13317
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
⚡️🇪🇺 Евросоюз ввёл санкции против ЧВК «Вагнер» и РИА ФАН
Начнём с того, что «Вагнер» и так находится под санкциями ЕС с декабря 2021 года. Однако сейчас было значительно дополнено обоснования включения структуры Евгения Пригожина в санкционный список. Рассмотрим основания включения:
1️⃣ ЧВК «Вагнер» упоминается под такими названиями, как «Группа Вагнер» и «Лига». В обосновании включения указано, что «Группа Вагнера – это 🇷🇺 российская частная военная организация, не имеющая статуса юридического лица. Группа Вагнера возглавляла нападения на 🇺🇦 украинские города Соледар и Бахмут в январе 2023 года и активно участвует в агрессивной войне России против Украины».
2️⃣ РИА ФАН входит в состав медиагруппы "Патриот" – «российской медиаорганизации, попечительский совет которой возглавляет Евгений Пригожин. РИА ФАН называет продолжающуюся агрессивную войну против Украины как миссию по остановке "украинских нацистов" и пропагандирует действия, предпринятые группой Вагнера. Таким образом, РИА ФАН материально поддерживает действия и политику, которые подрывают и угрожают территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины».
Сложно назвать это сюрпризом. Совет ЕС, очевидно, «закрывает гештальт» с санкциями против структур Пригожина после того, как ⚖️ Суд ЕС решил, что санкции должны быть сняты с матери Пригожина.
#санкции
🇺🇸 Санкции США против российских лиц // Часть 2
Помимо значительного количества физических лиц, сегодняшнее расширение санкционного списка США также затронуло юридические лица из ряда стран, в частности, из 🇨🇾 Кипра, 🇦🇪 ОАЭ, 🇹🇷 Турции и 🇨🇳 Китая. Рассмотрим основных фигурантов ниже:
1️⃣ Из российских лиц отметим попавшие под ограничения холдинги USM и Металлоинвест, которые принадлежат Усманову, а также производителя цемента Akkerman. Вместе с Металлоинвестом в SDN включены и входящие в его состав производственные единицы –Михайловский ГОК, Лебединский ГОК, ОЭМК.
2️⃣ Помимо предприятий Усманова, санкции были введены в отношении компании Sequoia Treuhand Trust Reg из 🇱🇮 Лихтенштейна, клиентами которой являются российские лица, в том числе Геннадий Тимченко.
3️⃣ Также под блокирующими санкциями теперь находится Международный Инвестиционный 🏦 Банк, который базируется в 🇭🇺 Будапеште и чей контрольный пакет принадлежит России.
4️⃣ Параллельно с расширением списка, OFAC выдал несколько 📄 генеральных лицензий, направленных на завершение правоотношений с подсанкционными лицами и аннулировал прошлогоднюю лицензию, которая выводила из-под действия санкций компании, принадлежащие Усманову на 50% и более, если они прямо не поименованы в SDN. Теперь на такие компании распространяется стандартное правило 50%+.
#санкции
⚡️🇬🇧 Новые санкции Великобритании против 🇷🇺 российских лиц
В санкционный список Великобритании добавлены 11 физических и юридических лиц, связанных с 🇷🇺 Россией. Рассмотрим основные включения:
📌 USM Алишера Усманова и миноритарии холдинга, включая Владимира Скоча.
📌 Родственники владельца АФК "Система" Владимира Евтушенкова и дочь Сулеймана Керимова Гульнара.
📌 Оксана Марченко, жена Виктора Медведчука, недавно объявленая в розыск в 🇺🇦 Украине.
#санкции
💸 Без купюр // 🇪🇺 В Европарламенте одобрили ужесточение правил оборота наличных и AML
🇪🇺 Депутаты Европарламента из комитетов по экономическим и валютным вопросам, а также по гражданским свободам, юстиции и внутренним делам утвердили свою позицию по трем законопроектам, касающимся положений политики ЕС по борьбе с 💲 отмыванием денег и финансированием терроризма (AML/CTF).
📌 Предлагается ограничить операции с наличными, а также запретить гражданство за инвестиции
Согласно предложенным документам, такие организации, как банки, крипто-биржи и даже профессиональные футбольные клубы, будут обязаны устанавливать личность и происхождение средств контрагентов.
Касательно операций с наличными и криптоактивами, евродепутаты хотят ограничить платежи, которые могут быть приняты лицами, предоставляющими товары или услуги. Они устанавливают лимиты до €7000 для наличных платежей и €1000 для переводов криптоактивов, если клиент не может быть идентифицирован.
Учитывая явный риск злоупотреблений со стороны преступников, депутаты Европарламента хотят запретить любые схемы гражданства по инвестициям ("золотые паспорта") и ввести строгий контроль AML для схем проживания по инвестициям ("золотые визы").
📌 О бенефициарных владельцах
Информация о бенефициарных собственниках, содержащаяся в национальных реестрах, должна быть доступна в цифровом виде, на одном из официальных языков ЕС, а также на английском, и включать текущую и ретроспективную информацию за определенный период. Организация, отвечающая за ведение центрального регистра, будет иметь право запрашивать у юридических лиц любую информацию, необходимую для идентификации и проверки бенефициарных владельцев.
