13317
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
🏦🇭🇰 На банки Гонконга также оказывается давление со стороны 🇺🇸 США
На этой неделе СМИ регулярно пишут о банках, которые в разных странах начали пересматривать свое отношение к клиентам и сделкам, связанным с 🇷🇺 РФ. Под удар попали 🇹🇷 Турция и 🇨🇳 Китай. Причина – подписание исполнительного указа президента США, в соответствии с которым санкции следует вводить против банков из третьих стран, помогающих финансировать российский ВПК и связанные с ним отрасли.
Сегодня стало известно, что Андреа Гацки, руководитель OFAC и FinCEN, в среду председательствовала на двух встречах, в которых участвовали представители банков 🇭🇰 Гонконга, а также представители местного отделения Ассоциации сертифицированных специалистов по борьбе с отмыванием денег (ACAMS). Сообщается, что американские ведомства оказывают давление как на китайские, так и на западные банки, работающие в регионе.
Добавим, что именно Гонконг является важнейшим хабом реэкспорта для товаров, которые запрещено ввозить в РФ напрямую. К примеру, Максим Марченко, гражданин РФ, проживающий в Гонконге, обвиняется США в отмывании денег и поставках в Россию американских технологий двойного назначения, имеющих военное применение. Транзакции по таким сделком зачастую проходят через гонконгские банки.
#санкции
🇪🇺 Европейская служба банковского надзора объяснила, как крипто-проектам следует работать с рисками отмывания денег
🏦 Европейская служба банковского надзора (EBA) расширила свои руководящие принципы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, включив в них информацию для поставщиков услуг виртуальных активов (VASPs или CASPs). Это расширение направлено на устранение рисков, связанных с моментальностью и анонимностью значительной части транзакций. Поставщикам таких услуг рекомендуется оценить свою клиентскую базу, продукты, каналы доставки и географию оказания услуг для выявления уязвимых мест.
EBA также предлагает дорожную карту для построения надежной системы защиты от отмывания денег и финансирования терроризма, обеспечивая единую стратегию по всему финансовому сектору 🇪🇺 ЕС против таких незаконных действий.
Руководящие принципы EBA направлены на гармонизацию нормативной базы по всему ЕС. Это особенно важно в свете скоро вступлению в силу Регламента Markets in Crypto-Assets (MiCA). Этот шаг отражает растущее признание необходимости в унификации требований к поставщикам услуг виртуальных активов в ЕС.
#crypto
Готовы ли вы стать международным юристом для бизнеса?
Приписка «международный» в резюме повышает уровень зарплаты и статусность эксперта. Это касается и правовой отрасли.
Услуги юриста по международному праву нужны в коммерческих организациях и множестве государственных компаний. Не смотря на особенности рынка в 2023 году, ушедшие фирмы и бренды одних стран заменяют другие. А потому спрос на юристов-международников только растет.
Разобраться во всех правовых аспектах ведения бизнеса в других странах сегодня можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School. Совместно с практикующими экспертами вы изучите международное право ЕС и США, а также нюансы ведения бизнеса в странах MENA, LATAM и Азии.
По окончании обучения вы будете знать:
- С какими глобальными вызовами сегодня сталкивается международный бизнес и право в ЕС и США;
- Как открыть компанию в ОАЭ;
- Как работать с ВЭД через Казахстан;
- Какие существуют табу при ведении бизнеса в странах LATAM ;
- Какую отчетность нужно сдавать компаниям в Турции;
- Какие фатальные ошибки допускают при работе с китайскими контрагентами;
И многое другое.
Научитесь ориентироваться в международном поле и грамотно сопровождать компании, учитывая санкционные риски.
В 2024 году мы обновили программы курсов, расширив их и сделав больший упор на практику. Успейте зафиксировать старую цену перед повышением. Подробнее на сайте.
Старт курса: 18 января
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: SANCTIONSTIMES
erid LjN8Jwb2D *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
«Не санкциями едиными жив человек» // 🇻🇪 Венесуэла отказалась от Petro
Мы привыкли, что в странах, сильно подверженных западным санкциям, все неблагоприятные события связаны или являются результатом действия последних. С 15 января 🇻🇪 Венесуэла официально отказалась от национальной криптовалюты Petro. Платформа 🇻🇪 Patria прекратила оказание услуг 💸 крипто-кошельков в ней.
Проект Petro запустили в 2018 как цифровую валюту, обеспеченную нефтяными запасами страны и предназначенную для обхода санкций 🇺🇸 США, а также противодействия девальвации боливара.
Несмотря на свою новаторскую концепцию, Petro не смог получить широкого распространения и занять хоть сколь-нибудь заметного присутствия на рынке 🇻🇪 Венесуэлы.
Кроме того, глава 🇻🇪 криптовалютного регулятора Хоселит Рамирес Камачо был недавно арестован за совершение финансовых преступлений в нефтяном секторе, а ряд руководителей проекта были обвинены в международной торговле наркотиками.
#crypto #комплаенс
Как отмечают коллеги из Право.ру, второй год турбулентных условий привел к взрывному росту запросов клиентов юридического бизнеса по вопросам санкций. Это подтверждают и последние данные рейтинга «Право-300»: юрфирмы все чаще занимаются санкциями и хотят подтвердить свои экспертные знания в этих вопросах. Аналитики получили на 77% больше заявок от компаний в этой номинации, чем годом ранее.
