13314
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права. Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
Best practice по санкциям от 🇪🇺 ЕС // Разъяснены критерии владения и контроля
Недавно был обновлен документ ЕС с описанием "лучших практик" по эффективному применению ограничительных мер. Рассмотрим основные изменения:
📌 Критерием, который необходимо учитывать при оценке принадлежности компании физическому или юридическому лицу, является владение 50% и более прав собственности организации или наличие контрольного пакета акций. Если этот критерий соблюдается, считается, что юридическое лицо принадлежит nтакому физическому или юридическому лицу.
При оценке права собственности следует также принимать во внимание совокупную собственность организации. Например, если одному лицу под санкциями принадлежит 30% организации, а другому лицу под санкциями – 25% организации, то организация должна считаться принадлежащей лицу под санкциями.
📌 Уточнение одного из критериев контроля как возможности "де-факто" оказывать доминирующее влияние, а также новые примеры ситуаций, свидетельствующих о наличии контроля: (i) контрольный пакет акций (ниже пороговых значений "владения"), (ii) опцион на выкуп акций лицом под санкциями, (iii) передача акций в момент, близкий к моменту попадания под санкции, (iv) использование подставных лиц или (v) использование трастов и подставных компаний.
📌 Разъяснение концепции "действия от имени", которая может быть поставлена в один ряд с правом собственности и контроля, но должна определяться самостоятельно в свете различных критериев.
#санкции
Штраф и конфискация за участие 🇳🇱 нидерладской компании в строительстве Крымского моста
Прокуратура 🇳🇱 Нидерландов выпустила пресс-релиз, касающийся урегулирования ответственности компании Dieseko Group BV за ее роль в поставке оборудования и экспертизы для строительства Крымского моста в нарушение санкций 🇪🇺 ЕС.
Запрещенная деятельность осуществлялась в 2015-2016 годах и была выявлена благодаря сообщениям в прессе в 2017 году. Расследование было начато в том же году. По данным правоохранителей, компания экспортировала оборудование и технику (через 🇫🇮 Финляндию, но зная, что товары должны были отправиться в Крым), а также поставляла персонал на объект для оказания технической поддержки.
Компания получила максимальный возможный штраф по каждому из трех пунктов обвинения (💶 180 тысяч евро) со скидкой за сотрудничество со следствием. Сотрудничество включало в себя подготовку документов и предоставление сотрудников для опроса.
У компании также конфисковали всю прибыль от работы над мостом в размере 💶 1,6 млн евро. Компания приняла меры по исправлению ситуации и соблюдению норм. В рамках расследования были допрошены руководители компании, но они не будут привлечены к ответственности, поскольку двое из них уже скончались, а один серьезно болен.
#санкции
🇺🇸 Выпущена генеральная лицензия № 13J на осуществление операций в России
Вчера OFAC выпустило генеральную лицензию № 13J в соответствии с Положением 31 CFR Part 587 касательно ряда ограничений исполнительного указа 14024.
Данная лицензия разрешает американским лицам уплачивать налоги, сборы, импортные пошлины, получать разрешения, лицензии, сертификаты или возвращать налоги, необходимые для повседневной деятельности в России, до 9 октября 2024 года.
Однако лицензия запрещает списание средств со счетов российских финансовых институтов и операции с участием заблокированных лиц, находящихся под санкциями, без отдельного разрешения. Данная лицензия заменяет Генеральную лицензию № 13I от 12 апреля 2024 года.
#санкции
🌐 Отчет FATF о мерах AML/CFT для юристов и бухгалтеров
8 июля FATF опубликовала отчет о применении мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма так называемыми "gatekeepers" - юристами, бухгалтерами, поставщиками трастовых и корпоративных услуг и агентами по недвижимости. Ключевые моменты:
– Более половины членов FATF имеют баллы выше 80%, что свидетельствует о высоком уровне регулирования для gatekeepers;
– 7 из 35 членов FATF получили баллы ниже 50%, и эти юрисдикции (например, 🇺🇸 США, 🇨🇳 Китай, 🇦🇺 Австралия) представляют более половины мирового ВВП;
– США, Китай и Австралия получили 0 баллов, так как у них отсутствуют требования к регулированию любых из секторов gatekeepers;
– Два требования, которые особенно выделяются низкими оценками среди gatekeepers: (1) меры по проверке клиентов и (2) внутренний контроль (например, структура комплаенса, отсутствие назначенного ответственного за комплаенс, плохое обучение).
FATF призывает юрисдикции усилить контроль за регулированием деятельности gatekeepers. В первую очередь это касается усиления требования к финансовым институтам в части онбординга и мониторинга транзакций клиентов из перечня gatekeepers.
#FATF
⚡️ «Серединка на половинку» // Владимир Рашевский победил в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
15 марта 2022 Совет 🇪🇺 ЕС ввел санкции в отношении Владимира Рашевского. В обоснование ограничительных мер было приведено следующее: «является директором EuroChem Group AG, одного из крупнейших мировых производителей минеральных удобрений. Ранее (с 2004 по 2020) был генеральным директором угольной компании АО «СУЭК». Владимир Рашевский оказывает материальную или финансовую поддержку или получает выгоду от правительства Российской Федерации, которое несет ответственность за аннексию Крыма и дестабилизацию Украины».
25 мая 2022 обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с требованием исключения из санкционного списка. Делу присвоен номер Т-309/22 Rashevsky v Council. В свою поддержку привел единственный довод:
📌 Совет ЕС допустил ошибку, когда включил имя заявителя в санкционный список.
В ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 Владимир Рашевский также оспаривает продление ограничительных мер от сентября 2022. Дело T-739/22 Rashevsky v Council.
10 июля ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 вынес решение по рассматриваемым делам.
📌 Присутствие Владимира Рашевского в санкционном списке ЕС с середины сентября 2022 по середину марта 2024 признано необоснованным. Поскольку Владимир Рашевский покинул пост главного исполнительного директора группы EuroChem, он более не соответствует критериям статьи 3 Регламента 269 для введения санкций.
📌 Однако первичное включение признано судом законным и обоснованным.
Поскольку нахождение под санкциями с сентября 2022 признано безосновательным мы ожидаем скорого исключения истца из санкционного списка ответчиком.
#СудЕС
⚡ 3 июля 2024 года английский регулятор (OFSI) выпустил генеральную лицензию, дающую возможность завершить отношения с НРД, сроком действия до 13 августа 2024 года.
Таким образом, у тех инвесторов, кто успел получить лицензию Бельгии на разблокировку активов в Euroclear, осталось всего чуть больше месяца на перестановку активов без дополнительных временных и финансовых затрат на получение очередного разрешения.
📎 Публикуем небольшую колонку, в которой Старший партнер Verba Legal Татьяна Невеева пояснила, какие перспективы есть сейчас у индивидуальных инвесторов в связи с изменениями, и как в текущий момент складывается практика получения лицензий.
"Из позитивного – мы понимаем, что выбрали правильный подход к обоснованию индивидуальных заявлений на разблокировку активов ссылкой на коллективную заявку депозитария. Это позволяет тем инвесторам, кто пропустил дедлайн для обращения в Казначейство Бельгии – 7 января 2023 года, все еще иметь возможность получить лицензию, если их позиции были включены в коллективное обращение депозитария.
Благодаря тем профессиональным участникам рынка, которые подали заявки за своих клиентов в положенный срок, частные инвесторы до сих пор могут продолжать получать индивидуальные лицензии на свои активы, а значит ударные Новогодние праздники 2023го, проведенные нами за круглосуточной работой по подаче коллективных заявок, прошли не зря", пишет Татьяна Невеева.
🔗 Полный текст колонки по ссылке
erid Vtzqvx9u3W ООО «Верба Лигал» (ИНН 7726452345)
Серый кардинал компании или специалист по санкционному комплаенсу
Мы уже перестали считать, какой по счету санкционный пакет объявляет ЕС, но очевидно одно — санкции стали новой реальностью и с ними приходится считаться.
🐪 Санкции применяются, а караван идет бизнес продолжает работать. Если вы хотите погрузиться в направление, которое будет остро востребовано в ближайшие годы — повышайте квалификацию на курсе «Специалист по санкционному комплаенсу» от Moscow Digital School.
После обучения вы сможете:
🔺 Составлять карту санкционных рисков, учитывая профиль компании и ее взаимодействие с контрагентами и клиентами
🔺 Консультировать в отношении применения санкций (США, ЕС, российских и других)
🔺Консультировать по вопросам реструктуризации сделок с учётом санкционного элемента и во избежания попадания в санкции
🔺Разработать санкционную политику и регламенты с учётом требований разных регуляторов, и помочь в настройке санкционного комплаенса
И многое другое.
Учим на реальных кейсах — например, в блоке «Введение в санкционное право» разбирается кейс о разблокировке активов НРД.
Курс будет полезен тем, кто:
➖Не является профильным специалистом, но уже выполняет задачи связанные с санкционным комплаенсом «факультативно».
➖Планирует освоить новый или смежный вид деятельности. После обучения у вас останутся шаблоны и методички, по которым будет удобно работать
➖Хочет на практике получить опыт работы и освоить направление с нуля до уровня pro.
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Старт курса: 11 июля
👉 Подробнее о программе по ссылке
erid LjN8JvKDS *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
В 🇩🇪 Германии продолжаются 🔍 рейды в связи с обходом санкций
Немецкая таможня во Франкфурте провела обыск 24 жилых и коммерческих помещений, четыре человека были арестованы.
Данный обыск был частью расследования предполагаемого экспорта люксовых 🚙 автомобилей в 🇷🇺 Россию в нарушение санкций 🇪🇺 ЕС. Утверждается, что с 2022 года было экспортировано 170 автомобилей.
В ходе рейдов были изъяты пять автомобилей вместе с вещественными доказательствами и 💶 300 000 наличными. Кроме того, был получен приказ о заморозке (freezing order) более 💶 13,3 млн на банковских счетах, которые, как утверждается, представляют собой оборот предприятия.
#санкции #экспортныеограничения
⚡️Санкции 🇪🇺 ЕС 🇷🇺 российским лицам
28 июня 🇪🇺 Европейский Союз ввел блокирующие санкции в отношении еще 2-х физических и 4-х юридических лиц. В санкционный список были включены:
✔️ПАО "Трансконтейнер"
✔️ Михаил Концерев - генеральный директор ПАО "Трансконтейнер"
✔️ АО "Илиадис"
✔️ ООО "Титул" - акционер АО "Илиадис"
✔️ Дмитрий Белоглазов – собственник ООО "Титул"
✔️ МКАО "Распериа Трейдинг Лимитед"
📌 Последние четверо были включены в 🇪🇺 санкционный список в связи с предполагаемым обходом санкций, который выражался в покупке АО "Илиадис" доли МКАО "Распериа Трейдинг Лимитед в 🇦🇹 компании Strabag AG.
