11553
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇪🇺В рамках 14-го пакета санкций Регламент 833/2014 был дополнен статьей 3s, которая предусматривает введение ограничений в отношении поименованных в новом Приложении XLII российских судов. В частности, ограничения предполагают запрет на:
(1) доступ в порты, шлюзы и места якорной стоянки;
(2) импорт в ЕС, покупку и передачу судов;
(3) экспорт, поставку и фрахтование судов;
(4) управление судами и и их обслуживание;
(5) регистрацию и предоставление права плавания под флагом государств-членов ЕС;
(6) предоставление финансирования и технической помощи, а также услуг по бункеровке, снабжению, смене экипажей, погрузке и разгрузке товаров.
Предполагаются некоторые исключения по гуманитарным соображениям.
Одновременно с принятием нового положения в Приложение XLII были включены 27 российских судов, в том числе:
- "M/V Angara" и "M/V Maria" за предположительное содействие перевозкам используемых в российском оборонном секторе товаров и технологий;
- "Saam FSU" и "Koryak FSU" по основаниям экспорта в РФ используемых в российском энергетическом секторе товаров и технологий;
- "Hana", "Canis Power" и "Andromeda Star" за содействие поставкам российской нефти и нефтепродуктов в нарушение правил Oil Price Cap;
- "Lady R", "Maia-1", "Audax", "Pugnax" и "Hunter Star", поставляющие товары и оборудование, используемые в оборонном и энергетическом секторах РФ;
- "Krasnoyarsk" и "Kaliningrad" как принадлежащие заблокированным лицам.
Общий перечень оснований для применения ограничений включает в себя (1) перевозку товаров и технологий в нарушение экспортного контроля ЕС; (2) участие в конфликте на Украине; (3) нарушение Oil Price Gap; (4) связь с заблокированным лицом; (5) перевозку товаров и грузов, предположительно используемых в оборонном и энергетическом секторах РФ.
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:L_202401745
🇪🇺24 июня был также расширен перечень российских СМИ, в отношении которых введены ограничения на вещание на территории ЕС:
- Голос Европы;
- РИА Новости;
- Известия;
- "Российская газета".
🇷🇺В ответ на ограничительные меры ЕС МИД России объявил о введении запрета на вещание 81 СМИ Евросоюза на территории РФ. Среди них:
- Австрийский медиахолдинг "Osterreich";
- Бельгийские журналы "Le Vif" и "Knack";
- Болгарская газета "24 Chasa";
- Немецкие газеты "Die Zeit" и "Frankfurter Allgemeine Zeitung", а также журнал "Der Spiegel";
- Французские телеканалы "CNews" и "LCI", газеты "Le Monde", "La Croix" и "Liberation";
- Литовские интернет-порталы "LRT", "15min. lt", "lrytas. lt";
- Испанские газеты "El Mundo" и "El Pais";
- Итальянские газеты "La Stampa" и "La Repubblica";
- Общеевропейские медиакомпании "Agency Europe", "Politico", "Svoboda Satellite Package", "Euobserver".
Согласно информации МИД РФ, ограничения в отношении перечисленных выше СМИ могут быть пересмотрены в случае снятия запрета на вещание на территории ЕС российских медиаоператоров.
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1959391/
🇪🇺24-25 июня были также расширены вторичные ограничения в отношении иностранных лиц и компаний по основаниям нарушения санкционного законодательства ЕС в отношении РФ. С учетом наличия нескольких правовых механизмов для применения вторичных санкций, их можно разделить на следующие категории:
1. Расширение вторичных "торговых" санкций в виде включения компаний из третьих стран в Приложение IV Регламента 833/2014.
В список таких компаний были включены организации из Гонконга (13), Турции (9), КНР (6), Киргизии (2), ОАЭ (1), Индии (1) и Казахстана (1). Все компании специализируются на производстве/поставках высокотехнологичного оборудования. Список также дополнен 28 компаниями из РФ. В их отношении теперь действуют расширенные торговые ограничения в области поставок товаров двойного назначения.
2. Блокирующие ограничения в отношении физических и юридических лиц из третьих стран на основании Регламента 269/2014 (Ст.1 а, h):
- Научно-исследовательское подразделение КСИР, ответственное за исследования и разработки баллистических ракет (IRGC SSJO). Официальное основание - содействие поставкам в Россию БПЛА и их комплектующих.
- Белорусская оптико-механическая ассоциации “БелОМО” и ее генеральный директор Александр Мороз за предположительные поставки оптического оборудования военного назначения российскому "Уралвагонзавод".
- Гражданин Латвии и Израиля, генеральный директор израильской компании Texel F.C.G. Technology Limited Марк Блатт, содействующий поставкам российским компаниям ООО "ЮНИТЕК" и ООО "ЛИНКОС" технологий и компонентов двойного назначения, в том числе для производства лазерного дальномера с тепловизионным датчиком "ИРОНИЯ".
Среди российских лиц по основаниям нарушения экспортного контроля ЕС в список блокирующих санкций были включены:
- Технологическая компания ООО ”Флай Бридж" и ее учредитель Анна Лужанская за предположительные поставки российским компаниям микроэлектроники, в том числе микрочипов.
- Российская транспортная компания “ПВ Бридж” за предположительное ведение параллельного импорта и поставку в Россию товаров, подпадающих под правила экспортного контроля ЕС.
🌐🌐🌐 #про_санкции #14_пакет_ЕС
В дополнение к очень аккуратному разбору Ивана Тимофеева и коллег из РСМД:
1.〽 По ограничениям импорта: предсказуемо. Закручивание везде, где справляется компенсаторный механизм ЕС. Либо уже налажен деликатный механизм обхода через третьи страны в пользу ЕС.
2. 📛 По ограничениям экспорта: курс на борьбу с реэкспортом, показательная порочка компаний-посредников (не порка, порка – это уголовное преследование).