Прокачать свои навыки и систематизировать знания о санкциях, чтобы стать востребованным специалистом можно на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от Moscow Digital School.
Вы научитесь:
— Выявлять, оценивать комплаенс-риски и минимизировать их. Обнаруживать недостатки существующей в компании системы комплаенса;
— Проводить санкционный дью-дилидженс контрагентов;
— Вести внутренние нормативные документы по комплаенсу: политику по предотвращению конфликтов интересов, информационной безопасности, деловой этике и антикоррупционную политику;
— Анализировать сделки на предмет соблюдения действующих санкционных режимов, в том числе со стороны ЕС, а также Минфина, Минторга и Минюста США;
— Разбираться в контрмерах со стороны РФ;
— И многому другому.
Теория курса построена на практических кейсах. В программе курса выделено 2 прикладных блока по санкциям со стороны ЕС и США.
В 2024 году мы обновили программы курсов, расширив их и сделав больший упор на практику.
Успейте зафиксировать старую цену перед повышением. Подробнее на
сайте.
Старт курса: 25 января
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: SANCTIONSTIMES
erid LjN8Jwxi8 *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
Санкционное законодательство может быть принято только на уровне федерального правительства и Конгресса США 🇺🇸
Закон штата Нью-Джерси о закупках, запрещающий вести дела с российскими компаниями, признан неконституционным и отменяется федеральным законом, по крайней мере, в отношении истца в данном деле.
Окружной суд Нью-Джерси вынес решение, в котором установил, что положения о санкциях Казначейства штата Нью-Джерси обладают свойствами федерального законодательства.
Иск от расположенной в Нью-Джерси американской дочерней компании Kyocera Document Solutions, японского транснационального конгломерата электроники был предъявлен против местного казначейства.
В пространном решении Окружной суд пояснил, что
«желание Нью-Джерси осудить российскую агрессию могло быть удовлетворено через законодательную резолюцию, осуждающую вторжение России в Украину, или через законодательную и исполнительную власть штата, лоббирующую действия федеральных органов, которые могут принять закон, направленный против конкретной страны, осуждая международные акты, совершенные этой страной, штат выходит за рамки занимаемой позиции и переходит в сферу, отведенную федеральному правительству.... Суд находит, что the Russia Law может быть принят в рамках федерального режима санкций
Это решение, безусловно, важно по ряду причин, включая тот факт, что Суд предлагает очень ценный анализ текущего режима, а также вопросов конституционного права, влияющих на любые усилия государственного регулирования по воздействию на общий режим санкций посредством отдельных постановлений штата. Это также повлияет не только на Нью-Джерси, но и на любые претензии со стороны любой другой компании и на другие штаты, где правительства штатов могли вводить аналогичные режимы, и может послужить ценным прецедентом для сторон, стремящихся оспорить конституционность таких ограничений и норм штатов.
#compliancepractice #sanction #OFAC #court
💰Страх и ненависть в Wirecard // Компания подала иск к EY на €1.5 миллиарда
Wirecard AG была 🇩🇪 немецкой компанией, специализирующейся на платежных решениях. Основанная в 1999 году, компания быстро развивалась, став одним из ведущих мировых поставщиков электронных платежей и обработки транзакций.
Однако в 2020 году компания оказалась в центре крупного финансового скандала. Выяснилось, что в бухгалтерии Wirecard были серьёзные махинации: в частности, в балансе компании фигурировало около €1,9 миллиарда, которых на самом деле не существовало. Этот кейс оказал значительное влияние на развитие комплаенса в 🇪🇺 европейской финансовой сфере.
В том же году Wirecard запустил процедуру банкротства, в рамках которой управляющий Майкл Яффе подал в суд в Штутгарте иск на €1.5 миллиарда к Ernst&Young. Истец стремится взыскать ущерб за некечественный аудит. Раннее схожий иск к EY на €700 миллионов подали акционеры компании.
Также добавим, что одним из главных виновников бухгалтерского скандала с Wirecard считается 🇦🇹 Ян Марсалек, бывший член совета директоров компании. Многие европейские ведомства полагают, что Марсалек связан с 🇷🇺 российской разведкой. В августе 2020 года Интерпол выпустил для Марсалека red notice, а в сентябре 2023 года в 🇬🇧 Великобритании начался судебный процесс по обвинению в шпионаже в пользу России пятерых граждан 🇧🇬 Болгарии, которые, как заявляется, действовали по указанию Яна Марсалека.
#compliance
💸 Холдинг Фридмана и Авена подал иск против Украины на $1 миллиард
Холдинг Михаила Фридмана и Петра Авена, 🇱🇺 ABH Holdings SA, подал в Международный центр по разрешению инвестиционных споров (ICSID) в Вашингтоне иск против 🇺🇦 Украины на сумму в миллиард долларов.
Иск связан с национализацией Sense Bank (бывший "Альфа Банк Украина"). В заявлении холдинга указано, что они требуют полной компенсации за то, что считают "незаконной экспроприацией" банка в результате "принудительной национализации". Иск опирается на Договор о взаимном привлечении и защите инвестиций между Бельгийско-Люксембургским экономическим союзом и Украиной.