📌 ПАО "Трансконтейнер" и его генеральный директор Михаил Концерев попали под санкции в связи с предполагаемыми фактами содействия торговле вооружением между 🇷🇺 РФ и 🇰🇵 КНДР.
#ограничительныемеры
⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 отменил санкции против Дмитрия и Галины Пумпянских
9 марта 2022 года Совет ЕС ввел санкции против Дмитрия Пумпянского, указывая на его ключевую роль в российских металлургических предприятиях и стратегических секторах экономики. В тот же день ограничения коснулись и его супруги, Галины Пумпянской.
Пумпянские обратились в Суд ЕС с требованием исключить их из санкционного списка, указав на ошибки Совета ЕС и нарушение принципа пропорциональности.
26 июня 2024 года Суд постановил отменить продление санкций, введенных в сентябре 2022, марте и сентябре 2023 годов.
Cуд предписал Совету Европейского Союза понести свои собственные расходы и оплатить расходы, понесенные Пумпянским.
#санкции
📗14 пакет санкций 🇪🇺 ЕС – секторальные ограничения
Стал доступен новый секторальный Регламент ЕС 2024/1745, который был принят вчера. Разберемся подробнее с содержанием ограничений.
1️⃣Энергетика
Запрещается оказание услуг по перевалке российского СПГ в ЕС с целью перевалки в третьи страны (с учетом переходного периода в 9 месяцев), а также новые инвестиции и предоставление товаров, технологий и услуг для завершения строящихся проектов СПГ, таких как «Арктик СПГ 2» и «Мурманск СПГ».
2️⃣Финансы
Организациям ЕС, работающим за пределами России, запрещено использовать СПФС Центрального банка России, а также совершать операции со специально обозначенными организациями, использующими эту службу за пределами России;
Организациям ЕС запрещено совершать транзакции с целевыми финансовыми учреждениями и поставщиками криптоактивов, когда эти организации содействуют сделкам, которые поддерживают оборонно-промышленную базу России.
3️⃣Транспорт
Вводится запрет на доступ определенных судов к портам ЕС и связанные с ними услуги – это суда, которые могут использоваться для перевозки российской военной техники, украинского зерна, поддержки российского энергетического сектора или обхода ограничения цен на нефть (в списке 27 судов);
Расширяется запрет на полеты в ЕС, распространяя его на нерегулярные рейсы и рейсы, где граждане России могут определять место или время взлета или посадки (в том числе на праздники и деловые встречи); и
Расширяется запрет на перевозку грузов автомобильным транспортом, включив в него компании ЕС, 25% или более которых принадлежат российскому физическому или юридическому лицу.
4️⃣Импорт/экспорт
Вводятся экспортные ограничения для 61 организации, предположительно поддерживающей российский военно-промышленный комплекс, расположенный в различных странах, включая 🇨🇳 Китай, 🇰🇿 Казахстан, 🇰🇬 Кыргызстан, 🇹🇷 Турцию и 🇦🇪 ОАЭ;
Расширяется список запрещенных предметов, включив в него определенные станки и транспортные средства;
Ограничивается экспорт некоторых химикатов, включая марганцевую руду, редкоземельные элементы, пластмассы, экскаваторную технику, мониторы и электрооборудование;
Вводится ограничение на ввоз гелия из России.
5️⃣Противодействие обходу
Материнские компании ЕС обязаны приложить все усилия, чтобы дочерние компании третьих стран не участвовали в обходе санкций;
Компании ЕС, продающие военные товары третьим странам, обязаны внедрить механизмы комплексной проверки, способные выявлять и снижать риски реэкспорта в Россию, а также включать в договоры положения, гарантирующие, что «промышленные ноу-хау», передаваемые в третьи страны, не будут использоваться для товаров, передаваемых в Россию.
6️⃣Защита операторов ЕС
Компаниям ЕС разрешено требовать возмещения ущерба, причиненного российскими компаниями в связи с введением санкций.
#санкции
⚡️🇺🇸 США ввели санкции против топ-менеджеров Лаборатории Касперского за деятельность в технологическом секторе экономики 🇷🇺 России
21 июня 2024 OFAC опубликовал пресс-релиз, в соответствии с которым по основаниям 🇺🇸 статьи 1 (a) (i) указа 14024 вводятся блокирующие санкции США против:
✔️ Андрея Геннадьевича Тихонова
✔️ Даниила Сергеевича Борщева
✔️ Андрея Анатольевича Ефремова
✔️ Игоря Геннадьевича Чекунова
✔️ Андрея Петровича Духвалова
✔️ Андрея Анатольевича Суворова
✔️ Дениса Владимировича Зенкина
✔️ Марины Михайловны Алексеевой
✔️ Михаила Юрьевича Гербер
✔️ Антона Михайловича Иванова
✔️ Кирилла Александровича Астрахань
✔️ Анны Владимировны Кулашовой
🇺🇸 OFAC не включил в SDN само АО «Лаборатория Касперского» и его дочерние компании, а также и самого генерального директора, Касперского Евгения Валентиновича.
20 июня 2024 Минторг США в соответствии с указом 13873 от 17 мая 2019 включил АО «Лаборатория Касперского», ООО «Группа компаний Касперского» и 🇬🇧 Kaspersky Labs Limited в "черный список" и запретил группе компаний экспортировать свое ПО на территории 🇺🇸США.