3. 🖼 Усиление культурно-смысловой части. Говорит о сокращении возможностей по торгово-экономическим и инвестиционным + ограниченным возможностям давления на третьи страны. Запрет на вывоз культурных ценностей, если есть подозрения украинского происхождения. И интересное – «запрет для политических партий, неправительственных организаций, аналитических центров и СМИ получать финансирование от источников в России». Прямым текстом. Так сказать, to whom it may concern – no money from Russia.
4. 🤦♂️ Ожидаемые персональные санкции по новым управляющим бывшими европейскими активами – также ожидаемо.
Если коротко. Будет 15 пакет, и лучше не будет, стыдно не станет, рыночная доминанта будет приносится в жертву политике до тех пор, пока политика не найдет новые точки опоры, кроме эскалации с Россией.
Затронули много тем. Включая санкции. Долгий разговор. Для понимания контекста.
https://youtu.be/9_1y3UPeR_Y?si=XKhq3BYoffWi0ryj
Привет санкциям ООН, видимо, настала пора вспомнить живую дискуссию пару лет назад о приоритете национального права над международным. Не по букве, а по духу, так сказать.
/channel/rt_russian/205181
Вслед за США о новых ограничениях в отношении России объявили Канада и Великобритания. Так, Правительство Канады 🇨🇦 сообщило о введении блокирующих санкций в отношении 12 физических и 16 юридических лиц из России, которые предположительно «были вовлечены в операции по дезинформации и пропаганде, поставляли технологии и электрические компоненты двойного назначения в пользу российского ВПК, а также участвовали в обходе санкционного законодательства». Среди них:
- Глава Министерства промышленности и торговли Антон Алиханов;
- Член Общественной палаты, глава «Лиги безопасного интернета» Екатерина Мизулина;
- Журналист и издатель, председатель совета директоров ОАО «Редакция газеты «Известия» Арам Габрелянов;
- Член Совета Федерации Борис Громов;
- Генеральный директор телеканала «Санкт-Петербург» Александр Малькевич.
- Авиакомпания «Победа»;
- Телеканалы «Санкт-Петербург», «Таврия ТВ» и «Мариуполь 24»;
- Специализирующиеся на производстве электротехнической продукции компании «Электроавтоматика» и «Электроагрегат»;
- «Российская газета»;
- Российская национальная перестраховочная компания (РНПК);
- Учебный центр МВД России в Никарагуа.
Кроме того, Канада анонсировала расширение торговых ограничений в отношении РФ. В перечень запрещенных к экспорту товаров и технологий были включены фрезерные станки с ЧПУ (включая обрабатывающие центры, горизонтальные и другие токарные станки с ЧПУ, детали и комплектующие для станков), предположительно использующиеся в оборонном секторе.
🇬🇧 Под блокирующие санкции Великобритании попали семь физических и 35 юридических лиц из России, среди которых:
- Председатель правления ПАО Московская биржа Юрий Денисов;
- Владелец «Группы Астра» Денис Фролов;
- Генеральный директор ПАО «Сафмар Финансовые инвестиции» Авет Миракян;
- Основатель и глава компании Kismet Capital Group Иван Таврин.
- ПАО Московская биржа;
- Национальный клиринговый центр;
- ООО Инновационный хаб;
- НКО АО Национальный расчетный депозитарий;
- ОАО Машиностроительный завод «Арсенал»;
- ООО Новатэк-Мурманск.
🇯🇵 Японские СМИ также сообщают о планах МИД Японии ввести блокирующие санкции в отношении компаний из третьих стран, в том числе из КНР, за содействие обходу антироссийских ограничений. Вместе с тем официального решения еще нет.
Введение санкций США против России в дни государственных праздников становится "традицией". 12 июня Минфин США опубликовал релиз об очередной волне ограничительных мер. Ранее масштабные санкции вводились 1 мая с.г.
Новые санкции включают в себя несколько аспектов. Начнем с главного. Расширяется спектр возможного применения вторичных санкций против зарубежных финансовых институтов (банков) за транзакции с российскими заблокированными лицами, а также сделки с ВПК России и сделки по отдельным товарам.
Почему это наиболее важно? Потому что Россия за два года активно переориентировала свои экономические связи на незападные страны (Китай, Индию, ОАЭ и др.). Естественно, наибольший интерес представляют поставки в Россию тех товаров, которые запрещены к поставкам западными странами. Одним из способов затруднить такие сделки являются вторичные санкции против банков в незападных странах, которые осуществляют финансовые транзакции по этим сделкам.
Системную работу в этом направлении Минфин и другие ведомства США начали в конце 2023 г. В декабре президент США Дж. Байден подписал указ 14114, который вводил поправки в указ 14024 - на сегодняшний день - это ключевой правовой механизм для введения санкций США в отношении российских лиц. Смысл поправок состоял в том, что Минфин США получал полномочия вводить блокирующие санкции или запрещать открывать корсчета в США банкам из третьих стран, которые осуществляют финансовые операции в пользу лиц, ранее заблокированных по основаниям работы в российском ВПК, технологическом, производственном, аэрокосмическом и иных секторах. А также вводить санкции в отношении тех банков из третьих стран, которые проводят значимые транзакции с российским ВПК и товарам, определенным в специальном списке Минфина от 22.12.23. (отдельные виды машин, оборудования, электроники).
Уже к февралю появились признаки влияния данных новелл на банки. От бизнеса стали поступать жалобы на задержки платежей или вовсе их отмену в банках дружественных стран (в т.ч. в китайских). 12 июня США расширили основания для введения вторичных санкций, а также прописали четкую инструкцию для зарубежных банков с набором требований по контролю риска вторичных санкций США. В частности:
1. Расширяется понятие "ВПК России". Теперь с ним связываются вообще все лица, заблокированные по указу 14024, в т.ч. те, которые к ВПК отношения не имеют. Логика здесь такая: если вся российская экономика прямо или косвенно работает на обеспечение военных действий, то и относятся к ней по сути все ранее заблокированные лица, включая, например, российские банки. Исключения составляют лишь сделки, по которым Минфин США ранее выдавал генлицензии (продовольствие, энергетика, медицина, телекоммуникации). Сюда же добавляются любые лица, не обязательно подсанкционные, работающие в технологическом, производственном, аэрокосмическом и иных секторах.