Напомним, что 20 июля прошлого года украинский Нацбанк принял решение о выводе с рынка Sense Bank. Нацбанк направил в Кабмин предложение национализировать банк. 21 июля правительство разрешило Минфину стать владельцем 100% акций Sense Bank. Украинское законодательство позволяет национализировать банки, принадлежащие лицам, находящимся под санкциями.
#санкции
🔍🇺🇸 США внедрили Реестр Бенефициарных Владельцев
Этот шаг стал возможен благодаря Закону о Корпоративной Прозрачности 2021 года. Данный закон требует от компаний, работающих в США, предоставлять информацию об их конечных владельцах или контролирующих лицах. Целью является препятствие отмыванию денег, наркоторговле, терроризму и коррупции.
Регистрация в реестре проста и не требует оплаты. Компаниям, подпадающим под требования закона, необходимо соблюдать установленные сроки подачи отчётности:
– Действующие компании (созданные до 1 января 2024 года): подать документы до 1 января 2025 года.
– Новые компании, зарегистрированные в 2024 году: подать документы в течение 90 дней после уведомления о регистрации.
Предоставление информации о бенефициарных владельцах не является ежегодным требованием. Отчет необходимо подавать только один раз, если только не требуется обновить или исправить информацию. Как правило, отчитывающиеся компании должны предоставить имя, дату рождения, адрес и идентификационный номер каждого бенефициарного владельца.
Регулирующий орган – подразделение Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), которое в прошлом году воглавила Андреа Гацки, также руководящая OFAC.
#compliance
🇬🇧 Британский нефтяной завод продолжает сотрудничать с 🇷🇺 Лукойлом
Владелец одного из крупнейших нефтеперерабатывающих заводов Великобритании продлил кредитную линию с подразделением «Лукойла». Основным акционером компании является Вагит Алекперов, находящийся под британскими санкциями.
Essar Oil, которая владеет и управляет нефтеперерабатывающим заводом Стэнлоу в графстве Чешир, прекратила весь импорт российского топлива еще в 2022 году.
Однако недавно поданные 🗂 отчеты показывают, что компания по соглашению продлила кредитную линию с Litasco, нефтеторговым подразделением Лукойл, находящейся под секторальными санкциями США. При этом в Великобритании или ЕС ни Лукойл, ни Litasco не под санкциями.
Соглашение фактически позволяет Essar покупать топливо и платить позже. Двухлетняя сделка завершилась в мае 2023 года, но была продлена до июня 2024 года.
#санкции
🔍 Поставки из Китая в РФ продолжают расти – санкции не работают?
Начиная с февраля 2022 года, 🇨🇳 Китай значительно увеличил поставкив 🇷🇺 РФ передовых станков с ЧПУ, необходимых для точной обработки металла и критически важных для российской военной промышленности.
По данным FT, только в июле прошлого года 57% российских импортных поставок станков ЧПУ пришлось на Китай, в сравнении с 12% до вторжения. Напомним, что 🇺🇸 США неоднократно вводили санкции против крупнейших российских импортеров станков с ЧПУ, что ставит под угрозу китайские компании, продолжающие торговлю с российскими импортерами, а также усложняет рассчёты.
Однако Китай продолжает обширную торговлю с Россией, а некоторые китайские компании, увеличивающие экспорт в Россию, имеют связи с Народно-освободительной армией Китая. К примеру, Wuhan Huazhong Numerical Control ранее работала над военными проектами в Китае.
Существует мнение, что санкции США и экспортные ограничения в отношении китайских военных подрядчиков привели к тому, что многие китайские компании игнорируют потенциальные риски американских санкций. Такие компании ожидают, что рано или поздно все лица, связанные с Народно-освободительной армией Китая, будут под санкциями. Они справедливо полагают, что можно либо пытаться оставаться на рынке, избегая углубления военных связей и все равно попасть под санкции, либо просто продолжить работу.
#санкции
🇬🇧Корреспондент недоступен // Особенности британских санкций против Новикомбанка
15 декабря 🇬🇧 Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении 🏦 Новикомбанка. Но примечателен в этой ситуации не сам факт введения санкций, а то, что одновременно с блокировкой активов британским банкам стали запрещены корреспондентские отношения как с Новикомбанком, так и с другими 🇷🇺 российскими банками, санкции в отношении которых были введены ранее.
OFSI дополнительно приводит 📋 перечень банков, корреспондентские отношения с которыми запрещены. Там 26 наименований – от Альфы до ВТБ. При этом отметим, что британским банкам не запрещено одноразовое зачисление собственных денежных средств на счет в российском подсанкционном банке.
#санкции
Под конец 2023 года издание «Право.ру» огласило список самых популярных запросов бизнеса к юристам за прошедший год:
— Реструктуризация бизнеса
— Сопровождение редомициляции активов
— Сопровождение переезда в новую юрисдикцию
— Консультации по санкционным вопросам
В турбулентные времена всегда увеличивается спрос на правовую поддержку. И в таких условиях юристам, занимающимся корпоративным правом, пришлось повышать квалификацию в смежных сферах. Например, по-прежнему не теряет актуальности все, что связано с цифровым правом и сопровождением IT- компаний. Чтобы оставаться на "волне" и свободно выбирать на рынке вакансий важно непрерывно повышать уровень знаний.