❓ Что дальше?
Одобренные комитетом меры кажутся избыточными и неподъёмными с точки зрения имплементации на уровне всех государств-членов ЕС. Более того, 22 ноября Суд ЕС признал недействительным положение пятой 5AMLD, которое предусматривает публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний. Пока неясно, как депутаты Европарламента будут сочетать с этим предложенные требования к реестрам.
Европарламент будет готов начать голосование по данному пакету мер после подтверждения на пленарном заседании в апреле.
#compliance
В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций
По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.
Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.
#sanctions #compliancepractice #sanction_violation
⚖️ Менеджер «Новатэка» обвинен в сокрытии активов в 🇺🇸 США
🇺🇸⚖️ Суд присяжных в штате Флорида признал виновным заместителя председателя правления компании 🇷🇺 «Новатэк» Марка Энтони Джетвея в сокрытии зарубежных активов и предоставлении ложных сведений налоговой службе США.
Джетвей родился в Нью-Джерси в 1957 году. В 1995 году переехал в Москву. Был партнером в PwC Global Energy, руководил отделом по координации услуг для предприятий ТЭК и горнодобывающей отрасли в России. В 2007 году был избран членом правления «Новатэка», с июля 2010-го — заместителем председателя правления компании. В июле 2019 года получил российское гражданство.
По версии следствия, с 2005 по 2016 год Джетвей скрывал активы в офшорных юрисдикциях. Он подавал ложные декларации в налоговую службу, где указывал бенефициаром активов свою жену, имеющую гражданство РФ. Вину не признал. Теперь ему грозят тюремные сроки по нескольким обвинениям: сокрытие зарубежных активов; предоставление ложных сведений американской налоговой службе; уклонение от передачи налоговых деклараций.
Вынесение приговора запланировано на 21 сентября 2023 года.
#compliance
🇺🇸 США ввели новые санкции против 🇧🇾 белорусских лиц
Новые санкции были введены против Александра Лукашенко, представителей белорусский элиты и их бизнеса. В частности, под ограничения попали:
📌 Минский автомобильный завод (МАЗ) и Валерий Иванкович, директор завода.
📌 Белорусский автомобильный завод (БелАЗ) и Сергей Никифорович, директор завода.
📌 ЦИК Беларуси вместе с семью членами.
📌 Воздушное судно Boeing 737, находящийся в собственности правительства Беларуси и используемый Александром Лукашенко.
#санкции
⚖️ Артем Усс будет экстрадирован в 🇺🇸 США по решению 🇮🇹 итальянского суда?
🇷🇺 Артем Усс – сын главы Красноярского края Александра Усса, которого в 🇺🇸 США обвиняют в отмывании денег и обходе санкций. Один из адвокатов Усса сообщил, что ⚖️ суд одобрил экстрадицию по двум из четырех пунктов обвинения. В течение 15 дней защита намерена подать апелляцию в кассационный суд.
Напомним, что Артема Усса задержали в аэропорту Милана в октябре. Сначала он пребывал в заключении, но в конце ноября суд отпустил его под домашний арест. Известно, что Артем Усс использовал криптовалюту для покупки подпадающей под эмбарго 🇻🇪 венесуэльской нефти PDVSA и поставлял ее компании, связанной с холдингом En+ Group, аффилированным с Олегом Дерипаской.
#санкции
🚓 Торнадо возвращается // ФБР и Европол закрыли ChipMixer
🇺🇸 ФБР, 🇪🇺 Европол и правоохранительные органы 🇩🇪 Германии, 🇧🇪 Бельгии, 🇵🇱 Польши и 🇨🇭Швейцарии остановили работу крипто-миксера ChipMixer и изъяли биткоины на 💶 44 миллиона. Сервис работал из 🇻🇳 Вьетнама, а сервера были расположены в ряде европейских стран, включая Германию.
Напомним, что крипто-миксеры – это сервисы, которые позволяют пользователям скрывать происхождение и назначение крипто-транзакций. Пользователи отправляют криптовалюту в сервис, смешивают эту криптовалюту с другими монетами или токенами, а затем отправляют эквивалентное количество “смешанных” монет на адрес получателя, скрывая связь между отправителем и получателем.
По данным 👮♀️ Европола, ChipMixer предлагал пользователям полную анонимность транзакций. По данным правоохранителей, платформа позволила отмыть 152 тыс. BTC (около 💶 2,73 миллиардов).
Также известно, что ChipMixer и закрытый раннее Tornado Cash – основные крипто-миксеры в сетях ETH и BTC, которые использовались для отмывания преступных средств, полученных в результате хакерских атак и прочих претсуплений.
#AML
🇺🇸 Американская «формула» нарушения 🇷🇺 санкций
Калифорнийский завод Haas Automation, которому принадлежит одноименная команда «Формулы-1», подозревается в ведении бизнеса с российскими предприятиями из ВПК в обход санкций. Как утверждается, Haas поставлял в Россию станки, которые используются подсанкционными компаниями.