2. В качестве повода для введения санкций могут быть: использование непрозрачных для властей США способов транзакций; изменение информации об участниках сделки в платежных документах; сокрытия реальных целей транзакции и т.п.
3. Естественно, Минфин США предлагает банкам активно использовать систему комплаенса и контроля риска: вести тщательную проверку сделки, в т.ч. по ранее разработанным рекомендациям властей США.
Пока США массово не применяли вторичные санкции в отношении зарубежных банков за обозначенные сделки с Россией. Но меры от 12 июня с большой вероятностью еще больше усложнят транзакции с участием банков из дружественных стран. В том числе - и сделки в национальных валютах. То, что проблема устойчивых финансовых расчетов с незападными странами требует системного решения, было понятно давно. Теперь такая задача становится еще более выпуклой.
https://ofac.treasury.gov/media/932436/download?inline
30 мая Министерство экономики Тайваня (MOEA) сообщило о расширении торговых ограничений в отношении России и Белоруссии. В перечень запрещенных к экспорту высокотехнологичных товаров была включена предположительно используемая в производстве взрывчатых веществ нитроцеллюлоза, включая пластиковую вату.
Ограничительные меры вступят в силу 14 июня. В отношении вышеупомянутой категории товаров уже действуют аналогичные санкции со стороны ЕС, США и Японии.
Параллельно с введением торговых ограничений МОЕА принимает меры по обеспечению соблюдения экспортного контроля Тайваня. Так, в феврале с.г. был ужесточен контроль за поставками высокотехнологичный товаров через третьи страны с целью предотвращения экспорта такой продукции в РФ. Помимо прочего, меры включали в себя введение требований по предоставлению тайваньским компаниям-поставщикам информации о конечном пользователе товаров при осуществлении поставок в страны "с высоким риском реэкспорта" (ОАЭ, Турция, страны Центральной Азии).
Постепенно идет работа над ужесточением наказаний за нарушение экспортного контроля в отношении России и Белоруссии. Максимальный размер штрафа за обход санкционного законодательства Тайваня по указанным основаниям теперь может достигать 1 млн юаней. Вместе с тем информация о таких расследованиях пока не публиковалась.
https://www.moea.gov.tw/Mns/populace/news/News.aspx?kind=1&menu_id=40&news_id=114999
🇪🇺27 мая вступили в силу положения Регламента Совета ЕС 2024/1485, предусматривающие введение нового режима ограничительных мер в отношении России.
Помимо прочего, режим санкций предполагает применение торговых санкций в отношении ряда товаров и технологий. Среди них:
📌Используемые для мониторинга и перехвата информации телекоммуникационное оборудование, технологии и товары, в том числе:
- Оборудование глубокой проверки пакетов (DPI), используемое для защиты сетевой безопасности;
- Технологии радиомониторинга и радиоперехвата, включая оборудование для сбора и хранения данных (IMS);
- Оборудование для распознавания и обработки речи;
- Технологии для распознавания и обработки изображений;
- Оборудование для взлома WEP- и WPA-программ.
📌Не включенные в перечень товаров военного назначения изделия и оборудование, которые предположительно «предназначены для проведения внутренних репрессий», включая:
- Огнестрельное оружие, боеприпасы и сопутствующее оборудование;
- Учебно-тренировочные комплексы, предназначенные для обучения обращению с огнестрельным оружием, а также соответствующее программное обеспечение;
- Бомбы и гранаты;
- Взрывчатые вещества, включающие аматол, нитрогликоль, пикрилхлорид;
- Колючая проволока;
- Армейские и боевые ножи.
Ограничения дополняются запретом на предоставление связанных с экспортом перечисленных выше товаров и технологий услуг, а именно технической помощи, брокерских услуг и финансирования.
https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2024/1485/oj
🇪🇺В начале недели Европейский союз ввел ограничения в отношении российских физических и юридических лиц в соответствии с новым режимом санкций, направленным на "борьбу с нарушением прав человека в РФ". Положения режима отражены в Регламенте Совета ЕС 2024/1485.
Главным образом, ограничительные меры касаются лиц, ответственных за «преследование оппозиции в РФ». Среди них:
▪️Российские судьи и следователь, причастные к делу Алексея Навального:
- Судьи Верховного суда - Николай Дубовик и Эдуард Эрдыниев;
- Судьи Кировского районного суда города Томска - Андрей Федоров, Екатерина Галяутдинова, Инна Фесенко;
- Судья Ленинского районного суда города Киров - Сергей Блинов;
- Судья Московского городского суда - Татьяна Додонова;
- Старший следователь Главного военного следственного управления СК РФ - Дмитрий Панкратов.
▪️Представители Федеральной службы исполнения наказаний (ФСИН), которые предположительно имеют отношение к иным нарушениям прав человека, в том числе вынесению приговора оппозиционным лицам:
- Прокурор Сергей Воробьев;
- Судья Головинского районного суда Москвы Елена Астахова;
- Судья Василеосровского районного суда Санкт-Петербурга Оксана Демяшева;
- Прокурор Александр Гладышев.
▪️Федеральная служба исполнения наказаний (ФСИН), которая находится в ведении Минюста РФ и несет ответственность за содержание российских исправительных колоний, в том числе той, где содержался А. Навальный.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/05/27/russia-eu-sets-up-new-country-specifc-framework-for-restrictive-measures-against-those-responsible-for-human-rights-violations-and-lists-20-persons/
🟥Дорогие подписчики, нас уже больше 6️⃣0️⃣0️⃣0️⃣ ! Благодарю каждого из вас.