В преддверии праздников Moscow Digital School подготовили подарок. Это отличный повод начать 2024 с новых знаний:
Курс в подарок или 1 = 2. Покупая один курс вы получаете второй бесплатно.
Выбирайте из ключевых направлений:
1️⃣ Юрист в ИТ:
Станьте экспертом по юридическому сопровождению IT-компаний и проектов. Глубокий анализ актуальных вопросов, разбор судебной практики и множество практических заданий для лучшего освоения материала.
2️⃣ Международное право для бизнеса:
Узнайте все о юридическом сопровождении переезда бизнеса в новые юрисдикции и международном праве. Наши преподаватели-практики поделятся своим опытом и помогут разобраться в деталях.
3️⃣ Юрист по ВЭД:
Получите актуальные знания о работе с зарубежными партнерами во время санкций, освойте нюансы ВЭД и расширьте свой кругозор в мире международного права.
Количество подарков ограничено. Оставить заявку можно по ссылке.
erid LjN8K651K *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482 Акция действует до 31.12.2023 г. Подробности об акции смотрите на сайте https://mosdigitals.ru
📅 Дайджест санкционных новостей
За последнюю неделю была замечена повышенная активность иностранных государств в санкционном поле. Рассмотрим основные события по юрисдикциям.
🇺🇸 США
12 декабря были введены блокирующие санкции в отношении более 150 физических и юридических лиц за роль в развитии оборонно-промышленного комплекса 🇷🇺 РФ.
Помимо российских компаний под санкциями оказались также организации из третьих стран, например, 🇨🇳 КНР, 🇹🇷 Турции, 🇦🇪 ОАЭ, 🇨🇭Швейцарии, 🇸🇬 Сингапура, 🇰🇬 Киргизии, 🇹🇯 Таджикистана. Компании из этих юрисдикций попали под ограничения за обход санкций.
🇬🇧 Великобритания
14 декабря были внесены изменения в Регламент о санкциях в отношении России.
В рамках секторальных санкций был расширен перечень металлургической продукции, запрещенной к импорту из РФ.
Кроме того, была установлена обязательная 📄 отчетность для лиц, в отношении которых введены санкции. Они должны сообщить OFSI о всех своих 💰активах, находящихся на территории Великобритании.
🇯🇵 Япония
15 декабря были введены блокирующие санкции в отношении 51 физического лица и 57 компаний.
Помимо блокирующих санкций Япония также ввела секторальные санкции в рамках договоренностей G7. Был запрещен импорт российских 💎 алмазов.
🇪🇺 ЕС
В рамках секторальных ограничений 12-го санкционного пакета вводится запрет на импорт российских алмазов. Ограничения распространяются на алмазы, которые добыты в России, экспортированы из России или проходят транзитом через Россию, а также на российские алмазы, обработанные в третьих странах.
Кроме того, российским лицам запрещено занимать должности в органах управления европейских криптовалютных компаниях. Однако ограничение не распространяется на лиц с европейским гражданством/ВНЖ, а также на лиц с гражданством/ВНЖ Швейцарии и стран ЕЭЗ.
Для европейских компаний, более чем на 40% принадлежащих российским лицам, введена обязанность по уведомлению национальных компетентных органов после окончания каждого квартала о любом переводе денежных средств свыше 💶 100 тысяч в финансовую организацию за пределы ЕС.
#санкции
12-й пакет ЕС 🇪🇺. Новые критерии для включения в санкционный список
ЕС начал публиковать регламенты 12-го пакета. Таковой за номером 2873 добавил несколько новых критериев, при соответствии которым можно включать в санкционный список и ещё ряд новинок:
✅ Для бенефициаров или контролирующих лиц бывших дочек некогда европейских компаний, в которых указами 🇷🇺 Президента введено внешнее управление. Привет экс-Фортуму, Юнипро, Данону и Балтике
✅ Появилась норма о праве Совета ЕС сохранять имя человека и после смерти (как в 🇺🇸 США), а не сразу исключать.
✅ Добавлена статья 5а, позволяющая по решению ⚖️ судов конфисковывать в общественных интересах активы 🇷🇺 подсанкционных лиц при условии выплаты им адекватной компенсации. Здесь вряд ли что-то новое – это требование статьи 17 Хартии ЕС об основных правах
✅ Альфа-Банку, Росбанку и Тинькофф Банку до конца 2024 года продлили право получить спецлицензии на выплату в 🇷🇺 Российскую Федерацию жертвам Холокоста
✅ Появилась норма об обмене активами. Российские подсанкционные владельцы европейских компаний получили право выводить деньги из ЕС от продажи таких заблокированных активов . Однако норма не распространяется на центральные депозитарии вроде НРД.