#санкции
⚡️🗂️Апдейт по санкциям 🇺🇸 США
Вчера вечером США представили новый масштабный раунд санкций в отношении 🇷🇺 России, которые затронули несколько секторов российской экономики. Кроме того, перечень блокирующих санкций пополнился новыми фамилиями и наименованиями. Подробнее обо всем этом, ниже.
1️⃣ Блокирующие санкции
Под ограничения попали более 300 юридических и физических лиц, в том числе граждане и компании из 🇧🇬 Болгарии, 🇰🇿 Казахстана, 🇰🇬 Киргизии, 🇨🇳 КНР, 🇷🇸 Сербии, 🇿🇦 Южной Африки, 🇹🇷 Турции, 🇦🇪 ОАЭ и других стран, чьи товары и услуги, как заявил Минфин США, позволяют российской стороне поддерживать военные усилия и обходить введенные ранее ограничения.
Среди ключевых новых фигурантов SDN – Мосбиржа, НРД, НКЦ, проекты Арктик СПГ 1 и Арктик СПГ 3, Мурманский СПГ, Газпром инвест, Русгаздобыча, холдинг Синара — транспортные машины, Российская национальная перестраховочная компания, банк Точка и страховая компания Согаз.
2️⃣Секторальные санкции
На основании нового детерменейшена был введен запрет на предоставление услуг в сфере программного обеспечения и IT любому лицу на территории России с 12 сентября 2024 (содержание запрещенных услуг указано в FAQ 1186 и 1187). Отметим, что согласно FAQ 1188, не запрещено предоставлять такие услуги иностранным лицам, которыми владеют/контролируют российские компании.
3️⃣Лицензии
Наряду с новыми санкциями были выпущены и генеральные лицензии, наиболее важными из которых являются лицензии №99, 100 и 8J.
Лицензия №99 позволяет до 13 августа 2024 завершить транзакции с Мосбиржей, НКЦ, НРД и их более дочерними компаниями по правилу 50%. Согласно FAQ 1183, эта лицензия направлена именно на сделки с указанными юрлицами, а не при их участии как посредника (биржи, клирингового центра и т.д.). Также лицензия позволяет продать неамериканским незаблокированным лицам долговые инструменты и ценные бумаги Мосбиржи, НРД и НКЦ, завершить до 13 августа 2024 года сделки с указанными инструментами и деривативами, если такие сделки были начаты до 12 июня 2024.
Лицензия №100 позволяет до 13 августа 2024 выходить из долговых инструментов и ценных бумаг, если в сделках с ними участвуют Мосбиржа, НКЦ и НРД (действуя как биржа, клиринговый центр и проч., но не как эмитент), если покупателем бумаг и инструментов будет неамериканское незаблокированное лицо.
Лицензия 8J позволяет до 1 ноября 2024 проводить сделки в области энергетики с участием, в том числе, НКЦ. К этим сделкам относятся добыча, переработка, транспортировка и купля-продажа углеводородного сырья и нефтепродуктов, газа, угля и некоторых других продуктов, а также сделки в области электроэнергетики. Это очередное обновление ранее действовавшей лицензии №8, и она выдана именно на ведение деятельности, а не на ее сворачивание, то есть разрешены и новые операции.
4️⃣Проект расширения вторичных санкций
Ожидается, что Минфин США расширит программу вторичных санкций, которые применяются за связи компаний с российскими лицами, попавшими под ограничения. Так, в зону риска по декабрьскому указу для финансовых организаций могут попасть и лица, санкции против которых вводились не в связи с военной операцией на Украине.
5️⃣Обновление рекомендаций по комплаенсу для зарубежных банков
Согласно документу, теперь все иностранные финансовые организации подвергаются риску вторичных санкций за проведение существенных транзакций в пользу всех лиц, заблокированных на основании Исполнительного указа №14024.
#санкции
🇺🇸 США ввели санкции против компаний, связанных с группировкой "Вагнер"
Минфин США объявил о санкциях против двух компаний, связанных с ЧВК "Вагнер". Санкции коснулись компаний Mining Industries SARLU и Logistique Economique Etrangere SARLU, которые поддерживали операции группы Вагнера и участвовали в незаконной добыче полезных ископаемых в 🇨🇫 ЦАР.
По данным OFAC, с момента появления группы Вагнера в ЦАР в конце 2017 года, при поддержке правительства РФ, эти компании установили контроль за рядом индустрий в стране. Их деятельность привела к дестабилизации региона и нарушению суверенитета ЦАР, включая незаконную добычу золота и алмазов, а также вырубку лесов.
Подробнее о компаниях, попавших под санкции:
📌 Mining Industries SARLU: Базируется в ЦАР и использует самолеты для перемещения персонала и оборудования, а также импортирует химикаты для добычи полезных ископаемых.
📌 Logistique Economique Etrangere SARLU: Получала оборудование для незаконной добычи от компании Broker Expert из России.
#санкции
🇺🇸 США ввели санкции в отношении 🇷🇺 российских лиц
14 мая 🇺🇸 OFAC по основаниям указа 14024 за связь с Олегом Дерипаской, уже включенного в SDN, и за осуществление деятельности в секторе финансовых услуг 🇷🇺 российской экономики ввело блокирующие санкции против следующих 🇷🇺 российских лиц:
✅ Дмитрия Белоглазова
✅ ООО «Титул»
✅ АО «Илиадис»
✅ МКАО «Распериа трейдинг лимитед»
Согласно пресс-релизу 🇺🇸 OFAC, в июне 2023 Олег Дерипаска согласовал с учредителем ООО «Титул» Дмитрием Белоглазовым сделку по продаже акций в одной из 🇪🇺 европейских компаний. После этого была учреждена 🇷🇺 компания АО «Илиадис», которая в начале 2024 приобрела российскую компанию МКАО «Распериа трейдинг лимитед», которая контролируется Олегом Дерипаской.
