в апреле 2022 года. Он раннее выиграл дело в ⚖️ Суде ЕС.
📌 Фархад Ахмедов, бывший член Совфеда и бизнесмен, считавшийся работающим в секторах экономики, обеспечивающих существенный источник дохода правительству РФ. Видимо, что-то в поведении Ахмедова поменялось. Мы можем вспомнить лишь слитый разговор с Иосифом Пригожиным, который теперь выглядит как примитивный пиар-ход.
📌 Григорий Берёзкин, которому успешно удалось представить современный РБК независимым медиа. Остаётся только поаплодировать лоббистам и пиар-менеджерам Берёзкина. Считаем решение о делистинге скорее выбивающимся из логики раннее принимаемых ЕС решений.
📌 Георгий Шуваев, российский военнослужащий, полковник, погибший в октябре 2022 года в 🇺🇦 Украине.
Вынуждены констатировать полное совпадение итогового списка "на выход" с тем, что ещё месяц назад публиковалось в СМИ. Кажется, в ЕС совсем перестали контролировать утечки из ведомств, принимающих решения.
#санкции
⚡️ "Восьмое чудо света" // Суд ЕС вынес решение по делу Виктора Рашникова
13 сентября ⚖️Суд ЕС🇪🇺 вынес восьмое 🇷🇺 "российское" (решение по делу Михаила Гуцериева - 🇧🇾 "белорусское") решение за сентябрь по делу Виктора Рашникова.
Заявитель утверждал, что Совет ЕС не обосновал санкции, допустил явную ошибку в оценке фактических обстоятельств, а также нарушил принципы пропорциональности и недискриминации.
Суд ЕС не согласился с доводами заявителя и в аннулировании санкционных НПА отказал. Совет ЕС доказал, что Виктор Рашников - ведущий бизнесмен России, а металлургическая промышленность является сектором экономики, дающим России существенный 💰 доход.
#СудЕС #ограничительныемеры
🚫 Как не надо использовать Spotify
Оказывается, 🎧 Spotify удобен не только для прослушивания музыки, но и для отмывания денег.
Как это работает?
Чтобы запустить процесс отмывания денег через Spotify, денежные средства, полученные незаконным путем, конвертируются в криптовалюту, например, биткоин. После чего с помощью этой криптовалюты покупаются фейковые стримы для определенных треков. Эти услуги часто предлагаются отдельными лицами или группами, имеющими обширную сеть фальшивых учетных записей, которые постоянно проигрывают музыкальные треки. Таким образом и генерируется искусственно завышенное количество прослушиваний песен.
Основная цель преступных организаций — обеспечить, чтобы определенные песни быстро поднимались в 📈 чартах, что, соответственно, вызовет интерес со стороны обычных пользователей Spotify. Все эти манипуляции совершаются с целью получения прибыли от Spotify, которая зависит от количества прослушиваний. Эти выплаты служат формой отмывания денег, поскольку незаконные деньги превращаются в прибыль, полученную, казалось бы, от законной деятельности.
Spotify уже заявил о своем намерении смягчить последствия от такой практики и работать над решением проблемы фейковых стримов.
#AML
🇪🇺 О санкциях ЕС от 8 сентября
В прошлую пятницу 🇪🇺 ЕС задействовал свой аналог «акта Магнитского» и ввёл санкции против шести человек, причастных к нарушению прав человека в Крыму. Среди попавших под санкции лиц оказались:
1️⃣ Прокуроры Елена Подольная и Анастасия Супряга
2️⃣ Судьи Длявер Берберов и Виктор Крапко
3️⃣ Cотрудники ФСБ Денис Коровин и Виталий Власов
По мнению Совета ЕС, данные лица имеют отношение к уголовному преследованию лиц, признанных политзаключёнными. Речь, в частности, об 🇺🇦 украинском журналисте Владиславе Есипенко, активисте Наримане Джелялове, и представителях Свидетелей Иеговы.
#санкции
🇪🇺 Европейская Комиссия публикует руководство по работе с санкционными рисками
Коллеги обратили внимание, что 🇪🇺 Еврокомиссия выпустила руководство для европейских операторов по применению проверок для защиты от обхода санкций против 🇷🇺 РФ. Под операторами в данном контексте понимаются производители, уполномоченные представители, импортеры и дистрибьюторы в государствах-членах ЕС.
Цель данного руководства - дать общее представление о том, что необходимо делать операторам ЕС при выстраивании due diligence в своей работе, как того требует законодательство ЕС. Так, операторы обязаны проводить должную осмотрительность при торговле с третьими странами, чтобы убедиться, что их деловые партнеры не обходят санкции.
В руководстве также приводится список "красных флагов" в контексте обхода санкций. Рассмотрим основные:
🚩 Сложные транзакции с использованием большого количества посредников, не имеющим экономического смысла
🚩 Транзакции с компаниями, зарегистрированными в так называемых «circumvention hubs», а также транзит товаров через такие страны
🚩 Имело место изменение бенефициарного владельца незадолго до или сразу после публикации правовых актов о санкциях
🚩 Руководитель компании никак не участвует в коммуникации, бизнес-активность фактически осуществляется доверенными лицами
В целом, как обозначенные меры, так и red flags, достаточно очевидны и давно являются частью лучших практик по соблюдению санкций. Руководство стоит воспинимать скорее как политический месседж Европейской Комиссии – due diligence обязателен не только для 🏦 финансовых институтов, но и для прочих экономических операторов.
#санкции
К ОАЭ 🇦🇪 возникли вопросы относительно продажи чипов в РФ 🇷🇺
Делегации США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 посетили Абу-Даби, чтобы обсудить потенциальный обход санкций.
Это совпало с тем, что чипы с кодом H100 и A100, которые поставляются в страны Ближнего Востока, теперь требуют получения лицензии от BIS.
К приезду делегаций, как раз ОАЭ 🇦🇪 публикует доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance
#compliancepractice #sanction #sanction_violation #BIS #ME_sanctions