🔵Публикую список рекомендуемых мною телеграм-каналов:
⛽️Нефть, газ и не только
✅Нефтегазовая территория - @neftegazterritory
✅«Нефтегазовая игра» с Александром Фроловым – @OilGasGame
✅Neftegaz.Ru - @neftegazchannel
✅World Energy Policy - @EnergyEnglish
✅Все о безуглеродной экономике - @CarbonFree
✅Достоверно о событиях в отраслях и компаниях ТЭК - @energytodaygroup
✅Нефть и Капитал - @oil_capital
✅Энергетика Сахалина - @sakhalinonetwo
✅Честно о рынке. Дмитрий Гусев - @oilfly
✅Мазуты сухопутные - @mazuts_ru
✅Дайджест: ТЭК и экология - @daytec
☀️Ближний Восток
✅Об Иране и не только. Фархад Ибрагимов - @farhadibragim
✅Про дела восточные. Мурад Садыгзаде – @vostochnykaraul
✅Разворот на Восток: о геополитике на Ближнем Востоке и в Индо-Тихоокеанском регионе. Турал Керимов - @turalkerimov
✅Ближний Восток и Северная Африка (БВСА). Кирилл Семенов - @semenovkirill
✅Экономика Большого Ближнего Востока @sharq_analytics
🇷🇺Геополитика
✅Всегда интересно читать и слушать политолога Камрана Гасанова - @KamranLeaks
✅Санкции. Экспертиза Ивана Тимофеева и команды РСМД - @sanctionsrisk
✅Журналист Эдвард Чесноков - @chesnokmedia
✅Центр геополитических исследований Института инновационного развития. Дмитрий Родионов - @d_ogneev
@IGEnergy - Игбал Гулиев об энергетике
IG Energy 👍
🇺🇸На прошлой неделе Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении двух физических и трех юридических лиц из России за предположительное содействие военному сотрудничеству РФ и КНДР. Среди них:
- Владелец ООО «Рафорт» Газарян Рафаэль Анатольевич;
- Специализирующаяся на производстве бытовых неэлектрических приборов компания ООО «Рафорт»;
- Транспортная компания ООО «Транс-Капитал»;
- Владелец ООО «Технология» Будней Алексей Викторович;
- Специализирующаяся на производстве машин и оборудования компания ООО «Технология».
Согласно информации ведомства, в период с апреля по октябрь 2023 г. Р. Газарян способствовал поставкам вооружений, в том числе минометов и минометных снарядов, из КНДР в РФ от имени включенного в марте 2023 г. в SDN-List А. Мкртичева. Кроме того, в октябре 2023 г. Р. Газарян являлся директором компании Versus LLC, заблокированной в августе 2023 г. и осуществляющей деятельность в пользу А. Мкртичева. В отдельных случаях Р. Газарян якобы организовывал поставки авиационных компонентов из РФ в КНДР при помощи российской компании ООО «Транс-Капитал».
В свою очередь, в марте 2023 г. А. Буднев, используя ООО «Технология», предположительно содействовал импорту в Россию произведенного в КНДР коммуникационного оборудования военного назначения.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2345
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240516
🇪🇪Парламент Эстонии (Рийгикогу) принял закон, позволяющий передавать заблокированные в соответствии с санкционным законодательством активы российских лиц в пользу Украины.
Новые меры приняты в рамках поправок в закон "О международных санкциях", определяющих правовые механизмы конфискации средств в качестве "возмещения нанесенного ущерба". Решение об изъятии имущества принимает МИД Эстонии в ходе административного производства, которое подразумевает:
- Установление факта причинения ущерба в процессе противозаконного действия в нарушение международного права;
- Определение нарушения причинившим ущерб государством обязательств о компенсации вреда перед пострадавшей стороной;
- Заявление ходатайства пострадавшим государством о проведении административного процесса эстонскому ведомству;
- Согласование условий использования и передачи конфискованных средств между Эстонией и ходатайствующим государством;
- Доказательство причастности владельца имущества к противоправным действиям.
В свою очередь, собственник имеет право оспорить решение в административном суде.
https://www.riigikogu.ee/tegevus/eelnoud/eelnou/d2665559-f09b-43ec-9c69-5fdb5fd1cdae/rahvusvahelise-sanktsiooni-seaduse-muutmise-ja-sellega-seonduvalt-teiste-seaduste-muutmise-seaduse-eelnou-332-se
🇺🇸В начале недели Президент США подписал закон, вводящий запрет на импорт обогащенного урана из России (H.R. 1042). Главным образом, речь идет о необлученном низкообогащенном уране, произведенном в РФ или российскими предприятиями за рубежом. Ранее законопроект был утвержден Палатой представителей и одобрен Сенатом Конгресса США.
При этом предусмотрено исключение из запрета, позволяющее Минэнерго США разрешать импорт предусмотренного законодательством объема урана (до 500 тыс. килограмм) в случае отсутствия альтернативных источников поставок до января 2028 г.
Ограничение начнет действовать через 90 дней после вступления закона в силу, срок действия которого истекает в декабре 2040 г.
https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2024/05/13/statement-from-national-security-advisor-jake-sullivan-on-the-signing-of-the-prohibiting-russian-uranium-imports-act-into-law/
https://www.congress.gov/bill/118th-congress/house-bill/1042/text?s=4&r=1&q=%7B%22search%22%3A%22hr+1042%22%7D
🗣 Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор Международного дискуссионного клуба «Валдай»:
◽️ Наша встреча посвящена появлению и развитию правовых механизмов конфискации российских активов за рубежом. Мы попробуем обобщить то, что происходит, поделиться нашими оценками и нашим видением текущих процессов.
◽️ Поводом для нашей встречи можно назвать прохождение через Конгресс США H.R.8038, который был подписан президентом США. Европейский союз начал передавать Украине доходы от замороженных российских активов. Давно существует механизм конфискации в Канаде.
◽️ Конфискация подразумевает отчуждение права собственности на активы. Это новая реальность, и это не последняя инстанция — механизмы конфискации будут совершенствоваться.
◽️ Возникает много вопросов: как и с какой скоростью этот процесс будет развиваться? Что делать нашей стране?
🎥 Дискуссия, посвящённая конфискации российских активов за рубежом
#Многополярность_и_Взаимосвязанность #санкции
🗣🗣🗣
🔎🌐 Попытки создания баз данных о применении санкций отдельными государствами предпринимались неоднократно. Базы данных, объединяющие случаи применения санкций с присущими им характеристиками (информация об инициаторах, мишенях, их целях, потенциалах и результатах применения санкций), стали своего рода «классикой» или «старой школой» подобных исследований.