❗️Главное из их обвинений в адрес Haas Automation:
1️⃣ Компания поставляла инструменты для производства станков российской фирме РАТЕП из структуры «Алмаз-Антей», выпускающей системы управления корабельными зенитными ракетными и артиллерийскими комплексами
2️⃣ Haas торговал с российскими лицами не напрямую, а через компанию Abamet Management LTD – официального дистрибьютора на территории России и Беларуси. Производителю станков вменяется 18 поставок с марта по октябрь 2022 на сумму в 💵 2,8 млн
3️⃣ Главные доказательства расследователей – материалы российских телеканалов и снятые на заводах кадры, где фигурируют новые станки производства Haas
Представители завода опровергают предъявленные обвинения. Их позицию можно свести к следующему: компания всегда соблюдала требования властей США, касающиеся экспорта; упомянутые журналистами станки покинули завод Haas раньше марта 2022; а если где-то фигурируют станки с логотипом завода – это старое оборудование, завезенное еще до санкций или от других компаний, за что несет ответственность поставщик, а не завод.
#санкции
⚡️🇷🇺 Ордер на арест Владимира Путина утверждён ⚖️ Международным уголовным судом
Сегодня Палата предварительного производства Международного уголовного суда (МУС) выдала ордера на арест двух лиц в контексте ситуации в 🇺🇦 Украине: Владимира Владимировича Путина и Марии Алексеевны Львовой-Беловой.
📌 Владимир Путин предположительно несет ответственность за военное преступление, а именно за незаконную депортацию населения (в частности, детей) и незаконное принудительное переселение гражданских лиц из оккупированных районов Украины в Российскую Федерацию (согласно статьям 8(2)(a)(vii) и 8(2)(b)(viii) Римского статута).
Преступления предположительно были совершены на оккупированной территории Украины по крайней мере с 24 февраля 2022 года. Есть достаточные основания полагать, что Путин несет личную уголовную ответственность за вышеупомянутые преступления, а именно через неосуществление им надлежащего контроля над гражданскими и военными подчиненными, которые совершили эти деяния или допустили их совершение и которые находились под его эффективной властью и контролем, в соответствии с принципом субординации (статья 28(b) Римского статута).
📌 Мария Львова-Белова, Уполномоченный по правам ребенка при Президенте РФ, предположительно несет ответственность за те же военные претсупления, что и Путин. У МУС есть достаточные основания полагать, что Львова-Белова несет личную уголовную ответственность за вышеупомянутые преступления, поскольку совершила эти деяния непосредственно, совместно с другими и/или через других лиц (статья 25(3)(a) Римского статута).
Напомним, что МУС – первый постоянный международный орган уголовной юстиции, в компетенцию которого входит преследование лиц, ответственных за геноцид, военные преступления, преступления против человечности, а также преступления агрессии. Учреждён на основе Римского статута, принятого в 1998 году, Официально начал свою работу с 1 июля 2002 года.
Теперь Путин не может выезжать в страны, которые ратифицировали Римский статут и в страны, которые признают юрисдикцию МУС (123 государства). Местные власти должны будут арестовать его в случае визита.
#международноеправо
Ожидаются санкции 🇪🇺 ЕС для 👨👩👧👦 родственников олигархов?
Европейская Комиссия готовит новый юридический документ, который позволит вводить санкции в отношении членов семей известных 🇷🇺 российских бизнесменов.
Комиссия не предоставила подробностей о том, какие конкретно критерии будут разработаны для включения членов семей в санкционные списки, а также сроки, когда будет разработан документ.
Известно, что заявление Комиссии было сделано в связи с недавним решением ⚖️ Суда ЕС о снятии санкций с матери Евгения Пригожина. В решении Суд указал, что само по себе семейное родство не является достаточным основанием для введения санкций в отношении лица. Так, 14 марта Совет ЕС, вероятно готовясь к грядущим изменениям, обновил фактическую информацию о причинах введения ограничительных мер для более чем сотни подсанкционных российский лиц.
В 🇺🇸 США, например, такой инструмент работает уже с 2021 года в рамках исполнительного указа 14024. Блокирующие санкции могут быть введены в отношении любого лица, являющегося супругом или совершеннолетним ребенком лица, включенного в SDN по основаниям указа 14024.
#санкции
🎨 Дегенеративное искусство // Как санкции изменили арт-рынок?
Тяжелая промышленность, ВПК, новые технологии – индустрии, которые серьёзно пострадали от санкций. Но есть и другие сферы. К примеру, индустрия изобразительных искусств. Основные рынки для покупки и продажи предметов искусства – 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритания, 🇨🇭 Швейцария и страны 🇪🇺 ЕС. Все они за последний год вводили беспрецедентные санкции против 🇷🇺 РФ. Рассмотрим, как за этот период изменился арт-рынок:
📌 Расследование сделок в США
В прошлом месяце Bloomberg сообщил, что федеральные прокуроры в 🗽Нью-Йорке вызвали в суд представителей нескольких аукционных домов для получения записей о продажах за последние годы в рамках продолжающихся усилий по выявлению нарушителей санкций против 🇷🇺 РФ. Среди покупателей были названы Андрей Мельниченко, Виктор Вексельберг и Роман Абрамович, а также 🇺🇦 украинский миллиардер Игорь Коломойский.