#санкции
🇬🇧 Директор поставщика парфюмерии Harrods арестован из-за обвинения в нарушении санкций в отношении 🇷🇺 России
⚖️ Высокий суд Великобритании распорядился временно отстранить от должности Дэвида Криспа, подозреваемого в нарушении санкций при экспорте парфюмерии в Россию. Крисп руководил группой компаний, поставлявшей парфюм в Harrods.
Согласно решению от 5 июля, Крисп был арестован 10 октября 2023 года сотрудниками Управления по налоговым и таможенным сборам Великобритании по подозрению в нарушении санкционного законодательства. В решении говорится, что мобильный телефон, iPad и ноутбук Криспа были конфискованы.
Иск против Криспа подал Дэвид Гарофало, один из акционеров группы компаний Harrods. С его слов, Крисп заставил компании без ведома и согласия Гарофало экспортировать парфюмерию в Россию в нарушение санкций.
Гарофало потребовал от суда отстранения Криспа от должности и назначения новых директоров, и суд заявил, что нашел «исключительно убедительные доказательства prima facie, свидетельствующие о недобросовестном поведении» Криспа.
Крисп признает, что продолжал поставлять духи в Россию, но говорит, что не осознавал, что нарушил правила, запрещающие продажу дорогостоящих товаров. Адвокаты заявили судье, что их доверитель не понял ограничений, налагаемых на цену за объем парфюмерии.
#санкции
⚖️ На суде в США двое лиц признались в поставках 🇺🇸 американской электроники для нужд 🇷🇺 ВС РФ
В ноябре прошлого года 🇹🇯🇷🇺 Салимджон Насриддинов, 🇷🇺 Николай Гольцев и 🇷🇺🇨🇦 Кристина Пузырева были обвинены в контрабанде, заговоре с целью нарушения санкций и заговоре с целью мошенничества.
9 июля Гольцев и Насриддинов признали вину в том, что отправляли американскую электронику через третьи страны в Россию. Пузырева признала вину еще в феврале. Согласно информации следствия, они координировали экспорт более 300 партий электронной продукции на сумму свыше 💵 7 миллионов долларов. Комплектующие и детали направлялись в Россию через 🇹🇷 Турцию, 🇮🇳 Индию, 🇭🇰 Гонконг, 🇦🇪 ОАЭ и 🇨🇳 Китай. Эти компоненты были найдены в российских системах вооружения, включая радиоразведывательный комплекс "Торн-МДМ", комплекс РЭБ "Борисоглебск-2" и другие.
В следственных материалах фигурируют переписки между Насриддиновыим и Гольцевым, доказывающие то, что бизнесмены знали о конечном пункте поставок американских товаров. Таким образом, они умышленно нарушали санкционные запреты, помогая предприятиям российского военно-промышленного комплекса.
Приговоры будут вынесены 10 и 11 декабря. Обвиняемым грозит до 20 лет лишения свободы.
#санкции
Разыскивается DPO. Основные приметы — знание 152-ФЗ и GDPR
Data Protection Officer — топовое юридическое направление 2024 года. А в практике начинают появляться интересные дела связанные с обработкой персональных данных:
✈️ Например, нашумевшее дело Роскомнадзор vs «Аэрофлот» об обработке данных сотрудников. Оказывается, компания обрабатывала ПД бывших работников без их согласия, а также передавала их данные третьим лицам (например, для ДМС).
Суд в споре принял сторону Аэрофлота. В процессе доказано, что договоры были «в пользу субъекта ПД», а по ним брать согласие для обработки данных не обязательно.
☝️Почему это важно и что значит для отрасли?
Еще совсем недавно Роскомнадзор и суды исходили из того, что, например, заключая договор на обучение с субъектом ПД, дополнительно требовалось получение его согласия на обработку его данных. Это связано с тем, что такой договор якобы не был «договором в пользу субъекта ПД», потому что бенефициаром такого договора была организация, а не сам обучаемый.
Разобраться в нюансах защиты персональных данных и научиться на чужом опыте можно на курсе «Защита персональных данных» от Moscow Digital School. Подробно разбираем кейс выше и многие другие.
После окончания обучения вы сможете:
✅ работать с персональными данным по стандартам России и ЕС;
✅ разбираться в типовых процессах обработки, хранения и передачи данных;
✅ ориентироваться в судебной и правоприменительной практике (152-ФЗ и GDPR);
✅ готовиться к проверкам Роскомнадзора, ФСТЭК и ФСБ России;
И многое другое.
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Старт курса: 15 июля
Регистрация на курс открыта по ссылке
Если вы не успеваете разобраться в потоке новостей из интернета, и чувствуете, что знания нужно «отшлифовать» — приглашаем повысить свою квалификацию и овладеть навыками сбора, хранения, обработки и защиты персональных данных на курсе «Защита персональных данных» от Moscow Digital School.
erid LjN8KFsLD *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
🇱🇹 Рекордные штрафы за нарушения санкций крипто-платформой в Литве
Служба расследования финансовых преступлений Литвы (FNTT) наложила рекордные штрафы на зарегистрированную в Литве компанию Payeer за два вида нарушений:
1️⃣ Нарушения международных санкций
– Штраф: более 8,23 миллиона евро.