✅ Страны-члены ЕС 🇪🇺 до 31 октября 2024 должны назначить орган, ответственный за соблюдение режимов санкций и превенцию их обхода
#огаричительныемеры
🇪🇺 Совет ЕС и Европарламент согласовали новый пакет поправок в законодательство о противодействии отмыванию денег
Рассмотрим ключевые элементы достигнутого соглашения, которое должно привести к поправкам в AMLD, а также определить направления деятельности AMLA (будущий регулятор):
1️⃣ Реестры бенефициарных владельцев снова откроют
Представители общественности, имеющие законный интерес, включая прессу и некоммерческие организации, смогут получать доступ к реестрам бенефициарных владельцев компаний.
В ноябре 2022 года мы писали о решении ⚖️ Суда ЕС, которое привело к ограничению положения AMLD, гарантировавшее публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний. Известно, что 🇨🇾 Кипр, 🇲🇹 Мальта и 🇳🇱 Нидерланды постоянно отказывают в доступе. Теперь же подчеркивается, что законный интерес должен применяться без какой-либо дискриминации по признаку гражданства, страны проживания или учреждения. Планка "владения" составит 25%.
2️⃣Оценка рисков
Еврокомиссия проведет на уровне ЕС оценку рисков отмывания денег и финансирования терроризма и подготовит рекомендации для государств-членов по мерам, которые они должны использовать при проведении оценки рисков на национальном уровне. Похожую модель взаимодействия между центром и государствами-членами реализует AMLA.
3️⃣Расширенние круга подотчетных субъектов
Продавцы элитных автомобилей, самолетов и яхт, а также произведений искусства станут подотчетными субъектами (obliged entities). Другими секторами, на которые будут распространяться обязательства по надлежащей проверке клиентов и отчетности, станут продавцы таких предметов роскоши, как драгоценные металлы, драгоценные камни и часы.
Профессиональные футбольные клубы и агенты также станут подотчетными субъектами, но государства-члены будут иметь возможность исключить их из списка, если они представляют низкий риск отмывания денег. Эти правила для футбольных клубов и агентов начнут действовать только через 5 лет после вступления в силу, в отличие от 3 лет для других субъектов.
4️⃣ Поставщики услуг по обслуживанию криптоактивов (VASP)
Все VASP должны будут проводить надлежащую проверку своих клиентов. Порог, при котором VASP должны применять меры KYC, - транзакции на сумму 1000 евро и более. Это соответствует рекомендациям FATF, которые и так имплементированы в законодательствах многих государств-членов.
#AML
💸 3 триллиона "грязных денег" за год – банки призывают регуляторов к сотрудничеству
"Глобальный отчет о финансовых преступлениях", подготовленный Verafin, технологической компанией в области борьбы с финансовыми преступлениями, принадлежащей Nasdaq, раскрывает, что более 3 триллионов долларов незаконных средств прошли через глобальную финансовую систему в 2023 году. Отчет детально описывает масштабы финансовых преступлений, включая:
📌 782,9 миллиарда долларов от наркоторговли
📌 346,7 миллиарда долларов от торговли людьми
📌 11,5 миллиарда долларов на финансирование терроризма
📌 485,6 миллиарда долларов глобальных потерь из-за мошенничества и банковского мошенничества
Адена Фридман, председатель и генеральный директор Nasdaq, подчеркивает необходимость совместных усилий для решения сложных проблем финансовой преступности. Банки и другие финансовые институты зачастую не справляются с внедрением новых регуляторных требований, поэтому просят регуляторов о создании понятных guidelines по имплементации еще до вступления требований в силу.
Основные выводы отчета также включают:
📌 Значительное количество мошенничеств с инвойсами в США, с потерями свыше 20 миллиардов долларов, что составляет почти 80% от общемировых потерь от такого мошенничества
📌 Мошенничество с платежами становится основной причиной потерь от мошенничества во всем мире
📌 Значительные потери из-за мошенничества, связанного с киберпреступлениями
Для предупреждения угроз Verafin рекомендует:
📌 Использование предупреждений и отчетов от правоохранительных органов
📌 Участие в отраслевых инициативах и рабочих группах
📌 Обмен информацией непосредственно с другими финансовыми учреждениями
Возможности для улучшения ситуации видятся в использовании аналитики данных, инвестировании в новые технологии, такие как AI для обнаружения преступлений, и улучшении качества сотрудничества как внутри отрасли, так и с регулирующими органами.
#compliance
⚖️🇬🇧 Суд в Британии отказал Грэму Филлипсу в снятии санкций
Административный суд, входящий в структуру ⚖️ Высокого суда Англии и Уэльса, 12 января вынес решение по делу, в котором впервые рассматривается связь между санкциями и свободой слова. Грэм Филлипс, который раннее был сотрудником RT и «Звезды», попал под санкции в июле 2022 года за производство и публикацию пропагандистских материалов в поддержку военных действий 🇷🇺 РФ в 🇺🇦 Украине.
Добавим, что Филлипс является британским подданным.
Филлипс обратился в суд с просьбой пересмотреть решение о сохранении его в списке в январе 2023 года на том основании, что Закон о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года не дает правительству полномочий принимать постановления, разрешающие введение санкций против лица из-за его политических взглядов, и что его включение в список является несоразмерным ограничением его права на свободу выражения мнения.
Административный суд отклонил заявление господина Филлипса, постановив, что:
📌 Филлипс попал под санкции не за свои политические взгляды, а потому, что его видеоматериалы поддерживают военную агрессию. Судья установил, что поведение Филлипса не соответствует принципам ответственной журналистики.