📌 Экспортные ограничения для предметов роскоши
Ограничения на экспорт предметов роскоши запрещают продажу или поставку предметов роскоши свыше определенной цены для использования в России или 🇧🇾 Беларуси. Некоторые страны пошли дальше – Великобритания запретила торговлю с любым лицом, "связанным" с Россией, что может включать лиц, живущих, работающих или платящих налоги в России, или даже россиян, живущих и работающих в Великобритании, но платящих налоги в России. Для соблюдения этого запрета участники арт-рынка должны задавать личные вопросы перед заключением сделок, что раннее не было принято на рынке.
О рынке искусства часто говорят, что это последний нерегулируемый рынок. Это утверждение никогда не было абсолютно точным, но сейчас оно становится все менее и менее правдивым.
#санкции
⚖️🇪🇺 Суд ЕС неожиданно снял санкции с матери Пригожина
Виолетта Пригожина вместе с сыном Евгением владела кейтеринговой компанией «Конкорд» (Concord Management and Consulting). Она попала под 🇪🇺 санкции ЕС 23 февраля 2022 года. Такой статус показался Совету ЕС достаточным для указание на связь Виолетты с нарушением суверенитета Украины, что стало основанием для попадание под санкции. Рассмотрим обоснование решения Суда ЕС о снятии санкций с Пригожиной:
1️⃣ В решении суда указывается, что Пригожина с 2017 года не владеет компанией «Конкорд», несмотря на то что в ее распоряжении есть ее акции.
2️⃣ Суд также согласился, что связь между матерью и сыном, даже если Евгений Пригожин несет ответственность за незаконные действия в Украине, основана исключительно на семейном родстве и не является достаточным основанием для введения санкций против Виолетты Пригожиной.
3️⃣ Совет ЕС не смог доказать, что на момент включения в санкционный список Виолетта Пригожина владела другими активами, связанными с ее сыном.
Будет интересно понаблюдать за действиями других подобных фигурантов санкционного списка ЕС – за последний год было включено множество родственников представителей российской элиты.
#санкции
Первым делом - лицензия
🇬🇧⚖️ Высокий суд Лондона принял первые решения по иску «Русала» к 🇷🇺 Владимиру Потанину и Whiteleave Holdings Limited (структуре «Интерроса»). Истец и ответчик — крупнейшие акционеры «Норникеля». Потанину через «Интеррос» принадлежит 35,95% ГМК, у «Русала» – 26,25%.
Как утверждается в иске, который был подан в октябре 2022 года, под управлением Владимира Потанина ГМК утратила ряд ключевых активов, что привело к убыткам «Норникеля» и его акционеров. В частности, упоминаются авиакомпания NordStar, Промышленная строительно-монтажная компания и оператор транспортно-логистических услуг «Логистик-центр».
Суд обязал ответчиков не сокращать прямую или косвенную долю в капитале «Норникеля» ниже 11,25% без предварительного уведомления алюминиевой компании (за 30 дней) и найти за 90 дней юристов, получивших специальные лицензии от OFSI. Однако, как утверждают специалисты, работающие с британскими санкциями, даже при наличии лицензии не каждая юридическая фирма охотно берется защищать интересы подсанкционного лица.
Перед нами пример того, как санкции влияют на возможность сторон защищать свои права в зарубежных судах. Кстати, интересы истца представляет сильная фирма PCB Byrne LLP.
#санкции
🚩 В Минфине США оценили риски, связанные с DeFi
На прошлой неделе 🇺🇸 Минфин США опубликовал risk assessment на тему DeFi. Это первая подобная оценка рисков от регулятора в данной индустрии. Напомним, что DeFi - это сокращение от "Decentralized Finance". Это направление в финансовой индустрии, которое стремится заменить традиционные финансовые инструменты и услуги на децентрализованные аналоги, работающие на базе блокчейн-технологии.
⚖️ Самым важным моментом в 40-страничном отчете является описание потенциальных нормативных требований к DeFi. Хотя Минфин уточняет, что оценка не "устанавливает новые нормы", в отчете поддерживается мнение, что даже полностью децентрализованные сервисы должны внедрять меры по борьбе с отмыванием денег, а также соблюдать Bank Secrecy Act.
🇰🇵 В отчёте также подчеркнули, что DeFi-сервисы активно используют воры, мошенники и киберпреступники из КНДР для отмывания денег. На основании своих выводов профильный департамент рекомендует провести оценку "возможных усовершенствований" требований США по борьбе с отмыванием денег и правил противодействия финансированию терроризма, которые должны применяться к DeFi. В нем также содержится призыв к частному сектору внести свой вклад в разработку дальнейших шагов.
📰 Что касается санкций, то, по мнению Минфина, когда DeFi-сервисы не регистрируются в соответствующих регулирующих органах, не устанавливают и не поддерживают достаточный контроль в сфере AML/CTF или не соблюдают санкционные обязательства, преступники с большей вероятностью могут успешно использовать их услуги, в том числе для обхода санкций 🇺🇸 США и 🇺🇳 ООН.
Ожидаем волну уголовных преследований физических лиц, причастных к работе DeFi-сервисов, замешанных в отмывании денег и нарушении санкций США. Нечто подобное уже происходит в отношении руководителей крипто-миксеров и нелегальных централизованных крипто-бирж.