Однако, несмотря на то, что «классический» подход до сих пор применяется, он все же не может в полной мере отразить новые тенденции использования санкций и эволюцию инструментария ограничительных мер. Одна из базовых тенденций последних двух-трех десятилетий — появление и стремительное расширение практики использования таргетированных («умных») санкций. Ряд методологических проблем породило и распространение блокирующих санкций. Размываются границы отдельного случая как единицы анализа. Например, применение блокирующих санкций США против главарей японской якудзы по программе противодействия международной преступности вряд ли говорит о том, что США применяют санкции против Японии как государства.
Новые реалии политики санкций учитываются в разнообразных проектах, сфокусированных на отдельных аспектах применения ограничительных мер. Но учесть такие особенности в методологии «старой школы» крайне затруднительно.
Визитной карточкой «Политического атласа современного мира», представленного полтора десятилетия назад, стала тесная связь каждого индекса, на основе которого ранжировались страны мира, и даже отдельных переменных, с теми или иными теориями и концепциями политической науки. Очевидно, что отражение экономических санкций в числе переменных также потребует такой концептуальной проработки.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk в научной статье для журнала «Политическая наука» анализирует, как исследовать политику санкций в проекте «Политический атлас современного мира 2.0».
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/kak-issledovat-politiku-sanktsiy-v-proekte-politicheskiy-atlas-sovremennogo-mira-2-0/
🇪🇺В рамках 14 пакета санкций ЕС блокирующие ограничения были введены в отношении 69 физических и 47 юридических лиц. Среди них:
- Посол по особым поручениям МИД РФ Родион Мирошник;
- Руководитель Федерального агентства по управлению государственным имуществом (Росимущество) Вадим Яковенко;
- Учредители группы компании "Волга-Днепр" Сергей Дьячков, Валерий Габриэль, Вильдан Зиннуров и ее генеральный директор Николай Коробко;
- Генеральный директор ООО "Авиакомпания Волга-Днепр" Игорь Аксенов;
- Гендиректор компании "Балтика" Таймураз Боллоев;
- Российский журналист и учредитель проекта Life Арам Габрелянов;
- Российские певцы Ярослав Дронов (Шаман) и Полина Гагарина;
- Российские актеры Иван Охлобыстин и Вячеслав Манучаров.
- Международный детский центр "Артек";
- Российская пассажирская авиакомпания "Уральские авиалинии";
- Группа компаний "Волга-Днепр-Москва";
- ООО "Авиакомпания Волга-Днепр";
- Белорусский республиканский союз молодежи;
- Российское авиационное предприятие АО "Аэроэлектромаш";
- Фонд имени Ахмата Кадырова.
https://eur-lex.europa.eu/eli/dec/2024/1738/oj
Принят 14 пакет санкций ЕС. Среди основных направлений ограничений - связанные с СПГ российские энергетические проекты, банковский сектор РФ, новые транспортные санкции, расширение экспортного контроля, блокирующие ограничения.
1. Вводится ранее анонсированный запрет на транзит российского СПГ через порты ЕС с целью недопущения его реэкспорта в третьи страны. Ограничения распространяются на перевалку СПГ с судна на судно, с судна на берег, а также на связанные с ней финансовые операции.
2. Запрещается финансирование, оказание услуг и предоставление любых технологий и оборудования для связанных с СПГ проектов, в том числе "Арктик СПГ-2" и "Мурманск СПГ". Вводятся ограничения на импорт российского СПГ через терминалы ЕС, не подключенные к системе природного газа.
3. Вводится запрет для компаний ЕС использовать Систему передачи финансовых сообщений Банка России (СПФС) или ее аналоги. Ограничения распространяются исключительно на организации ЕС, работающие за пределами России. Запрещаются также транзакции с лицами, заблокированными по основаниям использования СПФС.
4. Запрещаются любые операции с расположенными за пределами ЕС финансовыми учреждениями, в том числе поставщиками криптоактивов, которые "содействуют транзакциям в пользу российского ВПК". Такие транзакции могут потенциально включать в себя операции, связанные с экспортом, реэкспортом, транспортировкой и продажей в Россию товаров двойного и военного назначения.
5. Расширение списка запрещенных к экспорту товаров и технологий , среди которых а) предположительно используемые в российском оборонном секторе станки и вездеходы (ATV); b) применяемые в промышленном секторе РФ химикаты, марганцевые руды, редкоземельные элементы, экскаваторы и электрооборудование.
6. Ограничения на импорт гелия из РФ.
7. Действующим в ЕС политическим партиям, фондам, НПО, включая аналитические центры и медиа, запрещается получать финансирование из российских источников. Для компаний сферы медиа и их сотрудников предполагаются исключения в виде сохранения возможности заниматься деятельностью, связанной с проведением исследований и интервью.
8. Запрет на посадку российских самолетов на территории ЕС, взлет с нее или пролет над ней будет распространяться на любое воздушное судно, "используемое для выполнения нерегулярных рейсов".
9. Вводится запрет на доступ в порты ЕС в отношении 27 российских судов. Список таких судов пока не опубликован. Вместе с тем поясняется, что основания для ограничений довольно широки и могут включать в себя участие в конфликте на Украине, нарушение Oil Price Cap, перевозку товаров и технологий в нарушение экспортного контроля ЕС, др.
10. Расширяется запрет на перевозку грузов через территорию ЕС автомобильных транспортом, в том числе посредством транзита. Теперь ограничения распространяются в том числе на перевозчиков, которые на 25% и более принадлежат российскому физическому или юридическому лицу.
11. Вводятся ограничения на прием заявок на регистрацию в ЕС некоторых прав интеллектуальной собственности российскими гражданами и компаниями. По сообщениям Еврокомиссии, данная мера принимается в качестве компенсации в связи с "лишением европейских правообладателей интеллектуальной собственности права на судебную защиту в РФ".