– Детали: Payeer позволяла проводить транзакции в 💸российских рублях через свою криптовалютную платформу. Средстав также могли быть выведены на счета в 🇷🇺 российских банках под санкциями. Компания не выполнила обязательства по идентификации и ограничению услуг для клиентов под санкциями (по сути, для всех граждан РФ, не являющихся резидентами стран 🇪🇺 ЕС и 🇨🇭Швейцарии), как этого требует закон.
2️⃣ Нарушения Закона о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма:
– Штраф: более 1,06 миллиона евро.
– Детали: Компания не уведомляла FNTT о крупных операциях (свыше 15 тысяч евро) с виртуальной валютой, имела недостатки в внутренних политиках и программах контроля, и не проводила адекватную идентификацию клиентов.
Эти нарушения происходили более 1,5 лет, при этом у Payeer было более 213,000 клиентов и доход более 164 миллионов евро. Компания не сотрудничала с расследованием и имеет возможность обжаловать штрафы.
Добавим, что в Литве функционирует немало компаний, имеющих авторизацию VASP сразу в нескольких странах. Это, в частности, касается таких крупных бирж, продолжающих работать с российскими клиентами, как Bybit. Допускаем, что в ближайшие месяцы мы увидим больше штрафов и иных мер воздействия на крипто-рынок в Литве.
#compliance
🇺🇸 Как отмена Доктрины Chevron повлияет на санкционное правоприменение?
В конце июня Верховный суд США вынес решение по делу Loper v. Raimondo (the Chevron Doctrine). Как сообщают коллеги Верховный суд, по сути, забрал у органов исполнительной власти возможность толковать законы в случае неясности и вернул ее судам. Напомним, что в деле 1984 года Chevron U.S.A., Inc. v. Natural Resources Defense Council было установлено, что суды должны полагаться на решения и опыт государственных органов ("agencies"), когда формулировки законов двусмысленны
Что касается санкций, то OFAC, ответственное за реализацию санкций в рамках таких законов, как IEEPA, сильно зависит от доктрины Chevron. Отмена этой доктрины может серьезно повлиять на способность OFAC обосновывать санкции в случаях их оспаривания. Без доктрины Chevron суды могут полагаться на доктрину Skidmore, которая не требует уступок органам исполнительной власти и оценивает их решения по степени их обоснованности и последовательности. Этот переход может значительно ослабить власть таких органов, как OFAC.
#санкции
🏦 Крупнейший 🇫🇮 финский банк под прицелом за недостатки в compliance
Nordea Bank Abp — финский коммерческий банк, международная финансовая группа, одна из крупнейших в Северной Европе. Штаб-квартира базируется в Хельсинки.
Сегодня стало известно, что 🇩🇰 датские правоохранительные органы выдвинули обвинения против Nordea за то, что банк не проверил транзакции 🇷🇺 российских клиентов на сумму 💶 3,77 миллиарда евро. Значительная часть обвинений связана с датским филиалом группы, а также с деятельностью пунктов обмена валюты Nordea в Дании.
Несмотря на то, что Nordea создала резервы для оплаты возможных штрафов, в банке выразили несогласие с юридической оценкой датских правоохранителей. Nordea неоднократно признавала, что в то время в системах и процессах борьбы с финансовыми преступлениями были упущения и инвестировала в борьбу с финансовыми преступлениями более миллиарда евро.
#compliance
🇬🇷Налоги в Греции: как оптимизировать налоговую нагрузку на мировой доход?
Греция – это не только роскошные пляжи, голубые лагуны и невероятная кухня. Популярность Греции растет как направления для покупки недвижимости, и как юрисдикции для тех, кто ищет способы оптимизацировать налогообложения.
Одним из наиболее интересных инструментов, предоставляемых греческим законодательством, является статус Non-Dom (Non-Domiciled Resident). Этот режим позволяет иностранцам, переезжающим в Грецию, существенно снизить налоговую нагрузку на доходы, полученные за пределами страны.
❔Как сократить налоговые выплаты на мировой доход, получить статус Non-Dom, оформить ВНЖ за покупку недвижимости Греции и какое жилье выбрать – об этом расскажут эксперты Astons, а также профессиональные юристы и налоговые консультанты на бесплатном вебинаре уже завтра, 4 июля, в 19:00 (Мск).
Присоединяйтесь!
❗️Регистрация доступна по ссылке.
Erid: 2SDnjeZRUBL ИП Немцов Игорь Игоревич ИНН: 771001108549
Все ли двери закрыты? // Новые санкции 🇪🇺 ЕС против 🇧🇾 Беларуси
В последние месяцы представители 🇪🇺 ЕС и разного рода инсайдеры обещали "синхронизировать" санкции против 🇷🇺 РФ и 🇧🇾 РБ. В конце прошлой недели новые санкции действительно были введены – см. Регламент.
Коллеги приводят перечень новых ограничений – введен запрет на импорт, покупку или передачу алмазов из Беларуси. Запрещен импорт гелия, минеральных ресурсов, включая сырую нефть. Запрещен экспорт товаров и технологий, необходимых для переработки нефти и сжижения природного газа. Введен запрет на импорт угля. Запрещен экспорт в Беларусь товаров и технологий, необходимых для морского судоходства, а также предметов роскоши. Запрещен импорт, покупка или передача золота из Беларуси, вывезенного после вступления в силу Регламента 1865. Также введен запрет на транзит через территорию страны товаров и технологий двойного назначения.