#compliance
⚡️🇺🇸 Новые санкции США против российских лиц
Сегодня SDN пополнился 34 физическими лицами, среди которых граждан 🇷🇺 РФ, 🇨🇾 Кипра, 🇭🇺 Венгрии и 🇺🇿 Узбекистана. Санкции также коснулись нескольких десятков юридических лиц и 🚢 судов, связанных с российскими лицами.
Рассмотрим основные группы физических лиц, попавших под санкции:
📌 «Люди Усманова»
По мнению американского Минфина, Усманов владеет значительными долями в металлургическом и горнодобывающем секторах российский экономики, а также в телекоммуникациях и информационных технологиях. В распоряжении Усманова имеется широкая сеть предприятий, через которые он может потенциально обходить санкции.
В связи с этим сегодня SDN пополнился такими лицами, как Валерий Казикаев, член СД «Металлоинвеста»; Вахтанг Кочаров, Назим Эфендиев, Владимир Стрешинский – руководители ряда зарубежных компаний Алишера Усманова. Особое внимание уделено "кипрским" активам Усманова (в частности, компании Demetrios Serghides и The Sister Trust), которыми управляют консультанты с Кипра и родственники Усманова. Теперьв се они под санкциями.
📌 Марат Хуснуллин, зампред Правительства РФ
📌 Семья Андрея Скоча – отец, Владимир Скоч и дочь, Варвара Скоч
Среди юрлиц следует выделить Мегафон, а также ряд зарубежных компаний, связанных с Усмановым (большинство входит в "кипрскую сеть" Усманова).
Новость дополняется.
#санкции
Не ждали? А мы пришли! // Новые санкции Канады против России
Специальные экономические меры были введены 🇨🇦 Оттавой в отношении 14 физических и 34 юридических лиц из 🇷🇺 России. Также были введены меры и против 🇧🇾 Беларуси: 9 организаций.
В число подсанкционных физических лиц попали:
✔️Рустам Минниханов - Глава Республики Татарстан
✔️Гульсина Минниханова - предприниматель, жена Рустама Минниханова
✔️Николай Панков - заместитель министра обороны Росссии
✔️Виктор Мячин - бывший акционер банка «Россия», совладелец отеля «Андерсен»
✔️Ильгам Рахимов - заслуженный юрист Азербайджана
✔️Алексей Исайкин - Президент ГК «Волга-Днепр»
В число юридических подсанционных лиц вошли:
✔️ООО «Конкорд Менеджмент и Консалтинг»
✔️Группа компаний «Волга-Днепр»
✔️ФГУП «НПП «Гамма»
✔️ООО «НПП «Прима»
#СЭМ #Канада
🇱🇹 Сейм Литвы отказался ограничивать граждан 🇷🇺🇧🇾 РФ/РБ в возможности получить гражданство
В конце марта 🇱🇹 Сейм Литвы принял в первом чтении законопроект, ограничивающий права граждан 🇷🇺 РФ и 🇧🇾 РБ. В частности, предусматривалось полное ограничение возможности подаваться на гражданство Литвы, а также приостанавливалось рассмотрение уже поданных заявлений. Более того, предлагалось запретить приобретать недвижимость в Литве. Ограничения должны были действовать в течение 1 года с возможностью продления.
Однако выходцы из России и Беларуси оказались крайне недовольны такой перспективой. Им удалось собрать почти 2 тысячи подписей под петицией с аргументами о противоречии таких ограничений Конституции Литвы, а также праву 🇪🇺 ЕС.
На втором (последнем) чтении в Сейме было принято решение полностью отказаться от ограничений по гражданству Литвы, а также сделать возможным приобретение недвижимости при наличии ВНЖ Литвы.
#compliance
Их было четверо // Руководители филиала Газпромбанка осуждены в 🇨🇭Швейцарии
Четверо бывших руководителей цюрихского филиала Газпромбанка были осуждены в Швейцарии на семь месяцев тюрьмы условно за недостаточные проверки при открытии счетов для виолончелиста 🇷🇺 Сергея Ролдугина, считающегося 👛 "кошельком Путина". Трое из осужденных – российские граждане, четвертый –швейцарец.
Ролдугин с 2014 по 2016 годы внес на счет 💵 50 млн, не предоставив убедительных доказательств о происхождении средств. У ⚖️ суда не осталось сомнений в том, что Ролдугин не был истинным владельцем этих денег, на основании чего счет был закрыт.
Напомним, что Сергей Ролдугин находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритании и 🇯🇵 Японии.
#compliance
🪙 Подбросив монетку // Новые проблемы Binance в 🇺🇸 США
🇺🇸 Комиссия по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission, CFTC) обвиняет Binance в ряде нарушений, включая практику инсайдерской торговли. С текстом иска можно ознакомиться по ссылке. Среди ответчиков – Чанпен Чжао, руководитель платформы, а также Сэмюэль Лим, бывший Chief Compliance Officer и Binance Holding. Рассмотрим интересные элементы иска:
1️⃣ Криптовалюты как товары. В иске CFTC определяет Биткоин, эфир, Litecoin, USDT и BUSD как commodities. Товаром в зак-ве о ценнных бумагах обычно считается физический товар или продукт, который может быть торгуемым, такой как природные ресурсы, металлы и финансовые инструменты (валюты, индексы). Торговля такими товарами подпадает под юрисдикцию CFTC в США.