12. Европейским лицам запрещается приобретать украинские культурные ценности и другие товары, имеющие археологическое, историческое, культурное, редкое научное или религиозное значение, если есть основания полагать, что такие товары были "незаконны вывезены с территории Украины".
Помимо прочего, анонсируется введение блокирующих ограничений в отношении 116 физических и юридических лиц по российским основаниям. Их перечень будет опубликован в ближайшее время.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/06/24/russia-s-war-of-aggression-against-ukraine-comprehensive-eu-s-14th-package-of-sanctions-cracks-down-on-circumvention-and-adopts-energy-measures/
🇺🇸Среди ранее не опубликованных ограничений США от 12 июня - торговые санкции в отношении России и Белоруссии.
1. Очередное расширение перечня запрещенных к экспорту товаров и технологий. Среди них:
📌Программное обеспечение:
- ПО планирования ресурсов предприятия (ERP);
- ПО управления взаимоотношениями клиентов (CRM);
- Системы бизнес-аналитики (BI);
- Системы управления цепочками поставок (SCM);
- ПО для корпоративного хранения данных (EDW);
- Компьютеризированная система управления техническим обслуживанием (CMMS);
- Обновления имеющихся программ.
Ограничения вступят в силу 16 сентября. Ряд исключений предусмотрены для компаний медицинского и сельскохозяйственного профиля.
📌Оборудование для ВПК (Приложение 7 части 746 EAR):
- Минеральные вещества (пирит, сера, графит, кварцевый песок, кварц, каолин, барий);
- Промышленные масла (нефтяные масла, отработанные масла);
- Металлы и их сплавы (чугун, ферромарганец, ферросилиций, ферроникель, ферромолибден);
- Железнодорожные и трамвайные рельсы из железа, ж/д и трамвайное путевое оборудование;
- Трубы и фитинги для них;
- Эквивалентные крепежные средства (заклепки, шпонки);
- Паяльные лампы;
- Шарниры и их комплектующие из металлов.
📌Химические компоненты, предположительно использующиеся для "борьбы с массовыми беспорядками" (Приложение 6 части 746 EAR):
- Хлорид (CN);
- Капсаицин (Capsaicin);
- Дигидрокапсаицин;
- Хлорацетофенон.
2. Включение в Entity List пяти компаний из России и КНР:
- Четыре китайские компании Advantage Trading Co. Limited, Duling Technology (HK) Limited, FY International Trading, Shenzhen Daotong Intelligent Aviation Technology Co., Ltd., предположительно поставляющие оборудование военного назначения, в том числе для производства БПЛА, из США в РФ;
- Специализирующаяся на производстве и поставках химических веществ российская компания ООО «Волгоградпромпроект».
3. Определение Минфина США к Исполнительному указу 14071, фиксирующее запрет на предоставление ряда услуг российским лицам, включая:
- Услуги по консультированию и проектированию в области IT;
- Услуги IT-поддержки и облачных услуг для программного обеспечения, предназначенного (1) для управления предприятием; (2) для проектирования и производства.
Ограничительные меры вступят в силу 12 сентября.
🇺🇸На прошлой неделе Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении двух натурализованных граждан США из России - владельца американских автопромышленных компаний Absolut Auto Sales LLC и Alaska Sled Tours LLC Сергея Нефедова и его соучастника Марка Шумовича - за сговор с целью нарушения экспортного контроля США посредством незаконных поставок «товаров роскоши» в РФ через расположенную в КНР компанию-посредника.
По данным Минюста, в период с марта 2022 г. по май 2023 г. обвиняемые экспортировали дорогостоящие транспортные средства, в том числе спортивные снегоходы BRP SKI-DOO, и их комплектующие на общую сумму более 1 млн долларов без получения соответствующей лицензии. Для сокрытия информации о незаконных поставках в качестве конечного получателя товаров обозначалась компания из Южной Кореи.
В ходе следствия все имеющие отношение к делу транспортные средства были конфискованы властями США. С. Нефедов и М. Шумович находятся под арестом. В случае доказательства вины им может грозить до 55 лет лишения свободы.
Отметим, что к настоящему моменту в американской практике это первый случай инициирования уголовного преследования по основаниям нарушения Исполнительного указа 14068, вводящего запрет на экспорт, реэкспорт, продажу и поставку предметов роскоши. В ЕС число таких дел также пока ограниченно. Так, в марте, апреле и июне этого года профильные органы Германии вели расследования по основаниям экспорта дорогостоящих автомобилей в Россию. Схожие нарушения фиксировались в Швейцарии, Литве и Латвии.
https://www.justice.gov/opa/pr/two-russia-born-us-citizens-arrested-conspiring-send-500000-worth-luxury-goods-russia
Особенность нового пакета санкций США от 12 июня - значительное число компаний, попавших под вторичные санкции.
Напомним, что вторичные санкции - это ограничительные меры (обычно блокирующие финансовые санкции) в отношении лиц из третьих стран за взаимодействие с ранее заблокированными лицами, обход экспортного контроля стран-инициаторов и т.п.
На основе данных РСМД, можно выделить следующие характеристики вторичных санкций 12 июня:
1. Значительное число вторичных санкций в одном пакете. На этот раз - 95 юридических лиц, заблокированных Минфином и Госдепом США (полномочиями вводить такие санкции обладают оба ведомства, хотя администрирует их Минфин). Для сравнения. В пакете первомайских санкций попавших под вторичные ограничения было 48 единиц.
2. Больше всего досталось китайским компаниям. Их на этот раз 41 единица. То есть чуть меньше половины. Заметно выделяются турецкие лица - 21 единица. ОАЭ - 10. Беларусь - 5. Виргинские острова - 1. Болгария - 1. Кипр - 2. Казахстан - 1. Киргизия - 2. Молдова - 3. Сербия - 1. Сингапур - 1. Швейцария - 1. Таиланд - 1. Еще одна компания одновременно имела офисы в ОАЭ, Турции и Литве. В целом, картина довольно стандартная. Китай, Турция и ОАЭ и раньше были в лидерах. Но в этот раз меньше Кипра. Постсоветских стран и раньше было мало.