📌 Регламент о санкциях против России разрешает применять санкции к лицам, которые поддерживают или продвигают политику или действия, дестабилизирующие Украину или подрывающие её территориальную целостность, суверенитет и независимость.
📌 Санкции, наложенные на г-на Филлипса, являются пропорциональным ограничением его прав в соответствии с Европейской конвенцией по правам человека.
#санкции
🚫 Приостановлен статус "спонсоров войны" Raiffeisen Bank, Delta и Dynacom
🇺🇦 Национальное агентство по предотвращению коррупции Украины (НАЗК) ведет список зарубежных компаний, которые признаются "междуанродными спонсорами войны". В марте прошлого года в этот список был добавлен 🏦 Raiffeisen Bank International. В перечень также были добавлены две 🇬🇷 греческие компании, обслуживающие 🛢 танкеры (Delta и Dynacom). Все включенные в этот список компании вносятся в базу данных World-Check, но его следует отличать от санкций Украины.
Однако в настоящий момент статус всех трех компаний в списке НАЗК "приостановлен на период проведения двусторонних консультаций с привлечением представителей 🇪🇺 Европейской Комиссии". Интересно, что НАЗК на своем сайте также публикует условия исключения из списка:
📌 Выход с российского рынка или прекращение ведения бизнеса с Россией; или
📌 Предоставление реалистичного достижимого в краткосрочной перспективе плана выхода вместе с письменными и публичными гарантиями обеспечить его исполнение до определенной даты; или
📌 Прекращение все хозяйственных операций в России, оставление там лишь формального присутствиея, обусловленного сложностями выхода
Будем следить за развитием событий.
#санкции
☯️ Найти баланс // Санкционные риски клиентоориентированности
Согласно исследованию Censuswide, 🇬🇧 британские консультанты рискуют стать пособниками в уклонении от санкций, отдавая приоритет долгосрочным отношениям с клиентами, а не проверкам на соответствие нормативным требованиям.
Результаты исследования были получены в ходе опроса 500 руководителей британских компаний, представляющих юридический, финансовый, бухгалтерский секторы, а также сферу недвижимости.
По данным опроса, 41% руководителей уверены, что никто из клиентов их фирм не включен в санкционные списки и не является PEP, поскольку они работают с ними в течение длительного времени.
Хуже всего ситуация с приоритизацией клиентов у компаний, предоставляющих финансовые услуги (44%), за ними следуют бухгалтеры (42%) и фирмы, занимающиеся недвижимостью (40%).
Более трети ⚖️ юридических фирм, включая солиситоров (37%), считают, что долгосрочные отношения с клиентами сводят на нет необходимость должной осмотрительности. Почти столько же юридических фирм (32%) ответили, что они доверяют своим клиентам - почти в три раза больше, чем по результатам исследования 2022 года (11%).
Результаты исследования последовали за предупреждениями властей, в том числе британской Объединенной целевой группы по борьбе с отмыванием денег, призывающими фирмы проводить тщательные проверки, чтобы не стать пособниками в нарушении санкций.
#compliance
🤦♂️ Незащищенный SEC // О важности двухфакторной аутентификации
Прошлой ночью цена биткоина резко выросла и быстро обвалилась после того, как в официальном аккаунте 🇺🇸 американского SEC в Twitter появилась запись, в которой говорилось, что ведомство "дало разрешение на листинг Bitcoin ETFs на всех зарегистрированных национальных биржах ценных бумаг". Это сообщение сразу же попало в социальные сети, на сайты деловых медиа и Bloomberg TV.
Затем Гэри Генслер, руководитель SEC, сообщил, что аккаунт был скомпрометирован, и регулятор на самом деле не давал одобрения на запуск ETF. Цена биткоина практически моментально обвалилась более чем на 6%.
Очевидно, администраторы социальных сетей SEC не позаботились о безопасости аккаунта ведомства. Ситуация осложняется тем, что криптовалютные энтузиасты находятся в напряжении, поскольку в конце этой недели SEC действительно примет решение об одобрении ETF, что станет переломным моментом для цифрового актива.
📌 Справка: Биржевой инвестиционный фонд (ETF) представляет собой фонд, торгуемый на бирже, который объединяет в себе различные ценные бумаги, выбранные на основе определенного индекса, сектора, товара или других активов. В случае с биткоином, такой ETF позволяет инвесторам отслеживать изменения в стоимости этой криптовалюты, не владея ею напрямую. Это удобная альтернатива прямым инвестициям в биткоин, так как инвесторы могут приобрести акции биткоин-ETF через стандартные брокерские учетные записи, избегая сложностей, связанных с криптовалютными биржами и кошельками.
#crypto
🖥 Санкционные риски ускорения онлайн-платежей – исследование FFIS
Сегодня исследовательская группа FFIS (Будущее обмена данными финансовой разведки) опубликовала два исследования, посвященных рискам уклонения от санкций в условиях ускорения платежей в соответствии с "дорожной картой" G20.
Напомним, что совет по финансовой стабильности, международный орган, который следит за состоянием глобальной финансовой системы и дает соответствующие рекомендации, разработал "дорожную карту" по совершенствованию трансграничных платежей. Инициативу, возглавляемую G20, поддерживают Всемирный банк, МВФ и около 40 центральных банков.