При этом Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) раннее называла BUSD «незарегистрированной ценной бумагой» в письме с предупреждением компании Paxos. Глава SEC Гарри Генслер также неоднократно утверждал, что практически все криптоактивы – это ценные бумаги, за исключением биткоинов. Таким образом, мы столкнулись с несогласованной практикой разных американских регуляторов.
2️⃣ Обвинение в террористической деятельности. CFTC обвиняет работников Binance в том, что они знали, что их платформа способствовала незаконной деятельности. В частности, речь идет об инциденте, который произошел в феврале 2019 года, когда бывший CCO платформы, Сэмюэль Лим, получил информацию «о транзакциях, связанных с ХАМАС».
3️⃣ Уведомление VIP-клиентов о государственных проверках. Крупные пользователи, по словам регулятора, получали «уведомление» о любом запросе правоохранительных органов по их учетной записи. Binance также советовала своим самым ценным клиентам из США входить в аккаунты с помощью VPN, чтобы скрыть местонахождение.
4️⃣ Игнорирование нормативных требований США. Binance обвиняют и в том, что компания знала о нормативных требованиях США, но игнорировала их и принимала «преднамеренные стратегические решения во избежание нарушения федерального закона». Это якобы подтверждается внутренними переписками между руководителями Binance, которые датируются еще 2018 годом.
В настоящее время криптобиржа уже отклонила ряд обвинений и претензий от CFTC. Будем следить за развитием событий.
#compliance
🏦 Raiffeisen Bank International в 🇺🇦 украинском списке «спонсоров войны»
🇺🇦 Национальное агентство по предотвращению коррупции Украины (НАЗК) внесло 🇦🇹 австрийскую банковскую группу Raiffeisen Bank International в перечень международных спонсоров войны за продолжение работы банка в 🇷🇺 России и официальное признание так называемых "ДНР" и "ЛНР".
По мнению НАЗК, «банк на 200% воспользовался санкциями, приведшими к выходу с российского рынка его конкурентов». В российский бюджет в 2022 году он заплатил €559 млн — в 4,8 раза больше, чем годом ранее. Интересно, что украинская дочка Raiffeisen Bank продолжает функционировать. В банке заявили, что это решение никак не касается украинского Raiffeisen Bank как отдельного юридического лица и не сказывается на его деятельности.
Добавим, что по информации Reuters, 🇪🇺 ЕЦБ настаивает на формировании плана действий по прекращению деятельности Raiffeisen Bank в России. Уточняется, что план может включать продажу или закрытие российского подразделения.
Включенные в перечень международных спонсоров войны компании вносятся в базу World-Check – базу данных лиц и организаций с повышенным риском, которая используется во всем мире для выявления и управления финансовыми, регуляторными и репутационными рисками. С полным списком оранизаций, попавших в перечень, можно ознакомиться на сайте НАЗК.
#санкции
❗️ От ОАЭ до Конго // Еврокомиссия обновила список юрисдикций с высоким уровнем риска
16 марта 🇪🇺 Еврокомиссия обновила список юрисдикций с высоким уровнем риска. В этот перечень попадают страны, которые недостаточно качественно противодействуют отмыванию денег и имеют значительные недостатки в борьбе с финансированием терроризма. В списке теперь числятся:
🇦🇪 Объединенные Арабские Эмираты
🇬🇮 Гибралтар
🇨🇩 Демократическая Республика Конго
🇲🇿 Мозамбик
🇹🇿 Танзания
Отдельно остановимся на ОАЭ. Так, в феврале 2022 года ОАЭ взяли на себя политическое обязательство работать с FATF для повышения эффективности своего режима AML/CTF. С тех пор юрисдикция демонстрировала положительную динамику, однако проблемы, которые привели к изначальному включению ОАЭ в серый список FATF, еще не полностью решены. Поэтому ОАЭ следует рассматривать как страну, имеющую стратегические недостатки в своем режиме AML/CTF в соответствии со статьей 9 Директивы (ЕС) 2015/849.
#AML
🤔 Работают ли санкции? // Часть 1. «Есть куда расти»
В последнее время публикуется множество исследований об эффективности санкций против 🇷🇺 РФ. Мнения разнятся, как и методология исследований. Мы решили делиться одним исследованием каждую неделю. Начнем с недавней публикации офиса 🇺🇦 президента Украины.
1️⃣ Об авторах
Исследование опубликовано Международной рабочей группой по вопросам санкций против России, которую возглавляют Андрей Ермак и Майкл Макфол. В процессе участвовали эксперты Киевской школы экономики.
2️⃣ Основные выводы
Ключевой вывод, к которому пришли эксперты, – санкции работают, но есть возможности для их усиления. Разбираемся в деталях:
📌 Влияние санкционной нагрузки на российскую экономику, в особенности на государственный сектор, продолжает усиливаться. Ключевой фактор – введение экспортных ограничений на российские энергоносители, в частности на нефть и природный газ. Эксперты считают, что 2023 год может стать переломным в экономическом воздействии на РФ.