Но все ли "дыры" для обхода санкций против РФ были закрыты? Разбираемся:
📌 Предметы роскоши, такие как спиртные напитки, духи, и косметика; пальто или другая одежда, аксессуары к одежде и обувь; жемчуг, драгоценные и полудрагоценные камни, изделия из жемчуга, изделия из золота или серебра; электронные предметы для домашнего использования; часы и их части; музыкальные инструменты; произведения искусства, предметы коллекционирования и антиквариат; спортивные товары и оборудование, включая товары для лыжного спорта, гольфа, дайвинга и водных видов спорта, по-прежнему не подлежат экспортным ограничениям в отношении РБ.
📌 Полный запрет на экспорт действует лишь в отношении легковых автомобилей по CN 8703 с объемом двигателя более 1900 куб. см (или гибридных/электрических), которые имеют дорожный просвет равный или более 165 мм.
📌 Запрет на предоставление услуг (перечень услуг полностью синхронизирован с "российскими" регламентами) ограничен правительством и юридическими лицами, которые им контролируются.
#санкции
🇹🇷Турция исключена из серого списка FATF
FATF внесла изменения в свой "серый список", исключив 🇹🇷 Турцию и 🇯🇲 Ямайку. Турция была включена в "серый список" в 2021 году из-за опасений по поводу отмывания денег и финансирования терроризма.
В FATF заявили, что Турция добилась "значительного прогресса" в совершенствовании своего режима борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма и "больше не подлежит усиленному мониторингу со стороны организации". Это решение значительно упростит взаимодействие турецких лиц с зарубежными финансовыми институтами.
При этом “серый список” пополнился двумя новыми странами: в него попали 🇲🇨 Монако и 🇻🇪 Венесуэла.
#FATF
14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций
Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.
Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.
🆕 Почему это новое? 🆕
Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.
Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.
#sanction #compliancepractice #package14 #EU
⚡️🇪🇺 Санкции ЕС от 24 июня – часть первая
Сегодня опубликованы 6 НПА о новых ограничительных мерах 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 российских лиц и экономики. В частности, под санкиции попали следующие физические лица:
– певец Ярослав Дронов (Шаман)
– актер Иван Охлобыстин
– певица Полина Гагарина
– медиа-менеджер Арам Габрелянов
– командующий ВМФ России адмирал Александр Моисеев
Среди юридических лиц можно выделить следующие:
– «Уральские авиалинии»
– международный детский центр «Артек»
– «Фонд Ахмата Кадырова»
– «Институт развития интернета»
#санкции
Где родился, там и пригодился?
Российский бизнес активно выходит на рынки Азии и Востока. Сегодня все больше компаний обращаются к юристам-международникам, способным проконсультировать и сопровождать бизнес в выборе юрисдикции, регистрации в другой стране и многом другом. Но грамотных специалистов не так много.
Достаточно ли юристу только знания английского языка для работы с международным рынком? Нет, нужно разбираться в английском праве и многом другом.
Обновить свои знания и разобраться в нюансах работы с другими странами, чтобы повысить свой доход или переехать в другую страну, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School.
Вы узнаете:
▫️что делать, если бизнес в ЕС и США — как работать в условиях санкций,
▫️как открыть компанию в ОАЭ,
▫️какие табу для бизнеса в странах Востока — ОАЭ, Оман, Турция,
▫️как сегодня можно работать с ВЭД — изучаем правовое поле Казахстана,
▫️какие фатальные ошибки допускаются при работе с Китаем и Гонконгом.
и многое другое.
📣 В июне округляем скидки на все курсы до 50%! 17 500 руб./месяц
Новая цена 8 750 руб/мес. (при рассрочке на 12 месяцев).
Старт курса: 17 июня 2024 года
Регистрация на курс открыта по ссылке
Промокод на скидку 10%: SANCTIONSTIMES
erid LjN8K8Pnj *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482. Не является публичной офертой. Акция действует с 01.06.2024 г. по 30.06.2024 г. Информацию о рассрочке, правилах, сроках, первоначальном взносе и полной стоимости кредита узнавайте у консультантов по тел.+7 495 108-17-02 или на сайте https://mosdigitals.ru/
Смогли бы вы сопровождать бизнес в других странах?
Сегодня все больше компаний обращаются к юристам-международникам, способным проконсультировать и сопровождать бизнес в выборе юрисдикции, регистрации в другой стране и многом другом. Но грамотных специалистов не так много.
Разобраться во всех правовых аспектах ведения бизнеса в других странах сегодня, можно на курсе «Международное право для бизнеса» от Moscow Digital School. Совместно с практикующими экспертами вы изучите международное право ЕС и США, а также нюансы ведения бизнеса в странах MENA, LATAM и Азии.
По окончании обучения вы будете знать:
- С какими глобальными вызовами сегодня сталкивается международный бизнес и право в ЕС и США;
- Как открыть компанию в ОАЭ;
- Как работать с ВЭД через Казахстан;
- Какие существуют табу при ведении бизнеса в странах LATAM ;
- Какую отчетность нужно сдавать компаниям в Турции;
- Какие фатальные ошибки допускают при работе с китайскими контрагентами;
И многое другое.
Научитесь ориентироваться в международном поле и грамотно сопровождать компании, учитывая санкционные риски.
Скидка 10% по промокоду: SANCTIONSTIMES
Регистрация на курс открыта по ссылке
erid LjN8JzJ2N *Реклама. ООО «Диджитал Скиллс» 18+* ИНН 9715359482
🗂️ Санкционный дайджест
За последние две недели в санкционном мире произошло много событий, с некоторыми из которых и предлагаем ознакомиться ниже.