Эксперты, работающие совместно с 🇬🇧 Британским центром оборонных исследований (RUSI), подчеркивают, что дизайн платежных систем имеет далеко идущие последствия для уязвимости к экономическим преступлениям и, более того, для потенциала новых возможностей по выявлению, предотвращению и пресечению мошенничества, отмывания денег и уклонения от санкций.
Эксперты убеждены, что существует несогласованность между политиками и государственными органами, принимающими решения о либерализации платежей и надзорными органами, осуществляющими контроль за соблюдением санкций и законодательства об AML/CTF. Особое внимание уделяется санкциям против 🇷🇺 российских лиц.
#compliance
🛥 Сообщается о необычной активности 🇷🇺 российских нефтяных танкеров после усиления санкций 🇺🇸 США
За последний месяц около 14 🇷🇺 российских танкеров, перевозивших нефть в 🇮🇳 Индию, задерживались, разворачивались, или выключали оборудование, которое позволяет отслеживать их местоположение.
Такая активность стала появляться всего через несколько недель после того, как 🇺🇸 Минфин США наложил обширные санкции на российских нефтетрейдеров и дочерние компании Совкомфлота, а также заявил об усиления контроля за соблюденем ограничения предельной цены на российскую нефть.
Напомним, что РФ была крупнейшим поставщиком сырой нефти в Индию за последний год, но её импорт резко упал с лета. Правительство Индии отрицает, что снижение связано с санкциями, объясняя ситуацию высокой ценой.
Однако 14 идентифицированных Bloomberg перевозчиков суммарно транспортировали 11 миллионов баррелей нефти. Все они должны были направляться в Индию, но данные были резко изменены – пункт назначения судна "Крымск" сменился на Циндао в 🇨🇳 Китае; судно "Nanda Devi" перестало передавать сигнал в декабре; судно "Sai Baba" зависло в 200 километрах от индийского берега 28 декабря.
#санкции
«Небо в алмазах» // Запоздалое решение ЕС 🇪🇺
3 января был опубликован Регламент 🇪🇺 Совета ЕС 196, который ввел ограничительные меры в отношении 🇷🇺 1 физического и 1 юридического лица.
📌 ПАО «АЛРОСА» - крупнейшая 💎 алмазодобывающая компания в мире, на долю которой приходится более 90% всей добычи алмазов в 🇷🇺 России
📌 Павел Маринычев – генеральный директор ПАО «АЛРОСА». Включен в санкционный список ЕС как ведущий 🇷🇺 бизнесмен в соответствии с критерием g Регламента 269.
Ранее ЕС в рамках 12-го пакета уже ввел запрет в отношении 💎 алмазов из России.
#ограничительныемеры
🏦 ЕЦБ внёс Revolut в список банков, подлежащих мониторингу
Мы часто пишем о проблемах, которые возникают у Revolut. Финтех с российскими корнями был основан в 2015 году, а в октябре 2023 года банк имел более 35 миллионов клиентов в 37 странах. Разумеется, такой рост не мог не привлечь внимания регуляторов.
Так, в декабре 🇪🇺 Европейский Центральный Банк решил добавить Revolut в свой надзорный список. Теперь мониторингу подлежат две 🇱🇹 литовские компании – Revolut Holdings Europe UAB и Revolut Bank UAB. Причина – результаты ежегодной оценки значимости (significance) банка со стороны ЕЦБ.
Однако введение надзорных мер не означает, что у Revolut есть какие-либо затруднения с финансовой или регуляторной точек зрения. Это лишь свидетельствует о том, что банк "созрел" для прямого контроля со стороны ЕЦБ. В том же списке можно увидеть 🇩🇪 Deutsche Bank, 🇫🇷 BNP Paribas и другие крупные банки.
#compliance
Готовы ли вы стать международным юристом для бизнеса?
Приписка «международный» в резюме повышает уровень зарплаты и статусность эксперта. Это касается и правовой отрасли.
Услуги юриста по международному праву нужны в коммерческих организациях и множестве государственных компаний. Не смотря на особенности рынка в 2023 году, ушедшие фирмы и бренды одних стран заменяют другие. А потому спрос на юристов-международников только растет.
Разобраться во всех правовых аспектах ведения бизнеса в других странах сегодня, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School. Совместно с практикующими экспертами вы изучите международное право ЕС и США, а также нюансы ведения бизнеса в странах MENA, LATAM и Азии.
По окончании обучения вы будете знать:
- С какими глобальными вызовами сегодня сталкивается международный бизнес и право в ЕС и США;
- Как открыть компанию в ОАЭ;
- Как работать с ВЭД через Казахстан;
- Какие существуют табу при ведении бизнеса в странах LATAM ;
- Какую отчетность нужно сдавать компаниям в Турции;
- Какие фатальные ошибки допускают при работе с китайскими контрагентами;
И многое другое.
Научитесь ориентироваться в международном поле и грамотно сопровождать компании, учитывая санкционные риски.
Сейчас в Moscow Digital School акция 1 = 2. Это значит, что вы получаете к выбранному курсу еще один курс в подарок. Это хороший шанс дополнить знания за ту же стоимость, что и раньше.