📌 Эффект от санкций имел значительную инерцию, и сейчас ощутимо влияет на российскую экономику. Профицит текущего платежного баланса существенно сокращается (-60% за период со II до IV квартала, и данные за декабрь - январь свидетельствуют об усилении этой динамики), а в 2023 году он составит 💵 63 миллиарда (по сравнению с 227 млрд в 2022 году) с перспективой дальнейшего падения.
📌 Наблюдается падение курса рубля и рост инфляции: начиная с ноября 2022 года рубль потерял 20% стоимости, что создает предпосылки для роста потребительских цен. В результате россияне беднеют и теряют доступ к качественным товарам и услугам. Сказывается и дефицит ликвидных ресурсов: ежемесячно война забирает из российского бюджета 💵 8-9 миллиардов, которые покрывались Фондом национального благосостояния (ФНБ). При таких темпах использования средств РФ потеряет всю ликвидную часть ФНБ к концу 2023 года.
3️⃣ Что будет дальше?
По мнению экспертов, даже действующие санкционные режимы далеки от исчерпания потенциала, но требуют постоянного обновления и совершенствования. Как отметил руководитель Офиса Президента Украины, РФ пока имеет достаточный ресурс для продолжения войны, поэтому от серьёзности введенных санкций зависит скорость прекращения боевых действий.
Особое внимание уделяется снижению уровня ценовых лимитов на российские энергоносители, а также избежанию исключений для государственных корпораций, непосредственно вовлеченных в агрессию против Украины (к примеру, «Росатом»).
#санкции
KYC раздора // Как вывести из 🇷🇺 РФ любые деньги?
Российское подразделение Transparency International опубликовало доклад о том, как крипто-обменники в 🇷🇺 Москва-Сити обеспечивают возможность обменять 💰 наличные деньги в Москве на наличные деньги в 🇬🇧 Лондоне и других городах. Разумеется, такие биржи не соблюдают необходимые процедуры KYC.
Коллега @CorruptionTV убеждён, что деятельность таких обменников несёт коррупционные риски и делает финансовую систему уязвимой перед лицами, отмывающими доходы. Однако не все с этим согласны. Рассмотрим две позиции:
1️⃣ Санкционная токсичность. Среди обменников, которые упоминаются в докладе TI, есть фигуранты списка 🇺🇸 SDN (к приммеру, Garantex). Известно, что они работают с деньгами, полученными в результате вымогательства и прочей нелегальной онлайн-активности за пределами 🇷🇺 РФ. Получается, что лица, меняющие свои наличные деньги в Москве (пусть даже честно заработанные) на наличные деньги, скажем, в 🇦🇪 Дубае или 🇬🇧 Лондоне, передают свои средства в «котёл» с миллионами токсичных долларов. Очевидно, что такой возможностью пользуются далеко не только честные бизнесмены.
2️⃣ Спасение активов. Причина, по которой многие лица прибегают к обмену денег через башни Москва-Сити – отсутсвие надёжных способов легального вывода денег из РФ через банки и иные финансовые институты. Честные бизнсемены сталкиваются с огромным количеством бюрократических препятсвий, начиная с проверок и ограничений в РФ, заканчивая отказом зарубежных банков работать с любыми клиентами из России. Обмен «кэша на кэш» – способ сохранения активов. Более того, многие таким образом спасают деньги от потенциального использования в финансовой системе РФ, где они в конечном итоге могут финансировать войну.
В общем, ситуация сложнее, чем кажется. Да, в каких-то ситуауиях нелегальные обменники выступают как зло, однако TI едва ли предлагает лицам, желающим спасти свои активы, какие-то варианты, при которых деньги не будут потеряны и/или не будут использованы для финансирования военных действий.
#санкции
Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
Встреча Путина с бизнесом // Как снизить шансы на снятие санкций?
Сегодня Владимир Путин проводит встречу с представителями 🇷🇺 российского бизнеса. На встрече присутствует ряд лиц, которые активно работают над оспариванием нахождения в 🇪🇺 европейских и прочих санкционных списках:
📌 Герман Хан. Находится под санкциями 🇪🇺 ЕС, 🇬🇧 Великобритании, 🇨🇦 Канады, 🇨🇭Швейцарии и некоторых других юрисдикций. Хан также пытается снять санкции в ⚖️ Суде ЕС. В его иске подчёркивается, что Совет ЕС не обосновал, почему следует презюмировать связанность ведущих российских бизнесменов и государства. А теперь Хан стал участником встречи Путина с бизнесом.
📌 Андрей Мельниченко. Попал под санкции всех ведущих юрисдикций. Одной из причин включения Мельниченко в 🇪🇺 европейский санкционный список стало участие во встрече с Путиным 24 февраля прошлого года. Нам казалось, что у бизнесмена есть шансы оспорить санкции, но теперь в его отношения с российским государством добавлен элемент систематичности.
📌 На мероприятии также замечены: Мордашов, Потанин, Вексельбрег, Дерипаска, Гуцериев и Зюзин.
Ожидаем, что встреча станет важным фактором при принятии решений Судом ЕС. Не исключаем и новые санкции против участников встречи, которым раннее удалось избегать попадания в списки.