1️⃣🇪🇺 ЕС опубликовал решение по изъятию доходов на замороженные активы 🇷🇺 РФ
21 мая в ЕС был опубликован Регламент 2024/1469, в рамках которого принято решение по российским активам в пакете санкций против РФ.
Согласно документу, депозитарии после уплаты налогов на прибыль от доходов, которые получили от российских активов, будут удерживать 0,3% для дальнейшего управления активами, остальные же 99,7% перечислятся в бюджет ЕС. Кроме того, депозитарии будут отчитываться перед Еврокомиссией каждый год по состоянию хранящихся у них российских активов и удерживаемых ими 10% доходов от них.
2️⃣ Усиливающееся давление 🇺🇸 США на иностранные 🏦 банки
Министр финансов США Джанет Йеллен призвала руководителей 🇩🇪 немецких банков активизировать усилия по соблюдению санкций против России и прекратить попытки их обхода, чтобы самим избежать потенциальных вторичных санкций, которые перекроют доступ к американской финансовой системе.
Йеллен рекомендовала руководителям следить за соблюдением санкций зарубежными филиалами и дочерними компаниями своих банков и обращаться к иностранным корреспондентским банкам с просьбой сделать то же самое, особенно в юрисдикциях с высоким уровнем риска.
3️⃣ Оспаривание санкций в ⚖️ Суде ЕС
Бизнесмен Фархад Ахмедов выиграл судебный процесс в Люксембурге у Совета ЕС. Брюссель объявил об исключении бизнесмена из-под санкций от сентября 2023 года.
Ахмедов оспаривал утверждение о «близости к Кремлю», настаивая, что оно основано лишь на том, что его состояние оценивается более чем в 💵 1 млрд, и утверждал, что заработал свое состояние не благодаря правительству и неоднократно публично критиковал власти. Суд в итоге постановил отменить решение Совета ЕС о внесении Ахмедова в список санкций и возместить судебные расходы, связанные с процессом.
Однако удача в Суде ЕС улыбается не всем. Суд оставил в силе санкции против президента компании Marathon Group (крупнейшего акционера сети «Магнит») Александра Винокурова. Иск был отклонен, поскольку суд счел, что доводы Совета ЕС обоснованны и что истцу были предоставлены достаточные возможности для юридической защиты.
🇫🇷 Таможня Франции завершила операцию по расследованию обхода санкций
Французская таможня завершила 10-ти месячное расследование, в рамках которого провела серию рейдов с целью закрыть действующую во Франции компанию, специализирующуюся на незаконном экспорте товаров в Россию.
Согласно пресс-релизу Министерства экономики (на французском языке), компания, рекламировавшая в даркнете свои услуги по уклонению от санкций, подавала фальшивые таможенные декларации для экспорта товаров на десятки миллионов евро в Россию.
#санкционныйдайджест
🇨🇭Отсутствие умысла на нарушение санкций как смягчающее обстоятельство при назначении штрафа в Швейцарии
Поскольку в открытом доступе начали появляться первые решения в связи с нарушением 🇨🇭 швейцарских санкций в отношении 🇷🇺 России, мы решили поделиться несколькими из них и рассмотреть основные выводы. Из интересного – SECO довольно просто соглашается на то, что нарушение было совершено непреднамеренно, если сумма нарушения является небольшой. Подробности ниже.
Дело 1
Компания попыталась вывезти из Швейцарии в Россию 1850 кг смазочного материала, включенного в перечень запрещенных к экспорту товаров. Стоимость продукции составила 17 440 евро. Товар был остановлен швейцарской таможней, в связи с чем было начато расследование.
Компания сотрудничала со следствием и признала нарушение, но в письменных пояснениях заявила, что ей не было известно о том, что продукт включен в санкционный список.
SECO приняла это заявление и назначила штраф в 4500 франков (максимальный штраф за нарушение по неосторожности – 100 000 франков).
Согласно швейцарскому законодательству, если штраф составляет менее 5000 франков, компания может уплатить необходимую сумму без проведения дальнейшего расследования с целью установления конкретных лиц, ответственных за нарушение.
Как видно из решения, ни один человек не был допрошен и не были запрошены какие-либо дополнительные документы. Заявление о нарушение санкций, судя по всему, было принято без проверки.
Дело 2
Другая компания попыталась экспортировать в Россию картину стоимостью 1500 франков (т.е. запрещенный к экспорту предмет роскоши), при этом картина была конфискована таможней.
Было начато расследование, в ходе которого компания также признала нарушение, однако было уточнено, что картина была впервые отправлена в Москву 22 февраля 2022 года (до введения запрета на экспорт предметов роскоши), но была возвращена в Швейцарию, поскольку заказчика не было дома на момент доставки. К моменту второй попытки экспорта в сентябре 2022 года запрет уже вступил в силу.
SECO приняла заявление компании о скорее халатном, чем преднамеренном нарушении, однако отметила, что компания «была обязана более тщательно проверить, был ли разрешен экспорт указанных товаров в Российскую Федерацию или для использования в ней».
В этом кейсе был назначен штраф в размере 700 франков. SECO учла признание вины и сотрудничество компании, а также смягчающее обстоятельство, заключающееся в том, что продажа (когда она впервые проводилась) была законной и что, если бы покупатель оказался дома с первой попытки, нарушения не было бы.
#санкции