Старт курса: 18 января
Регистрация на курс открыта по ссылке
erid LjN8JxLQ2 *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482 Акция действует до 31.12.2023 г. Подробности об акции смотрите на сайте https://mosdigitals.ru
🇵🇱 В Польше было вынесено не менее 11 решений по делам об оспаривании санкций
Ещё весной 2022 года в Польше появилось национальное санкционное законодательство. Польские "специальные меры" вводятся на основании Закона «О специальных мерах по предотвращению поддержки агрессии на Украине и защите национальной безопасности» от 16 апреля 2022. С полным списком физических и юридических лиц под санкциями Польши можно ознакомиться на сайте правительства.
⚖️ Теперь об оспаривании. Решение о включении в санкционный список может быть оспорено двумя способами: посредством подачи заявления об исключении или в судебном порядке. Мы заглянули в сисетму Inforlex и обнаружили, что "специальные меры" фигурируют в 11 судебных решениях за последние 2 года.
К примеру, 28 июня текущего года административный суд в Варшаве отказал компании, скрытой под названием "Sp. z o. o.", в отмене решения о введении "специальных мер". Указывается, что заявитель раннее пытался оспорить решение в административном порядке, но получил отказ.
Также существует практика высшего административного суда – решение от 4 апреля 2023 года подчеркивает важность национальной безопасности и общественных интересов. Отмечается, что меры против компании, скрытой под названием "X sp. z o.o." были необходимы из-за предполагаемой поддержки компанией агрессии против Украины. Суд поддержал решение нижестоящего суда, отдавая предпочтение этим соображениям над интересами компании. В решении также указано, что речь идет о временных ограничениях на права собственности, а не о конфискации имущества.
#санкции
📰 Страны Балтии унифицируют подход к применению санкций 🇪🇺 ЕС
Сегодня премьер-министры 🇱🇹 Литвы, 🇱🇻 Латвии и 🇪🇪 Эстонии подписали совместную декларацию о едином региональном применении санкций 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 РФ и 🇧🇾 РБ.
В декларации отмечается, что устранение лазеек и обеспечение эффективного применения санкций ЕС имеет решающее значение для повышения их эффективности и подрыва способности России продолжать боевые действия. Были сгласованы следующие шаги:
– Страны Балтии примут региональный подход не позднее 31 января 2024 года.
– Внимание будет сосредоточено на обеспечении единообразного таможенного контроля и усилении обмена информацией
– Другим государствам было предложено присоединиться к этой инициативе. Напомним, что в сентябре текущего года была образована Nordic-Baltic Eight (NB8), в которую также вошли 🇩🇰 Дания, 🇮🇸 Исландия, 🇳🇴 Норвегия и 🇫🇮 Финляндия. А в июле текущего года уже публиковалось совместное руководство стран Балтии, Финляндии и 🇵🇱 Польши, содержащее принципы и лучшие практики противодействия обходу санкций.
#санкции
⚡️🇪🇺 ЕС ввёл санкции против 🇷🇺 российских и 🇧🇾 белорусских лиц
Ограничительные меры введены против 60 физических лиц и 85 организаций.
📌 Из интересных физлиц:
– Рустем Сультеев, миллиардер, Председатель совета директоров АО «ТАИФ». Внесён вместе с женой Лидией.
– Лица, связанные с ВПК РФ – Борис Обносов, Генеральный директор АО «Корпорация „Тактическое ракетное вооружение“». Раннее ФБК сообщал о его имуществе в 🇨🇿 Чехии; Мкртич Окроян, Главный конструктор Авиамоторного научно-технического комплекса "Союз".
– Представители органов государственной власти. В частности, Алексей Шапошников, председатель Московской Городской Думы; Антон Лопатин, Николай Булаев и другие члены ЦИК РФ, Юрий Чиханчин, глава Росфинмониторинга.
– Габриэль Темин, 🇫🇷 гражданин Франции, который возглавляля в 🇫🇮 Финляндии компании Luminor и Siberica (компании находятся под санкциями 🇺🇸 США). В настоящий момент находится в статусе обвиняемого по делу о нарушении санкций в Финляндии.
– Илья Медведев, сын Дмитрия Медведева.
📌 Что касается юридических лиц, то санкции, среди прочих, были введены против телеканалов «Спас» и «Царьград», Росфинмониторинга, ПАО «Туполев», группы «АльфаСтрахование», движения «Волонтеры Победы», фонда «Защитники Отечества» и ЧВК «Редут».
#sanctions
⚡️🇪🇺 Согласован 12-й пакет санкций ЕС – пресс-релиз
12-й пакет санкций ЕС против РФ будет включать в себя запрет на импорт алмазов, "No Russia" clause в части экспорта ряда товаров, расширенный контроль и ограничения в сфере импорта-экспорта, усиление правил соблюдения ограничений цены на нефть и дополнительные включения физлиц и юрлиц.
В целом, санкции будут направлены на подрыв военных усилий России в Украине, нацелены на экономику страны и предотвращение обхода существующих санкций. Официальные детали будут опубликованы в Официальном журнале ЕС.
Полный текст пресс-релиза доступен по ссылке.
#санкции