#санкции
Чтобы в документах был порядок
FATF согласовала более жесткие стандарты при подходе к предоставлению информации о бенефициарной структуре компаний в обновленной Рекомендации № 24, потребовав от стран обеспечить доступ компетентных органов к точной и актуальной информации об истинных владельцах компаний.
❓Что рекомендуют странам
Странам следует применять риск-ориентированный подход при проверке информации о бенефициарных владельцах компаний. В случаях повышенного риска, например, компании со сложной структурой в нескольких юрисдикциях, с наличием в структуре номинальных директоров или акционеров, организации, которые сообщали неточную информацию и т.д., объем и/или частота проверок должны быть увеличены. В других случаях, например, для микропредприятия, директором и бенефициарным владельцем которой является одно и то же лицо, страны могут решить, исходя из риска, что меры проверки могут быть скорректированы (например, запросить только проверку личности).
❓Что может потребоваться от компаний?
В зависимости от корпоративных правил той или иной юрисдикции страны должны потребовать от компаний принятия следующих мер:
1️⃣ получать и хранить точную и актуальную информацию о собственном бенефициарном владельце;
2️⃣ сотрудничать с компетентными органами в максимально возможной степени при определении бенефициарного собственника, включая своевременное предоставление информации компетентным органам; и
3️⃣ сотрудничать с финансовыми учреждениями для предоставления точной и актуальной информации о бенефициарном собственнике.
#AML #compliance
🇪🇺 Санкции ЕС к 8 марта
В 🇪🇺 ЕС решили серьёзно отнестись к защите прав женщин к международному женскому дню, поэтому вчера Совет ЕС ввел санкции в отношении девяти физических и трех юридических лиц за нарушения прав человека. Нарушения, в частности, касаются сексуального и гендерного насилия. Среди попавших под санкции лиц четверо граждан 🇷🇺РФ:
📌 Офицеры ВС РФ Николай Кузнецов и Рамиль Ибатуллин попали под санкции за участие в незаконном вторжении 🇷🇺 России в 🇺🇦 Украину, в то время как военные под их командованием систематически участвовали в изнасилованиях в Украине весной 2022 года.
📌 Сотрудники московской полиции Александр Федоринов и Иван Рябов оказались под санкциями. Федоринов в качестве и.о. начальника отделения полиции в Москве в марте 2022 года санкционировал произвольные аресты и задержания, а также последующие пытки женщин, участвовавших в антивоенных демонстрациях.
📌 В список также попали два представителя режима талибов в 🇦🇫 Афганистане, два командира боевиков в 🇸🇸 Южном Судане, а также член правительства 🇲🇲 Мьянмы. Отметим и юрлица – женская тюрьма в 🇮🇷 Иране, Республиканская гвардия 🇸🇾 Сирии и Управление начальника отдела военной безопасности 🇲🇲 Мьянмы.
#санкции
⚡️🇺🇸 США ввели санкции против российских нарушителей прав человека
Сегодня 🇺🇸 Минфин США задейстовал исполнительный указ 13818 и ввёл санкции против 🇷🇺 российских лиц, причастных к политическому преследованию Владмира Кара-Мурзы.
Напомним, что 11 апреля 2022 года Кара-Мурзы был арестован на 15 суток, 22 апреля вывезен на допрос, после чего ⚖️ Басманный районный суд отправил политика в СИЗО. Политику грозит до 10 лет лишения свободы за «фейки» о российской армии.
Под санкциями на основании указа 13818 и Глобального закона им. Магнитского оказались:
📌 Елена Анатольевна Ленская – ⚖️ судья Басманного районного суда г. Москвы. Ленская постановила заключить Кара-Мурзу под стражу.
📌 Андрей Андреевич Задачин – следователь по особо важным делам Главного следственного управления Следственного комитета Российской Федерации. Задачин распорядился возбудить уголовное дело в отношении Кара-Мурзы на основании его выступления в Палате представителей штата Аризона. Задачин ходатайствовал об избрании в отношении Кара-Мурзы меры пресечения в виде заключения под стражу и защищал это ходатайство в суде.
📌 Данила Юрьевич Михеев – гражданин РФ, который выступал в качестве эксперта-свидетеля по делу против Кара-Мурзы, просмотрев видеозапись выступления Кара-Мурзы и предоставив отчет, который послужил частью основания, на котором Ленская постановила арестовать Кара-Мурзу.
📌 Олег Свириденко – замминистр юстиции РФ, отвечающий за иностранных агентов. Свириденко ранее работал заместителем председателя Верховного суда РФ. Он был первым председателем коллегии по экономическим спорам, созданной после разгона Высшего Арбитражного суда.
📌 Диана Мищенко – Судья Хамовнического районного суда г. Москвы. Осудила Владимира Кара-Мурзу к 15 суткам ареста по ч. 1 ст. 19.3 КоАП рф (неповиновение законному распоряжению сотрудника полиции).
📌 Илья Козлов – Судья Московского городского суда. Поддержал решение суда первой инстанции о заключении Кара-Мурзы под стражу.
Кара-Мурза – далеко не единственный гражданин РФ, подвергающийся преследованию за свою антивоенную позицию. Допускаем, что OFAC изучает возможность введения санкций против более широкого круга российских судей и правоохранителей, связанных с нарушением прав человека в России.
#санкции