3. По-прежнему ключевой причиной вторичных санкций является попытка пресечения обхода экспортного контроля или поставок в Россию оборонных товаров, товаров из "списка высокого приоритета" (50 наименований, включая электронику), а также запчастей к гражданским самолетам, поставки беспилотников, промышленного оборудования различного назначения. Из относительно нового - санкции за сделки с российским золотом против трех китайских и одной компании из ОАЭ.
4. Под вторичные санкции не попал ни один зарубежный финансовый институт за сделки с российским ВПК. Но мы ждем таких блокировок в следующем пакете.
5. Среди попавших под вторичные санкции большое число реально существующих производственных компаний. Их можно охарактеризовать как средний бизнес. У многих есть сайты. То есть это не просто фирмы-однодневки. Хотя попадаются и такие.
6. Как и ранее, под вторичные санкции не попадают крупные компании.
🇺🇸В конце мая Отдел национальной безопасности Министерства юстиции США (NSD) заключил первое соглашение об аннулировании потенциальной ответственности за нарушения санкций c Massachusetts biochemical company Sigma-Aldrich Inc.
Sigma-Aldrich (MilliporeSigma) - американская дочерняя компания международного биотехнологического предприятия Merck KGaA, специализирующаяся на поставках лабораторного оборудования, химических реактивов и химикатов исследовательским институтам и университетам.
Согласно судебным документам, в период с июля 2016 г. по май 2023 г. двое граждан США - сотрудник MilliporeSigma Грегори Муньоз и его соучастник Пэн Ю - вступили в сговор с целью нарушения экспортного контроля США посредством незаконных поставок биохимических компонентов в Китай, в том числе холерного токсина, наркотических веществ, фентанила, оксикодона и кеталина.
В частности, Г. Муньоз продавал биохимические компоненты американскому исследовательскому университету, предоставляя скидки на общую сумму 4,9 млн долларов. После этого Пан Ю, который представлялся сотрудником научного центра, экспортировал товары в КНР. Для сокрытия незаконных поставок соучастники подделывали информацию о составе продукции и ценах в экспортной документации.
С учетом ряда принятых компанией мер, включая своевременное добровольное раскрытие информации о совершенном нарушении, сотрудничество с правоохранительными органами, своевременное и надлежащее устранение всех нарушений (увольнение Г. Муньоза, улучшение мер по контролю за соблюдением санкций), Минюст США принял решение о прекращении уголовного дела в отношении Sigma-Aldrich.
Вместе с тем расследование в отношении фигурантов дела продолжается. Пан Ю и Г. Муньоз признали себя виновными в нарушениях экспортного контроля США. Сейчас им грозит до 20 лет лишения свободы и штраф на общую сумму более 1 млн долларов.
https://www.justice.gov/opa/pr/ringleader-and-company-insider-plead-guilty-defrauding-biochemical-company-and-diverting
🇺🇸В начале недели BIS заключило соглашение об урегулировании нарушений санкций США с Airbus DS Government Solutions Inc.
Airbus DS GS (ADSGS) - американская компания, специализирующаяся на предоставлении услуг спутниковой связи и обслуживания компьютерных систем. Согласно данным американского регулятора, в ноябре 2019 г. компания поставляла товары и технологии в Кувейт, совершив ряд нарушений антибойкотных правил, содержащихся в Правилах экспортного контроля США (EAR).
В частности, ADSGS по запросу кувейтского перевозчика предоставляла экспортную документацию, подтверждающую, что продукция «не является израильского происхождения, не содержит в себе компонентов или материалов израильского происхождения и не произведена компаниями, в отношении которых вводятся «бойкотные» ограничения (Israeli Boycott Blacklist)». Кроме того, компания не сообщила BIS о получении соответствующего запроса.
Антибокойтное законодательство (Anti-boycotting regulations) запрещает американским юридическим лицам поддерживать торговые ограничения третьих государств в отношении союзников и дружественных США стран, включая Израиль. Более того, в соответствии с частью 760.5 (EAR) компании обязаны оповещать BIS о такого рода запросах (отказ от экспорта или импорта, предоставление подтверждения происхождения товаров, а также отсутствия компонентов или материалов).
Однако, с учетом ряда смягчающих обстоятельств, включая добровольное раскрытие нарушений и содействие следствию дела, общая сумма штрафа составила 44,7 тыс. долларов.
https://www.bis.gov/sites/default/files/press-release-uploads/2024-06/AIRBUS%20pr_%20v5.pdf
🇺🇸💸🇷🇺 В США обе палаты конгресса одобрили законопроект H.R. 8038 «О достижении мира в XXI веке посредством силы». В России он получил резонанс в связи с правовым механизмом конфискации российских суверенных активов. Ранее в арсенале политики санкций США на российском направлении не было подобных механизмов.
Сейчас можно говорить о принципиально новой реальности политики санкций, которая на российском направлении стала предметом консенсуса двух ветвей власти в США. Россия между тем не замедлила с ответом на американский законопроект. В ответ на конфискацию в США суверенных активов, российские власти могут использовать как суверенные активы, так и средства частных лиц для компенсации ущерба, то есть российский правовой механизм затрагивает более широкий спектр лиц и их имущества.
Практика покажет, насколько широко будут использоваться новые правовые механизмы как в США, так и в России. За президентом США остаётся широкое пространство для манёвра в использовании механизма конфискации, тогда как за российскими властями — широкий круг лиц, у которых имущество может изыматься для конфискации активов. Однако ясно то, что о каких-либо суверенных инвестициях России в США речи быть попросту не может. Для частных лиц инвестиционная привлекательность США также резко снижается в связи с политическими рисками, равно как и сами возможности для инвестиций.
Новые правовые механизмы с обеих сторон цементируют экономические барьеры, которые, скорее всего, просуществуют годы и десятилетия.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @valdaiclub рассказывает о новом американском механизме конфискации российских суверенных активов.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/o-novom-mekhanizme-konfiskatsii-rossiyskikh-suverennykh-aktivov-konsensus-administratsii-i-kongressa/
🇷🇺🇨🇳💸 Западом используются все больше вторичные санкции. В 2023 году был просто их всплеск: тогда под них попало почти 400 юридических лиц. Это вызывает сложности в российско-китайских отношениях: банки КНР сильно опасаются проводить транзакции, связанные с Россией.
Этот вопрос, как мы знаем, обсуждался в ходе визита российского президента в КНР. Этот вопрос также ставился и на уровне правительства, и нашими дипломатами, и в экспертном диалоге. Есть понимание, что его нужно решать, и думаю, что он будет решаться.
Другого выхода у нас нет. Россия остается крупным рынком и партнером Китая, поэтому финансовые механизмы, независимые от рисков вторичных санкций, будут появляться и развиваться.
Китай — крупная экономика и великая держава. Просто будут появляться параллельно существующие механизмы транзакций, независимые от Запада. Это могут быть, например, региональные банки. И даже если США будут в отношении этих банков вводить вторичные санкции, то это не повредит их работе с Россией.
Между нашими странами активно ведется торговля. Существенно вырос китайский экспорт в Россию, российский экспорт в КНР тоже вырос достаточно серьезно. Нужно обслуживать сделки на сотни миллиардов долларов. И вторичные санкции не остановят этот поток.
Генеральный директор РСМД Иван Тимофеев @sanctionsrisk в преддверии международной конференции #RUCN2024 рассказал ТАСС @tass_agency о перспективах отношений Пекина с Москвой, Вашингтоном и Брюсселем, пределе антироссийских санкций, а также перечислил сценарии развития ситуации вокруг Украины.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/interview/vtorichnye-sanktsii-ne-ostanovyat-rossiysko-kitayskie-ekonomicheskie-otnosheniya/
🇪🇺17 мая Совет ЕС ввел запрет на вещание на территории Евросоюза четырех СМИ, которые, по мнению европейских властей, «находятся под постоянным прямым или косвенным контролем руководства РФ». Среди них:
- Российские информационные агенства «РИА Новости», «Известия», «Российская газета»;
- Чешское издание Voice of Europe.
Вместе с тем ограничения не распространяются на ведение иной деятельности СМИ, в том числе проведения журналистских расследований и интервью.
В свою очередь, Еврокомиссия опубликовала пояснения к принятым ограничениям в отношении СМИ.
Ключевые моменты:
- Материалы СМИ, в отношении которых действуют ограничения ЕС, могут быть использованы другими новостными агентствами для «объективного распространения информации»;
- Ограничения подразумевают запрет на предоставление заблокированным СМИ интернет-услуг, спутниковой связи и услуг хостинга.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/05/17/russia-s-war-of-aggression-against-ukraine-council-bans-broadcasting-activities-in-the-european-union-of-four-more-russia-associated-media-outlets/
https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_24_2682
🇪🇪На этой неделе прокуратура Эстонии выдвинула обвинение в отношении двух физических лиц - бывших сотрудников новостного агентства Sputnik Мати-Дмитрия Тересталя и Елены Черышевой - за предполагаемый сговор с целью нарушения санкционного законодательства ЕС.
Sputnik - агентство российской медиагруппы МИА «Россия сегодня», генеральным директором которой является включенный в 2014 г. в список блокирующих санкций ЕС Дмитрий Киселев.
По данным Генеральной прокуратуры, в период с января 2020 г. по март 2022 г. обвиняемые публиковали информацию (ее содержание не уточняется) от имени эстонского представительства Sputnik, попавшего под блокирующие санкции ЕС в марте 2022 г. В результате осуществления деятельности соучастники предположительно передали около 500 тыс. евро руководству канала.
Утверждается, что М.Д. Терестал и Е. Черышева якобы были осведомлены о возможном нарушении режима санкций.
Расследование по делу продолжается. М. Терестал находится под стражей. Е. Черышева объявлена в международный розыск.
https://news.err.ee/1609342116/former-sputnik-employee-charged-with-breaking-international-sanctions
🇺🇸14 мая Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении одного физического и трех юридических лиц из России за осуществление транзакций в пользу Олега Дерипаски, внесенного в SDN-List в 2018 г. Среди них:
- Гражданин РФ Белоглазов Дмитрий Александрович;
- Финансовая компании ООО «Титул»;
- МКАО «Распериа трейдинг лимитед»;
- Кредитно-финансовое учреждение АО «Илиадис».
Согласно информации ведомства, в июне 2023 г. Дерипаска О. вступил в сговор с владельцем ООО «Титул» Белоглазовым Д.А. для продажи замороженных акций на сумму более 1,5 млрд. долларов в одной из европейских компаний. Позже была учреждена компания АО «Илиада», которая в 2024 г. приобрела контролируемую Дерипаской О. российскую холдинговую компанию МКАО «Распериа».
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2337
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240514
🇪🇺В январе Литва, Латвия и Эстония подписали соглашение об усилении обеспечения соблюдения санкционного законодательства и экспортного контроля ЕС в отношении России.
Документ содержит ряд положений по реализации согласованного порядка проведения таможенного контроля и обмена информацией между ведомствами. В частности, государства утвердили общее требование к поставщикам и производителям по предоставлению дополнительной экспортной документации, содержащей информацию о конечном получателе и транзите.
Соглашение действует с 31 января 2024 г. С этого момента таможенным органам государств запрещено допускать к экспорту контролируемые товары и технологии в том числе, если экспортеры не предоставили необходимые документы, свидетельствующие об отсутствии риска обхода санкций.
9 мая с.г. к Соглашению присоединились Финляндия и Польша.
https://tulli.fi/en/-/finland-and-other-states-at-the-eu-s-external-borders-strengthen-their-cooperation-to-prevent-the-circumvention-of-sanctions
https://lrmuitine.lt/web/guest/naujienos/aktualijos/aktualija?p_p_id=EXT_WPLISTALLNEWS&p_p_lifecycle=0&_EXT_WPLISTALLNEWS_obj_id=090004d2801e3127#en